证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司董事长王宏先生、财务总监及本公司会计机构负责人陈良栋先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、资产负债表项目：

（1）货币资金比年初数减少71.53%,主要原因是1-9月公司收购股权、委托理财、支付股利及典当发放贷款增加。

（2）预付账款比年初数增加88.84%，主要原因是1-9月子公司汇海丽达预付款项增加。

（3）无形资产比年初数减少41.24%，主要原因是1-9月无形资产摊销。

（4）应付职工薪酬比年初数减少79.55%，主要原因是1-9月公司支付年初应付职工薪酬。

（5）应交税费比年初数减少61.33%，主要原因是1-9月公司缴纳年初应交未交企业所得税。

（6）其他流动负债比年初数减少55.12%，主要原因是1-9月公司支付股利。

（7）递延所得税负债比年初数减少69.90%，主要原因是1-9月公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益减少导致应纳税暂时性差异减少。

（8）资本公积比年初数减少80.86%，主要原因是1-9月因同一控制下企业合并，对年初数进行调整所致。

2、利润表项目：

（1）1-9月资产减值损失较上期发生额增加421.75%，主要原因是本期公司计提的资产减值准备增加。

（2）1-9月公允价值变动收益较上期发生额减少363.11%，主要原因是本期公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益减少。

（3）1-9月投资收益较上期发生额增加129.05%，主要原因是本期公司处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的投资收益增加。

（4）1-9月营业外收入较上期发生额减少35.09%，主要原因是本期公司其他营业外收入减少。

（5）1-9月所得税费用较上期发生额减少87.10%，主要原因是本期公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益减少导致递延所得税费用减少。

（6）1-9月营业利润较上期发生额减少33.82%，利润总额较上期发生额减少33.93%，主要原因是本期公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益减少超过投资收益增加。

（7）7-9月财务费用比去年同期减少78.03%，主要原因是公司3季度利息收入减少。

（8）7-9月资产减值损失比去年同期增加835.90%，主要原因是公司3季度计提的资产减值准备增加。

（9）7-9月公允价值变动收益比去年同期减少64.48%，主要原因是公司3季度持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益减少。

（10）7-9月所得税费用比去年同期减少61.39%，主要原因是3季度公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益减少导致递延所得税费用减少。

（11）7-9月营业利润比去年同期减少52.37%，利润总额比去年同期减少52.35%，净利润比去年同期减少49.85%，主要原因是3季度公司公允价值变动收益减少。

（12）7-9月归属于母公司股东的净利润比去年同期减少49.83%，主要原因是3季度公司公允价值变动收益减少。

3、现金流量表项目：

（1）1-9月经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少106.06%，主要原因是本期公司子公司发放贷款增加。

（2）1-9月投资活动产生的现金流量金额比上年同期减少626.64%，主要原因是本期公司收购股权支出增加，以及公司进行短期理财滚动投资累计支出增加。

（3）1-9月筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加37.97%，主要原因是公司利润分配比去年同期减少。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）经公司第八届董事会第三次会议审议并经公司2013年度股东大会审议通过，公司拟收购北京民生典当有限责任公司75%股权、民生保险经纪有限公司100%股权、民生电子商务有限责任公司6%股权，并对北京民生典当有限责任公司增资11400万元。详见公司于2014年3月20日和2014年4月10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的公告。

截止2014年8月8日，公司收购民生典当75%股权、民生保险经纪100%股权、民生电商6%股权及民生典当增资11400万元已分别完成政府有关部门审批及工商变更登记手续，民生典当及民生保险经纪已领取新的营业执照。详见公司2014年8月9日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的公告。

（二）为满足公司业务拓展和战略发展需要，根据公司第八届董事会第五次（临时）会议决议，公司拟成立香港子公司。2014年9月，公司注册成立香港子公司“民生国际投资有限公司”。详见公司于2014年7月2日和2014年9月17日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的公告。

（三）公司因实施权益分派等业务产生了1,359股的存量零碎股，集中记入中国结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记公司”）的专用账户。为妥善解决历史遗留的存量零碎股问题，根据中国证监会要求，公司与登记公司签署了《上市公司委托中国结算有限责任公司深圳分公司出售零碎股协议》，委托登记公司办理出售事宜，2014年8月实际出售所得11,409.17元已划入本公司银行账户，并按规定列入资本公积科目。

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。

四、对2014年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

√ 适用 □ 不适用

根据修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》，公司持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资不作为长期股权投资核算，应按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》，作为可供出售金融资产进行核算，并对其采用追溯调整法进行调整。具体调整如下：

单位：人民币元

上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年1月1日归属于母公司股东权益及2013年12月31日归属于母公司股东权益不产生影响。

民生控股股份有限公司

董事长: 王宏

批准报送日期：二〇一四年十月二十八日

证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2014－40

民生控股股份有限公司

第八届董事会第九次（临时）会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

民生控股股份有限公司第八届董事会第九次（临时）会议于2014年10月28日以通讯方式召开。会议通知于2014年10月24日以书面、电子邮件方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。

会议审议并以投票表决方式通过了如下议案：

（一）《关于聘任公司副总裁的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经公司总裁提名，并经公司提名委员会审核，同意聘任严兴农先生为公司副总裁，任期与本届董事会一致。

（二）《关于聘任公司风险控制总监的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经公司董事长提名，并经公司提名委员会审核，同意聘任郑彤女士为公司风险控制总监，任期与本届董事会一致。

独立董事对公司本次聘任高级管理人员事宜发表了同意的独立意见，具体内容请见同日披露在巨潮资讯网站上的独立董事意见书。

（三）《关于修订公司<重大信息内部报告制度>的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

本议案具体内容请见同日披露在巨潮资讯网站上的《公司重大信息内部报告制度》。

（四）《关于进行短期理财的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

为提升公司资金使用效率和收益水平，公司拟继续利用自有资金短期理财，期限一年，短期理财的总金额不超过人民币6亿元。

公司将根据资产规模、资金情况，在严格风险控制前提下审慎进行短期理财的投资活动，确保投资合规、风险可控、收益良好。

该议案需提交股东大会审议。

（五）《关于进行信托产品投资和委托贷款的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

为提升公司资金使用效率和收益水平，公司拟继续采取委托贷款和购买信托机构信托产品两种方式对外投资，自公司股东大会审议通过本议案起一年内，投资总额不超过6亿元人民币。

公司将根据资产规模、资金情况，在严格风险控制前提下审慎进行委托贷款和信托产品投资的投资活动，确保投资合规、风险可控、收益良好。

该议案需提交股东大会审议。

独立董事对公司进行短期理财和进行信托产品投资、委托贷款事宜发表了同意的独立意见，详细内容请见同日披露在巨潮资讯网站的独立董事独立意见。

（六）《关于聘任2014年度内控审计机构的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

同意聘任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内控审计机构，审计服务费18万元。

本议案已经过独立董事事前认可，独立董事发表了同意的独立意见，详细内容请见同日披露在巨潮资讯网站的独立董事事前认可意见及独立意见。

该议案需提交股东大会审议。

（七）《公司2014年第三季度报告全文及正文》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

（八）《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

公司定于2014年11月17日以现场投票和网络投票相结合的方式召开2014年第三次临时股东大会，股权登记日为2014年11月11日，具体详细请见公司同日公告的《关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》。

特此公告。

附件：副总裁严兴农先生及风险控制总监郑彤女士简历

民生控股股份有限公司

董 事 会

二〇一四年十月三十日

附件：副总裁严兴农先生及风险控制总监郑彤女士简历

严兴农，男，1960年10月生，研究生学历。历任山东省潍坊市潍城区商委财务科副科长、山东省潍坊市潍城区城市信用联社副总经理、山东省潍坊市商业银行潍城区支行行长、山东省潍坊市商业银行副行长。现任北京民生典当有限责任公司总经理。

严兴农先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。严兴农先生目前持有公司股份94000股，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

郑彤，女，1971年7月生，研究生学历，历任中化股份有限公司商帐部经理，信用部经理，金融事业部经理，风险管理部总经理助理。

郑彤女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2014－41

民生控股股份有限公司

关于进行短期理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提升公司资金使用效率，增加资金收益，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于进行短期理财的议案》，同意公司进行短期理财，总金额不超过6亿元。详细情况如下：

一、短期理财事项概括

1、短期理财的目的

自公司2013年第一次临时股东大会审议通过《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》以来，公司严格按照《证券投资管理办法》的规定，在股东大会授权的资金范围内，使用公司自有资金进行短期理财，2014年1-9月公司短期理财收益合计约1617.27万元，总体收益良好。

一年来，公司内部管理不断完善，人员专业性进一步加强，风险把控能力逐渐提高，运作逐步成熟。因此，公司拟继续使用自有资金开展理财业务，提高资金使用效率，增加公司收益。

2、短期理财金额：参考公司2014年理财操作的经验，建议公司短期理财额度不超过6亿元，在上述额度内，资金可以循环使用。

3、资金来源：全部为公司自有资金。

4、投资期限：自股东大会审议通过后一年。

5、实施方式：由公司管理层在上述额度内具体组织实施,期限自股东大会通过之日起1年内有效。

6、资金投向：短期理财投资品种为银行理财产品、货币市场基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金、股票，以及公司董事会认可的投资理财产品。

二、投资风险及风险控制措施

1、投资风险：公司拟投资对象主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的风险。此外也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。

2、风险控制措施

（1）公司制订了《证券投资管理办法》，明确了公司投资理财的决策、执行和控制程序，规定了公司投资理财的管理规范和流程，为公司理财提供了制度保证。

（2）公司资产财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门专门成立投资理财工作小组负责投资决策、投资执行、投资风险控制工作。投资管理部负责投资产品信息搜集、投资产品信息筛选、确定投资产品池，并对拟投资产品进行市场调研或尽职调查，作深入的分析后拟定投资建议书；投资理财小组负责组织人员对投资部提出的投资建议进行投资评估并做出投资决策；投资管理部、资产财务部负责具体的投资执行工作，执行过程中必须做到单岗双人、相互制衡；资产财务部负责与银行、基金公司、证券公司之间的资金划转，公司从基金公司买卖的产品通过银行结算凭证、银行与公司对账单、基金公司交易确认单确认，公司从证券公司买卖的产品通过资金交割单、交易系统的资金流水清单确认；风险控制部负责投资理财的风险控制工作，委派专人定期和不定期的查询投资账户，与客户和账户机构进行沟通、交流，监控账户资产变化，及时向投资理财小组和董事会汇报。投资理财小组、董事会根据风险控制部的跟踪报告，及时督促投资部调整投资策略，控制风险。

资金投向的确定：严格筛选投资对象，根据公司资产规模、资金情况，在严格风险控制前提下审慎进行短期理财的投资活动，确保投资合规、风险可控、收益良好。

公司将加强市场的分析和调研，及时分析和跟踪理财进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）董事会审计与风险控制委员会对短期理财资金使用情况进行检查。必要时由二名独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构对短期理财资金运用情况进行专项审计。

（4）监事会可以对短期理财资金使用情况进行不定期督察。

（5）聘请具有证券业务资格的会计师事务所对短期理财资金使用情况进行年度专项审计，并出具专项审计报告。

（6）在定期报告中，对短期理财事项及其收益情况进行单独披露，接受公众投资者的监督。

四、需履行审批的程序

按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，《关于进行短期理财的议案》经公司董事会审议批准后需提交股东大会审议批准。

五、利用闲置资金进行短期理财对公司的影响

公司经营情况正常，财务状况良好，选择适当的时机，阶段性投资于安全性、流动性较高的中低风险理财品种，能够最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率。有的投资品种可能会因市场波动对公司的损益产生一定影响，公司通过完善相关投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，强化投资责任，防范、控制投资风险，保障公司资金安全。

六、具体运作的部门及责任人

公司成立了理财工作小组负责组织、实施短期理财，由公司总裁任组长，公司资产财务部、投资管理部等职能部门负责具体工作。

七、独立董事关于短期理财的独立意见

（一）《关于进行短期理财的议案》已提交公司董事会审议，尚需提交股东大会审议，决策程序符合公司章程、《信息披露业务备忘录第25号--证券投资》相关规定。

（二）公司已经制订了《证券投资管理办法》，对证券投资的原则、决策、执行和控制等方面进行了详细规定，内控程序较为健全，能够有效降低风险。

（三）公司目前经营情况正常，财务状况良好，开展上述业务不会对公司正常业务产生重大不利影响。

特此公告。

民生控股股份有限公司

董 事 会

二〇一四年十月三十日

证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2014－42

民生控股股份有限公司

关于进行信托产品投资和委托贷款暨

对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司对外投资的议案》，同意公司采取委托银行向借款人发放贷款的委托贷款方式和购买信托机构信托产品两种方式对外投资。2014年7月，公司投资10000万元购买中国民生信托有限公司发行的《民生信托?金安桥水电股权收益权投资集合资金信托计划》，年预期收益率为10.5%；2014年9月公司投资290万元购买《民生信托.生态城乡集合资金信托计划》,年预期收益率为9.5%，两项投资预计将获得良好收益。

鉴于公司2013年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司对外投资的议案》投资期限将满，为了提升公司资金使用效率和收益水平，公司于2014年10月28日召开第八届董事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于进行信托产品投资和委托贷款的议案》，公司拟继续采取委托贷款和购买信托机构信托产品两种方式对外投资，自公司股东大会审议通过本议案起一年内，投资总额不超过6亿元人民币。

本事项尚需提交股东大会审议通过。

二、投资协议主体的基本情况

公司目前尚未选定投资协议主体。

三、投资标的基本情况

公司对外投资主要采取委托银行向借款人发放贷款的委托贷款方式和购买信托机构信托产品两种方式进行，投资总额不超过6亿元人民币。

公司进行信托产品投资和委托贷款的资金来源仅限于公司自有资金。

四、对外投资合同的主要内容

公司目前尚未选定投资协议主体，未签署对外投资合同。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）对外投资的目的

公司目前经营情况正常，财务状况良好，为充分提高资金使用效率和资金收益水平，决定利用自有资金进行信托产品投资和委托贷款。

（二）存在的风险

委托贷款存在如借款人无法按时归还借款，公司虽出售全部质押、抵押物仍无法足额收回借款的风险。信托产品投资存在信托公司正常管理信托财产时所产生的风险，以及信托公司因违背信托计划文件、处理信托事务不当造成信托财产损失，而其固有财产不足赔偿时，需由投资者自担的风险。

（三）对公司的影响

在保证公司经营所需资金正常使用的情况下进行信托产品投资和委托贷款能够最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率，对公司正常经营无重大不利影响。

六、风险控制措施

（一）公司制订了《对外投资管理制度》、《证券投资管理办法》，明确了公司对外投资的决策、执行和控制程序，规范了公司对外投资的管理流程，通过实施严格的内部控制，能有效降低投资风险。

（二）公司将加强市场的分析和调研，审慎选择投资产品。

（三）公司将及时分析和跟踪对外投资进展情况，及时采取应对措施，控制投资风险。

（四）公司在定期报告中，披露公司对外投资项目及进展情况，接受公众投资者的监督。

七、独立董事独立意见

（一）《关于进行信托产品投资和委托贷款的议案》已提交公司董事会审议，尚需提交股东大会审议，决策程序符合公司章程、《信息披露业务备忘录第25号--证券投资》相关规定。

（二）公司已经制订了《证券投资管理办法》，对证券投资的原则、决策、执行和控制等方面进行了详细规定，内控程序较为健全，能够有效降低风险。

（三）公司目前经营情况正常，财务状况良好，开展上述业务不会对公司正常业务产生重大不利影响。

八、备查文件

（一）公司第八届董事会第九次（临时）会议决议；

（二）独立董事意见书。

特此公告。

民生控股股份有限公司

董 事 会

二〇一四年十月三十日

证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2014-43

民生控股股份有限公司关于召开

2014年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）召集人：公司董事会

（二）会议召集的合规性：公司董事会于2014年10月28日召开了第八届董事会第九次（临时）会议，决定于2014年11月17日召开公司2014年第三次临时股东大会，本次股东大会的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定。

（三）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：2014年11月17日（星期一）下午2：45

网络投票时间为：2014年11月16日－2014年11月17日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年11月17日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年11月16日15:00 至2014年11月17日15:00 期间的任意时间。

股权登记日：2014年11月11日

催告公告日期：2014年11月12日

（四）会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（五）出席对象：

1、截止2014年11月11日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

2、本公司董事、监事及高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

（六）现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层2号会议室。

二、本次股东大会审议事项

1、关于进行短期理财的议案；

议案详细内容请见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站披露的《关于进行短期理财的公告》。

2、关于进行信托产品投资和委托贷款的议案；

议案详细内容请见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站披露的《关于进行信托产品投资和委托贷款暨对外投资公告》。

3、关于聘任2014年度内控审计机构的议案。

议案内容请见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站披露的《第八届董事会第九次（临时）会议决议公告》。

三、会议登记方法

（一）登记方式：

1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的2014年11月11日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证原件办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

（二）登记时间：2014年11月12日至11月14日，上午8时30分-11时30分，下午13时-17时30分。

（三）登记地点：民生金融中心A座15层公司董事会监事会办公室

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，具体说明如下：

（一）采用交易系统投票的投票程序

1、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年11月17日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

2、投票代码：360416；投票简称：民生投票

3、在投票当日，“民生投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

4、股东投票的具体程序为：

⑴进行投票时买卖方向应选择“买入”。

⑵在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

⑶ 在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；

⑷股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

(5) 对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（二）采用互联网投票的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2014年7月16日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2014年7月17日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

股东获取身份认证的具体流程如下：

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的“投资者服务专区”注册，填写相关信息并设置服务密码。如果注册成功，系统将返回一个校验号码。

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借校验号码激活服务密码。

服务密码可以在申报五分钟后成功激活。

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其它

（一）会议联系方式：

通讯地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座15层

邮政编码：100005

联系电话： 010-85259036

传真号码： 010-85259595

联 系 人：王成福 彭芬

（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。

特此通知。

民生控股股份有限公司

董 事 会

二〇一四年十月三十日

附：股东大会授权委托书

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生控股股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。

备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。

□是 □否

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

委托人持有股数： 委托人股东帐号：

受托人姓名： 受托人身份证号：

委托日期：

有效期限：