证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人黄明及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

三、 重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表科目

单位：元 币种：人民币

原因分析：⑴货币资金的减少，主要系本期销售收入减少使得货币资金减少所致；⑵预付账款的增加，主要系本期预付采购货款增加所致；⑶其他应收款的增加，主要系本期垫付租金及海关保证金增加所致；⑷应付票据的增加，主要系本期支付采购货款开具银行承兑汇票所致；⑸预收账款的增加，主要系本期预收客户货款增加所致；⑹应付职工薪酬的增加，主要系本期社会保障性交款增加所致；⑺应交税费的减少，主要系本期销项税金减少所致；⑻应付利息的增加，主要系本期内部借款利息增加所致；⑼其他应付款的增加，主要系本期内部借款增加所致。

（二）利润表科目

单位：元 币种：人民币

原因分析：⑴财务费用的减少，主要系本期借款减少使得利息减少所致；⑵资产减值损失的减少，主要系本期计提坏账准备减少所致；⑶营业利润的增加，主要系本期期间费用及资产减值损失减少所致；⑷营业外收入的减少，主要系本期非流动资产处置利得减少所致；⑸营业外支出的增加，主要系本期非流动资产处置损失增加所致；⑹非流动资产处置损失的增加，主要系本期非流动资产处置损失增加所致；⑺利润总额的增加，主要系本期期间费用及资产减值损失减少所致；⑻所得税费用的增加，主要系本期递延所得税费用的增加所致；⑼净利润的增加，主要系本期期间费用及资产减值损失减少所致。

（三）现金流量表科目

单位：元 币种：人民币

原因分析：⑴经营活动产生的现金流量净额的增加，主要系本期经营活动产生的现金支款减少所致；⑵投资活动产生的现金流量净额的增加，主要系本期无取得子公司支付的现金所致；⑶筹资活动产生的现金流量净额的减少，主要系本期无吸收投资所收到的现金所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

□ 适用 √ 不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√ 适用 □ 不适用

2014年公司积极采取各项有效措施，突出成本管控工作并取得成效，但是在市场需求持续低迷的大环境下，销售收入大幅减少，预计年初至下一报告期末累计净利润可能为亏损。

3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响

（1）职工薪酬准则变动影响的说明

按照财政部新发布的《企业会计准则第9号—职工薪酬》准则规定，需要重新调整和认定职工薪酬的核算范围，公司正在积极组织和协调人力资源、审计等相关部门修改和完善公司内部相关制度，目前尚无法提供定量调整数据，但经初步测算，预计此次数据调整对公司当期财务状况和经营成果没有重大影响。公司将严格按照相关规定及内控体系，平稳有序推进相关工作，并在公司 2014年年度报告中补充披露该项会计政策变更的具体影响。

陕西建设机械股份有限公司

法定代表人:杨宏军

二○一四年十月二十九日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2014-030

陕西建设机械股份有限公司

第四届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西建设机械股份有限公司第四届监事会第十五次会议通知及会议文件于2014年10月20日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2014年10月29日上午在西安市金花北路418号公司三楼会议室召开。会议应到监事4名，实际到会监事4名；会议由公司监事会主席张群主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

会议充分讨论了会议议程中列明的各项议案，经过审议并表决一致通过以下决议：

一、通过《关于公司监事会换届选举的议案》；

公司第四届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司监事会进行换届选举。会议审议了公司股东陕西建设机械（集团）有限责任公司、中国华融资产管理股份有限公司分别提交的《关于提名公司第五届董事会董事候选人和监事会股东监事候选人的提案》，分别提名胡立群先生、张群女士为公司第五届监事会股东监事候选人。具体表决情况如下：

1、提名胡立群先生为公司第五届监事会股东监事候选人；

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

2、提名张群女士为公司第五届监事会股东监事候选人；

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需经公司2014年第三次临时股东大会审议批准。若获通过，他们将和公司职工代表大会选举产生的职工代表监事一起组成公司第五届监事会。

二、通过《公司2014年第三季度报告及摘要》；

公司2014年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2014年第三季度报告正文详见同日公告。

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

三、通过《关于公司执行<新会计准则>对公司会计报表影响的议案》。

具体内容详见同日公司公告《关于公司执行<新会计准则>说明的公告》（公告编号2014-033）。

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

附件：公司第五届监事会股东监事候选人简历

陕西建设机械股份有限公司监事会

二〇一四年十月三十日

附件：

陕西建设机械股份有限公司

股东监事候选人简历

胡立群，男，1967年2月生，中共党员，硕士研究生，高级讲师职称。现任陕西建设机械股份有限公司监事、党委副书记、纪委书记。

工作经历：

1989年7月至1998年10月，曾历任陕西铜川煤矿技工学校教师、团委副书记、团委书记、学生科副科长、学生科科长；1998年10月至2002年5月，任铜川矿务局教育处副处长（期间2000年3月至2003年6月在西安交通大学在职攻读工商管理硕士学位）；2002年5月至2006年4月，任陕西铜川工业技术学院副院长；2006年4月至2008年8月，由陕西煤业化工集团有限责任公司党委推荐省委组织部下派到宝鸡市渭滨区人民政府挂职，任渭滨区副区长；2008年10月至2011年5月任陕西建设机械股份有限公司纪委书记；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司监事、党委副书记、纪委书记。

张群，女，1966年7月出生，1984年3月参加工作，中共党员，经济师，研究生学历。现任中国华融资产管理股份有限公司陕西省分公司股权经营部高级经理。

工作简历：

1984年3月至1990年12月在西安市工商银行纺织城办事处信贷科工作；1991年1月至2000年3月在西安市工商银行土门支行信贷科工作；2000年3月至2007年2月在中国华融资产管理公司西安办事处债权管理部任经理；2007年2月至2009年2月在中国华融资产管理公司西安办事处股权管理部任经理；2009年2月至2011年1月在中国华融资产管理公司西安办事处股权管理部任高级副经理（主持工作）；2011年1月至今在中国华融资产管理股份有限公司陕西省分公司股权经营部任高级经理。

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2014-031

陕西建设机械股份有限公司

关于职工代表监事换届选举的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西建设机械股份有限公司第四届监事会任期即将届满，根据《公司章程》的相关规定，公司监事会进行换届选举。经公司2014年10月15日召开的第十七次工会委员会委员、职工代表组长联席会议审议通过，同意推举冯超先生、张兰天先生担任公司第五届监事会职工代表监事，并将与公司股东大会选举产生的监事共同组成公司第五届监事会，任期三年。

特此公告。

附件：公司第五届监事会职工代表监事简历

陕西建设机械股份有限公司

监 事 会

二〇一四年十月三十日

附件：

陕西建设机械股份有限公司

职工代表监事简历

冯超，男，汉族，1965年11月生，浙江绍兴市人，中国共产党党员，1986年7月参加工作，本科学历，高级工程师，现任陕西建设机械股份有限公司企管规划部部长、职工代表监事。

工作简历：

1986年7月至1987年7月陕西建设机械厂金工车间实习；1987年7月至1988年5月陕西建设机械厂金工车间技术员；1988年5月至1998年元月任陕西建设机械股份有限公司金工车间副主任；1998年元月至2001年元月任陕西建设机械股份有限公司金工车间主任；2001年元月至2005年元月任陕西建设机械股份有限公司计划处副处长；2005年元月至今任陕西建设机械股份有限公司企管规划部部长、职工代表监事。

张兰天，男，1968年7月4日出生，湖南祁东县人，中共党员，高级经济师，1991年7月毕业于西安工业学院劳动经济专业，大学本科，现任陕西建设机械股份有限公司人力资源部部长、职工代表监事。

工作简历：

1991年7月至1992年元月，陕西建设机械厂齿轮车间实习，1992年元月至1996年11月任陕西建设机械厂劳动人事处干部调配主管，1996年11月至2001年12月任陕西建设机械（集团）有限责任公司人力资源部干部调配主管，2001年12月至今历任陕西建设机械股份有限公司人力资源部干部调配主管、副部长、部长。

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2014-032

陕西建设机械股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2014年10月29日，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，现将《公司章程》中的具体修订内容公告如下：

根据公司目前的股权结构及实际运作情况，为保证公司内控制度的合理性及实施的有效性，公司决定对董事会和监事会组成人数做相应调整，拟对公司章程相关条款予以修改，修改的具体内容如下：

原文为：

第二百条 董事会由九名董事组成（包括三名独立董事），设董事长一人。

第二百五十五条 公司设监事会。监事会是公司常设的监督机构，对股东大会负责。监事会由五名监事组成。其中股东代表三人，公司职工代表二人。

修改为：

第二百条 董事会由八名董事组成（包括三名独立董事），设董事长一人。

第二百五十五条 公司设监事会。监事会是公司常设的监督机构，对股东大会负责。监事会由四名监事组成。其中股东代表二人，公司职工代表二人。

本议案尚需提交公司2014年第三次临时股东大会审议批准。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司董事会

二〇一四年十月三十日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2014-033

陕西建设机械股份有限公司关于公司

执行《新会计准则》说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2014年，财政部新发布和修订了《企业会计准则第2号-长期股权投资》《企业会计准则第9号-职工薪酬》《企业会计准则第30号-财务报表列报》《企业会计准则第33号-合并财务报表》等八项会计准则。根据财政部的要求，新会计准则自2014 年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。

由于上述会计准则的颁布和修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

2014年10月29日，公司召开了第四届监事会第十五次会议和第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司执行<新会计准则>对公司会计报表影响的议案》。按照财政部新发布的《企业会计准则第9号—职工薪酬》准则规定，公司需要重新调整和认定职工薪酬的核算范围，公司正在积极组织和协调人力资源、审计等相关部门修改和完善公司内部相关制度，目前尚无法提供定量调整数据，因此，有关职工薪酬的核算对公司期初数及本报告期会计报表的具体影响，公司2014年三季度报告中暂无法披露，但经初步测算，预计此次数据调整对公司当期财务状况和经营成果没有重大影响。公司将严格按照相关规定及内控体系，平稳有序推进相关工作，并在公司 2014年年度报告中补充披露该项会计政策变更的具体影响。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司董事会

二〇一四年十月三十日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2014-034

陕西建设机械股份有限公司

第四届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西建设机械股份有限公司第四届董事会第二十五次会议通知及会议文件于2014年10月20日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2014年10月29日上午在西安市金花北路418号公司三楼会议室召开。会议应到董事8名，实到董事8名，部分监事会成员列席会议。会议由董事长杨宏军主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

会议充分讨论了会议议程中列明的各项议案，经过审议并表决一致通过以下决议：

一、通过《关于公司董事会换届选举的议案》；

公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司董事会进行换届选举。会议审议了公司股东陕西建设机械（集团）有限责任公司、中国华融资产管理股份有限公司分别提交的《关于提名公司第五届董事会董事候选人和监事会股东监事候选人的提案》，提名杨宏军先生、李长安先生、黄明先生、申占东先生、卢娜女士为公司第五届董事会非独立董事候选人，提名宋林先生、李敏先生、张敏女士为公司第五届董事会独立董事候选人（公司第五届董事会董事候选人简历附后。）。

非独立董事候选人表决结果如下：

杨宏军，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

李长安，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

黄 明，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

申占东，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

卢 娜，同意票8票，反对票0票，弃权票0票

独立董事候选人表决结果如下：

宋林，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

李敏，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

张敏，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

公司第五届独立董事候选人声明及提名人声明全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司董事会对第四届董事会各位董事在任期内为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

二、通过《关于修改公司章程的议案》；

具体内容详见同日公司公告《关于修改公司章程的公告》（公告编号2014-032）。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

三、同意《公司2014年第三季度报告及摘要》；

公司2014年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2014年第三季度报告正文详见同日公告。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

四、同意《关于公司执行<新会计准则>对公司会计报表影响的议案》；

具体内容详见同日公司公告《关于公司执行<新会计准则>说明的公告》（公告编号2014-033）。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

五、通过《关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案》；

同意公司在华融金融租赁股份有限公司申请融资租赁授信额度17,020万元，由陕西煤业化工集团有限责任公司提供连带责任担保。

鉴于上述议案涉及关联担保，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、李长安先生、申占东先生、黄明先生、卢娜女士进行了回避。

同意票3票，反对票0票，弃权票0票；

六、同意《关于召开公司2014年第三次临时股东大会的议案》。

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开公司2014年第三次临时股东大会的通知》（公告编号2014-035）

同意票8票，反对票0票，弃权票0票；

上述第一、二、五项议案尚需提交公司2014年第三次临时股东大会审议批准。

特此公告。

附件：公司第五届董事会董事候选人简历

陕西建设机械股份有限公司董事会

二〇一四年十月三十日

附件：

陕西建设机械股份有限公司

董事候选人简历

非独立董事候选人：

杨宏军，男，1970年6月出生，中共党员，本科学历，高级工程师并取得高级职业经理人资格，现任陕西建设机械股份有限公司董事长、党委书记。

工作简历：

1993年7月至1995年4月，任西安煤矿机械厂机加工一分厂技术员；1995年4月至1996年元月，任西安煤矿机械厂采煤机研究所技术员；1996年元月至1998年9月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司下属第一分厂技术员、厂长助理；1998年9月至2004年3月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司下属第一分厂经营副厂长；2004年3月至2005年9月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司副总经理；2005年9月至2008年10月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司总经理，期间于2007年8月兼任三环实业公司党总支书记。2008年10月至2011年1月任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理；2011年1月至2011年5月任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理，并主持董事会工作、代行董事长职权；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事长、党委书记。

李长安，男，汉族，1970年12月出生，陕西富平人，中共党员，1994年7月毕业于西安矿业学院机械制造专业，硕士研究生学历，工学学士学位。高级工程师，西安科技大学在职工程硕士。现任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理。

工作简历：

1994年7月至2000年2月任西安煤矿机械厂齿轮分厂技术员，技术组长；2000年2月至2003年2月任西安煤矿机械厂生产处副处长；2003年2月至2004年1月任西安煤矿机械厂机一分厂厂长兼党支部书记；2004年2月至2007年8月任西安煤矿机械厂生产处处长；2007年8月至2008年8月任西安煤矿机械厂厂长助理兼生产处处长；2008年9月至2011年5月任西安煤矿机械有限公司总经理助理；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理。

申占东，男，汉族，1963年9月出生，河南洛阳人，中共党员，1985年7月毕业于重庆建院建筑机械专业，本科学历，高级工程师。现任陕西建设机械股份有限公司董事、常务副总经理。

工作简历：

1985年8月到陕西建设机械厂工作；历任研究所技术干部，新产品车间副主任兼主任工程师，主任；1999年7月至2001年11月任陕西建设机械（集团）有限责任公司副总经理。2001年11月至2011年5月今任陕西建设机械股份有限公司副总经理；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事、常务副总经理。

黄明，男，汉族，1970年7月出生，甘肃省武威市人，中国民主建国会成员，1991年毕业于西安交通大学审计专业，本科学历，审计师，现任陕西建设机械股份有限公司董事、财务总监。

工作简历：

1991年11月至1998年7月陕西建设机械（集团）有限责任公司财务处工作；1998年7月至2001年2月任陕西建设机械（集团）有限责任公司财务处副处长；2001年2月至2001年11月任陕西建设机械（集团）有限责任公司任副总会计师；2001年11月至2010年4月任陕西建设机械股份有限公司董事兼资产财务部部长；2010年4月至2011年1月任西安重工装备制造集团公司财务部长兼陕西建设机械股份有限公司董事、财务部长；2011年1月至2011年5月任陕西建设机械股份有限公司董事、财务部长，并代行财务总监职权；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事、财务总监。

卢娜，女，1969年11月出生，1987年12月参加工作，本科学历，经济师。现任中国华融资产管理股份有限公司陕西省分公司股权经营部经理。

工作简历：

1987年12月至1990年8月在西北第二棉纺织厂工作；1990年8月至1996年12月在咸阳市工商银行人民西路办事处计信科工作；1996年12月至2000年3月在西安市工商银行北大街支行信贷科工作；2000年3月至2007年8月在中国华融资产管理公司西安办事处股权管理部任副经理；2007年8月至2010年2月在中国华融资产管理公司西安办事处股权管理部任经理；2010年至今在中国华融资产管理股份有限公司陕西省分公司股权经营部任经理。

独立董事候选人：

宋林，男，1969年12月出生，西安交通大学经济学教授，博士生导师。

工作简历：

1993年7月至2000年4月在原陕西财经学院工业经济系，任辅导员、助教；2000年4月至2007年7月在西安交通大学经济与金融学院产业经济专业任讲师；2007年8月至2012年12月在西安交通大学经济与金融学院产业经济专业，副教授职称；2010年5月至2011年5月在诺丁汉大学当代中国学学院担任国家留学基金委访问学者；2011年担任博士生导师；2013年1月至今在西安交通大学经济与金融学院产业经济专业任教，教授职称。

李敏，男，1970年3月出生，汉族，中共党员，本科学历，现任国泰君安证券股份有限公司陕西分公司副总经理。

工作简历：

1993年7月起在国泰君安证券股份有限公司陕西分公司工作，历任投行部经理、总经理助理、营销总监等职务；1993年至2003年，参与和主持了陕西众多企业改制和上市承销工作；主要项目包括：咸阳偏转、金花股份、精密股份、大唐电信、宝光股份、宝钛股份、秦岭水泥、标准股份、航天动力等；2003年至2006年5月，主要负责国泰君安证券股份有限公司在陕西地区的经纪业务；2006年5月至2012年12月任国泰君安证券股份有限公司陕西分公司营销总监；2012年12月至今任国泰君安证券股份有限公司陕西分公司副总经理。

张敏，女，1972年11月出生，本科学历，注册会计师，证券特许会计师，现任西部优势资本投资有限公司任风险控制部负责人

工作简历：

1992年7月至1997年9月先后在陕西安康物资储运公司、深圳通达电子有限公司从事出纳、会计、内审工作；1997年9月至2007年11月，在岳华会计师事务所陕西分所、陕西天意达会计师事务所历任审计、质控部经理、合伙人；2007年12月至2009年7月在西部证券股份有限公司投行总部任高级项目经理、质控部副经理；2009年7月至2011年1月在西安宝德自动化股份有限公司任董事会秘书、财务总监；2011年2月至2014年4月在成都晟唐银科基金，任高级副总裁；2014年5月起至今任西部优势资本投资有限公司任风险控制部负责人。

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2014-035

陕西建设机械股份有限公司关于召开

2014年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、会议召开时间：2014年11月19日（星期三）下午14：00

2、股权登记日：2014年11月14日（星期五）

3、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合

4、是否提供网络投票：是

陕西建设机械股份有限公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于召开公司2014年第三次临时股东大会的议案》。董事会决定于2014年11月19日召开公司2014年第三次临时股东大会，现将会议有关具体事项公告如下：

一、会议基本情况

1、会议召集人：陕西建设机械股份有限公司董事会

2、会议时间：

（1）现场会议时间：2014年11月19日下午14:00；

（2）网络投票时间：2014 年11月19日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

3、股权登记日：2014年11月14日

4、现场会议召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室；

5、会议表决方式：本次会议采用现场投票、网络投票相结合的表决方式，公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权（投资者参加网络投票的操作流程见附件二）；

6、投票规则：公司股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。

二、会议审议事项

1、审议《关于公司董事会换届选举的议案》；

2、审议《关于公司监事会换届选举的议案》；

3、审议《关于修改公司章程的议案》；

4、审议《关于公司在华融金融租赁股份有限公司办理工程机械融资租赁业务的议案》。

上述议案1、3、4于公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，议案2于公司第四届监事会第十五次会议审议通过，决议公告于2014年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》和《证券时报》刊登。上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2014年11月12日（星期三）在上海证券交易所网站刊登。

本次股东大会选举董事、监事时，实行累积投票制，其中第一项议案中的非独立董事和独立董事实行分开投票。每一股份拥有与应选非独立董事、独立董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用投向一名非独立董事、独立董事或监事候选人，也可分散投向多名非独立董事、独立董事或监事候选人，经分配投票后实际投票的总数不得超出有效表决股份总数，否则视为该股东的该类投票无效。

三、会议出席对象

1、截至2014年11月14日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或股东代理人。本公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会，不能亲自出席现场会议的股东可以委托代理人出席和参加表决（授权委托书见附件一），该委托代理人不必是公司的股东；

2、本公司董事、监事及高级管理人员；

3、本公司聘请的见证律师。

四、会议登记办法

1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；

2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；

3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件一），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；

4、出席会议股东请于2014年11月17日、2014年11月18日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

五、其它事项

1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；

2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；

3、邮政编码：710032；

4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；

5、联系人：白海红、石澜。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司董事会

二〇一四年十月三十日

附件一：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本单位（或本人）出席陕西建设机械股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（签章）： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人股东账户：

受托人签名（签章）： 受托人身份证号码：

委托日期：

注：1、上述第一、二项议案实行累积投票制，其中第一项议案中的非独立董事和独立董事实行分开投票。每一股份拥有与应选非独立董事、独立董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用投向一名非独立董事、独立董事或监事候选人，也可分散投向多名非独立董事、独立董事或监事候选人，经分配投票后实际投票的总数不得超出有效表决股份总数，否则视为该股东的该类投票无效。

注：2、普通表决议案表决时，委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准。对同一项决议案，不得有多项授权指示，多选或未作选择的，则对该议案的委托无效，视为“弃权”。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件二：

投资者参加网络投票的操作流程

本次股东大会，公司将使用上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年11月19日（星期三）9：30-11：30、 13：00-15：00。网络投票期间，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

一、投票流程

1、投票代码

2、表决方法

（1）买卖方向为买入股票；

（2）一次性表决方法

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

注：对采用累积投票制的议案，仍需按照相关规定进行操作。

（3）分项表决方法

如需对各事项进行分项表决的，按以下方式申报：

注：关于累积投票制的说明

1、以上第1、2项议案采用累积投票制，并且公司非独立董事及独立董事的选举实行分开投票。其中：每一有表决权的股份享有与非独立董事候选人人数之乘积的选举投票股数，股东可以自由在非独立董事候选人之间分配该选举投票股数；每一有表决权的股份享有与独立董事候选人人数之乘积的选举投票股数，股东可以自由在独立董事候选人之间分配该选举投票股数；每一有表决权的股份享有与监事候选人人数之乘积的选举投票股数，股东可以自由在监事候选人之间分配该选举投票股数。

2、以上非独立董事、独立董事、监事每类选举“投票股数”经分配投票后实际投票的总数不得超出有效表决股份总数，否则视为该股东的该类投票无效。

二、投票举例

1、如拟对本次网络投票的全部提案一次性表决投同意票，应申报如下：

2、分项表决举例

（1）如拟对本次网络投票的第3项提案《关于修改公司章程的议案》投同意票，应申报如下：

（2）如拟对本次网络投票的第3项提案《关于修改公司章程的议案》投反对票，应申报如下：

（3）如拟对本次网络投票的第3项提案《关于修改公司章程的议案》投弃权票，应申报如下：

3、累积投票举例

如持有公司100股股票的股东，对三名独立董事进行投票时，可投票总股数为300股（实际持有股份100股×该类别候选人数3），股东可自由分配投票股数，但投票股数之和不得超出300股，否则视为该股东的该类别投票无效。

（1）有效的申报方式一：

（2）有效的申报方式二：

（3）有效的申报方式三：

三、网络投票其他注意事项

1、本次会议有多个待表决的议案，股东可以根据其意愿决定对议案的投票申报顺序；

2、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准；

3、统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报；

4、股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》要求的投票申报的议案，按照弃权计算；

5、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。

证券代码：600984 股票简称： 建设机械 编号：2014-036

陕西建设机械股份有限公司

重大事项停牌公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

因本公司正在筹划重大事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票自2014年10月30日起停牌。

本公司承诺：公司将尽快确定是否进行上述重大事项，并于股票停牌之日起的5个工作日内（含停牌当日）公告进展情况。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司董事会

二〇一四年十月三十日