证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人吴厚刚、主管会计工作负责人勾荣及会计机构负责人(会计主管人员)石永凯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、重大诉讼仲裁事项

威海长青海洋科技股份有限公司诉荣成分公司、本公司一案，公司于2013年12月收到山东省高院《民事裁定书》“（2013）鲁民四终字第81号”，该院认为，一审判决查明基本事实不清，违反法定程序，裁定：撤销（2011）青海法海事初字第63号民事判决；发回青岛海事法院重新审理。目前青岛海事法院正在审理中，公司已按庭审要求进行再次鉴定，并向法院提交“技术报告”。详见公司于2013年1月7日刊登在巨潮资讯网上的《獐子岛集团股份有限公司诉讼事项进展的公告》（编号：2013-04）、于2013年12月17日刊登在巨潮资讯网上的《关于诉讼事项进展的公告》（编号：2013-76）。

2、非公开发行股票

公司于2014年6月22日、2014年7月11日分别召开第五届董事会第十四次会议、2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》及相关议案，具体内容详见公司于2014年6月24日、2014年7月12日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

2014年8月22日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（140994号）。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。具体内容详见公司于2014年8月22日刊登在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》（公告编号：2014-74）。

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

四、对2014年度经营业绩的预计

2014年度预计的经营业绩情况：业绩亏损

业绩亏损

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

□ 适用 √ 不适用

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014—88

獐子岛集团股份有限公司

前三季度业绩预告修正公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、预计的本期业绩情况

1、业绩预告期间：2014年1月1日至2014年9月30日。

2、前次业绩预告情况：

公司于2014年8月27日披露的《2014年半年度报告全文》中预计公司2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度为-30%～20%，2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间为4,412.86万元～7,564.91万元。

3、修正后的预计业绩

√亏损 (扭亏为盈 (同向上升 (同向下降 (其他

二、业绩预告修正预审计情况

业绩预告修正未经注册会计师预审计。

三、业绩修正原因说明

1、2014年9月15日至10月12日，公司秋季底播虾夷扇贝存量抽测发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常，根据公司抽测结果，公司决定对105.64万亩海域成本为73,461.93万元的底播虾夷扇贝存货放弃采捕、进行核销处理，对43.02万亩海域成本为30,060.15万元的底播虾夷扇贝存货计提跌价准备28,305万元，扣除递延所得税影响25,441.73万元，合计影响净利润76,325.2万元，全部计入2014年第三季度。

2、报告期内，公司加速推进转型升级战略，公司鲍鱼运营模式由“自养为主”向“运营为主”转型，受此项转型升级成本影响，公司鲍鱼业务亏损近5,000万元。

四、其他相关说明

1、本次业绩预告修正的具体财务数据以公司在指定信息披露媒体上披露的2014年三季度报告为准。

2、本公司董事会对因业绩预告修正给投资者带来的不便致歉，并提醒投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

2014年10月31日

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014－90

獐子岛集团股份有限公司

第五届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议，于2014年10月25日以电话、传真和电子邮件方式发出会议通知和会议资料，并于2014年10月30日上午9时以通讯表决方式召开。会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长吴厚刚先生主持，与会董事经过讨论，审议并通过以下议案：

一、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2014年第三季度报告全文及正文》；

报告全文刊登在2014年10月31日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）供投资者查阅。报告正文详见公司于2014年10月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告（公告编号：2014—89）。

二、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的议案》；

议案全文详见公司于2014年10月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的公告》（公告编号：2014—91）。

本议案需提交公司2014年第四次临时股东大会审议。

三、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2014年第四次临时股东大会的议案》。

依据公司《章程》及《股东大会议事规则》的有关规定，董事会提请于2014年11月18日（周二）召开公司2014年第四次临时股东大会。

议案全文详见公司于2014年10月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2014年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2014—92）。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

2014年10月31日

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014—91

獐子岛集团股份有限公司

关于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别风险提示

1、2014年9月15日至10月12日，公司按制度进行秋季底播虾夷扇贝存量抽测，发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常。根据公司抽测结果，公司决定对105.64万亩海域成本为73,461.93万元的底播虾夷扇贝存货放弃本轮采捕，进行核销处理，对43.02万亩海域成本为30,060.15万元的底播虾夷扇贝存货计提跌价准备28,305万元，扣除递延所得税影响25,441.73万元，合计影响净利润76,325.2万元，全部计入2014年第三季度。公司披露的《2014年三季度报告》已包含本次对部分海域底播虾夷扇贝的存货核销及计提跌价准备对2014年前三季度业绩的影响。结合目前实际情况，预计公司2014年全年亏损。

2、为提高公司风险分散的能力，降低增养殖海珍品客观存在和可能出现的自然灾害造成财产损失的风险。公司与中国人民财产保险股份有限公司于2013年8月7日签订了《战略合作协议》，推出以风力指数作为承保理赔依据的创新型保险产品。但是目前我国农业类的相关保险承保的范围非常有限，诸如寒潮、冷水团异常、敌害繁衍等给公司经营造成重大损失的情形，均不在承保范围内。本次受灾海域不在保险范围内。

3、公司与大华会计师事务所共同对秋季存量抽测发现的底播虾夷扇贝存货异常的海域进行盘点，因受涉及海域面积大、存货盘点难度大、天气恶劣等因素影响，公司抽样盘点均匀分布，本次总监盘面积为1498.39亩，分别是：对2011年度底播在獐子岛南以及西南方向的76.0834万亩海域，利用拖网船（15181号、15223号、15233号）共抽取65个点，总监盘面积757.90亩；对2012年度底播在獐子岛西部方向的29.575万亩海域对2012年度底播在獐子岛西部方向的29.575万亩海域，利用拖网船（15181号、15223号、15233号）共抽取56个点，总监盘面积740.49亩。公司其他海域存在根据后续的盘点或作业情况进行调整的可能性。敬请投资者注意风险。

具体的盘点方法详见公司于10月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于獐子岛集团股份有限公司部分海域底播虾夷扇贝监盘、核销及计提跌价准备会计处理的专项说明》“一、部分海域底播虾夷扇贝监盘情况（四）具体盘点方法”。

4、公司正在积极与有关政府部门进行沟通，在深海开发中的灾情损失、灾害区域的海域使用金缴纳标准等方面争取积极支持和优惠政策。因具体政府补助以及优惠政策尚存在一定的不确定性，待公司获得相关政府文件及款项后，及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

二、释义

三、概述

（一）基本情况

公司海洋牧场的底播虾夷扇贝（会计科目中归属于消耗性生物资产）确权底播面积约340万亩，由于持续监测难度大，根据虾夷扇贝在4月左右的繁殖期和7-9月的高温期后存量变化较大的规律，公司制度规定于每年4-5月和9-10月分别进行春季、秋季系统的存量抽测。

2014年9月15日至10月12日，公司按制度进行秋季底播虾夷扇贝存量抽测，根据抽测结果发现部分海域的底播虾夷扇贝存货异常，将产生重大损失。因此公司申请自10月14日至今公司股票停牌，目前已完成核查确认、原因分析。具体情况为：

1、根据公司抽测结果，公司决定对105.64万亩海域成本为73,461.93万元的底播虾夷扇贝存货放弃本轮采捕，进行核销处理，对43.02万亩海域成本为30,060.15万元的底播虾夷扇贝存货计提跌价准备28,305万元，扣除递延所得税影响25,441.73万元，合计影响净利润76,325.2万元，全部计入2014年第三季度。其中，上述148.66万亩海域包括：2011年底播海域119.1万亩、2012年底播海域29.56万亩。2013年底播海域（2016年初起进入收获期）抽测情况良好。

2、2014年10月21日，中国科学院海洋研究所召集海洋环境监测与观测、物理海洋、海洋地质、海洋生态、海水养殖、海洋生物等领域的专家，围绕獐子岛海洋牧场确权海域的水文监测、洋流和底质调查、生态调查、虾夷扇贝养殖生物学、养殖生态学现场实验等资料，分析了中国科学院近海观测研究网络黄海站监测数据及开放航次调查数据，研讨了影响底播虾夷扇贝存活和生长的生态因子及其效应，探讨了獐子岛海域底播虾夷扇贝亩产下降的原因，并形成了《中国科学院海洋研究所会议纪要》（具体内容详见公司于10月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中国科学院海洋研究所会议纪要》）。

根据公司存量抽测结果、中国科学院近海观测研究网络黄海站监测数据及开放航次调查数据，以及《中国科学院海洋研究所会议纪要》，综合判定公司海洋牧场发生了自然灾害，灾害主要原因为北黄海冷水团低温及变温、北黄海冷水团和辽南沿岸流锋面影响、营养盐变化等综合因素。

（二）政府救灾援助

大连市政府正在密切关注此事项。根据辽宁省海洋与渔业厅下发《关于推进长海县海洋牧场试点示范工作的报告》及辽宁省海洋与渔业厅“关于印发《长海县现代海洋牧场试点示范项目协调推进会会议纪要》的通知”（辽海渔业字〔2014〕151号），长海县作为辽宁省现代海洋牧场建设示范县，省市政府对其承担的海洋牧场示范区建设任务非常重视，已确定相应扶持政策并给予资金支持。獐子岛集团作为现代海洋牧场建设的主体单位，将享受相关政策和资金支持。

长海县人民政府于2014年10月29日下发的《长海县政府十七届八次常务会议纪要》，做出如下决定：1、同意免收獐子岛集团深水底播受灾海域的部分海域使用金；2、同意对此次已确认的灾害区中2015年新转为常规的海域给予深水开发优惠政策。鉴于公司尚未收到正式政府文件，待公司获得相关政府文件或收到款项后，将及时履行信息披露义务。

（三）公司审批程序

公司于2014年10月30日召开的第五届董事会第十七次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的议案》，该项议案尚需提交公司股东大会审议。

四、本次事项对公司的影响

（一）对公司当期资产状况及经营业绩的影响

本次事项将导致存货核销及计提跌价准备扣除递延所得税影响合计76,325.2万元（占公司最近一个会计年度经审计的净利润绝对值的比例为787.32%），全部计入2014年第3季度，将导致公司所有者权益相应减少，本次事项将降低公司2014年第3季度净利润76,325.2万元。

1、存货核销的具体情况：

2、计提存货跌价准备的具体情况：

注：资产可收回金额的计算过程为：经公司秋季底播虾夷扇贝存量调查，2011年底播虾夷扇贝43.02万亩预计存量2,417.84吨，预计可实现销售收入6,165.48万元，扣除收获费用、销售费用4,410.33万元，可变现净值为1,755.15万元。

（二）对未来经营业绩及持续发展的影响

1、直接影响：

本事项涉及的148.66万亩海域中，包括2011年底播海域119.1万亩、2012年底播海域29.56万亩；2013年底播海域（2016年初起进入收获期）抽测情况良好。据此判断，本事项的影响主要将体现在2014年度内，对公司的未来经营业绩不会持续造成重大影响。

2、持续影响：

以生态、环保的模式可持续开发海洋，是中国乃至人类应对不断增长的食物需求的重要途径之一。因此海洋牧场建设具有较大的社会价值。大连市、长海县、獐子岛镇3级政府救灾援助相关文件的出台，将有效降低公司的深海开发成本与风险。

公司将以此为契机，稳健推进长效机制，提升海洋牧场建设水平：

（1）优化底播增殖结构，进行虾夷扇贝增殖等级划分，针对不同等级选用不同增殖策略。

（2）根据环境特点，通过种质创制提高产品对环境的抗逆性。

（3）开展海域养殖生态容量评估，控制养殖总量，优化养殖布局，实现稳产、优质和产业可持续发展。

（4）加强海域生态环境监测，实现年度生态环境综合评估与预测。

同时，公司将围绕资源、市场、技术三大核心要素，加快战略转型升级：

（1）着力打造海洋牧场种业平台。以轻资产模式发挥公司的技术优势，形成海洋牧场第二利润增长级，推动海洋牧场由规模效益型向质量效益型提升。

（2）加强全球资源整合。充分发挥新设立（并购）的北美资源整合平台、北海道资源整合平台及朝鲜半岛资源整合平台的作用，实现境外优质资源与国内消费需求的深度对接，以外部资源有效补充海洋牧场资源、扩大公司的国内市场份额。

（3）加速O2O消费者服务平台建设。2014年内公司电商业务倍数增长、终端布局初见成效、海外贸易盈利显著改善。公司将继续提升市场端能力，尽早实现由食材企业向食品企业升级。

五、董事会审计委员会关于相关会计处理是否符合《企业会计准则》说明

经审核，公司董事会审计委员会认为：基于谨慎性原则，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对部分海域底播虾夷扇贝的存货核销及计提跌价准备的依据充分，数据公允地反映了公司实际状况，使公司会计信息更加真实可靠，更具合理性，同意本次部分海域底播虾夷扇贝的存货核销及计提跌价准备，并将该议案提交董事会审议。

六、监事会关于相关会计处理是否符合《企业会计准则》的意见

经审核，公司监事会认为：公司本次对部分海域底播虾夷扇贝的存货核销及计提跌价准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况，进行相关会计处理后能公允反映公司财务状况，我们同意此事项。

七、会计师关于本事项的专项意见

大华会计师事务所出具了《关于獐子岛集团股份有限公司部分区域底播虾夷扇贝监盘、核销及计提跌价准备会计处理的专项说明》，结论意见为：

1、本次监盘区域底播虾夷扇贝的平均亩产与獐子岛集团2014年秋季存量调查中相同区域平均亩产的数据差异不大，基本吻合。

2、獐子岛集团根据2014年秋季存量调查报告中数据，对资产负债表日（2014年9月30日）的存货进行了相应的会计处理。我们认为存货核销计入营业外支出,计提跌价准备计入资产减值损失的会计处理方式符合企业会计准则的相关规定。

八、中国科学院海洋研究所关于本事项的说明

经过交流和讨论，中国科学院海洋研究所专家对獐子岛海域底播虾夷扇贝亩产下降的原因达成如下共识：

1、2014年1-8月份的水温波动幅度高于历年平均水平，北黄海冷水团强度减弱，宽度加大，水温日变幅加大。较大的水温日变幅会对虾夷扇贝生长、存活产生影响。

2、受北黄海冷水团和辽南沿岸流锋面影响，獐子岛西部底播海域的底层水温在6-8月下旬波动很大，日较差达4℃左右。水温日变化频繁且幅度较大将对虾夷扇贝生长、存活产生较大影响。

3、北纬38°55′以南海域，因受北黄海冷水团东北部外缘影响，虾夷扇贝不适生长期（水温低于5℃）较北部增加2个月，虾夷扇贝最佳生长适温期（10~20℃）逐渐缩短，从北部区域的6个月减至南部区域4个月，生长适温期短。较低的水温也影响贝类饵料生物的生长，特别是对深水区域的饵料生物负面影响更大，易造成虾夷扇贝的基础摄食率不足，生长趋慢和营养积累不足。

4、与2010年相比，2014年主要增养殖海域中的可溶性氮含量增加，磷含量显著减少，硅含量增加，导致氮磷比升，推测上述变化导致了浮游植物的种类和数量发生变化，虾夷扇贝饵料藻类质量下降。

九、独立董事意见

基于审慎、独立判断，公司独立董事认为：公司本次对部分海域底播虾夷扇贝的存货核销及计提跌价准备履行了必要的审批程序，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，真实、准确的反映了公司财务相关信息，我们同意此事项。

十、备查文件

1、公司第五届董事会第十七次会议决议；

2、公司第五届监事会第九次会议决议；

3、中国科学院海洋研究所会议纪要；

4、大华会计师事务所《关于獐子岛集团股份有限公司部分区域底播虾夷扇贝监盘、核销及计提跌价准备会计处理的专项说明》。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司

董事会

2014年10月31日

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014—92

獐子岛集团股份有限公司

关于召开公司2014年第四次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月30日召开第五届董事会第十七次会议，会议提请于2014年11月18日（星期二）召开公司2014年第四次临时股东大会。现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、会议基本情况

1、会议召集人：公司董事会

2、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定。

3、会议主持人：公司董事长吴厚刚

4、会议召开时间

（1）现场会议时间：2014年11月18日13:30

（2）网络投票时间：2014年11月17日至2014年11月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年11月18日9:30~11:30和13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2014年11月17日15:00至2014年11月18日15:00期间的任意时间。

5、会议地点：大连万达中心写字楼28层1号会议室

6、股权登记日：2014年11月13日（星期四）

7、表决方式：现场书面表决与网络投票相结合的方式

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托股东代理人出席现场会议；

（2）网络投票：本次年度股东大会公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

8、出席人员

（1）股权登记日下午收市时登记在册，持有公司股票的股东，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会，不能亲自出席的股东可书面委托代理人出席本次会议和参加表决，股东委托的代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）；

（2）公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

9、本次股东大会采用中小投资者单独计票并披露计票结果。中小投资者指持股5%以下（不含持股5%）的投资者。

二、会议审议事项

1、《关于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的议案》。

上述议案经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，具体议案内容详见于2014年10月31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

三、会议登记方法

1、登记地点：大连市中山区港兴路6号万达中心写字楼28层投资证券部；

2、登记时间：2014年11月14日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）；

3、登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托投票代理人持加盖印章或亲笔签名的授权委托书、委托人股东账户卡、委托人及代理人身份证办理登记手续；

（2）法人股东的法定代表人须持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、本人身份证办理登记手续；委托投票代理人凭本人身份证、加盖印章的营业执照复印件、法人代表授权委托书及持股凭证等办理登记手续；

（3）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，投票程序如下：

（一）采用交易系统投票程序

1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年11月18日9:30~11:30和13:00~15:00；投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

3、股东投票的具体程序为：

（1）输入买入指令；

（2）输入投票代码362069；

（3）输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入对应申报价格，情况如下：

注：100元代表总议案，1.00元代表议案1。

（4）输入委托书

上述总议案及其他议案在“买入股数”项下，表决意见对应的申报股数如下：

（5）确认投票委托完成。

4、计票规则：

（1）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为有效表决票进行统计；

（2）在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

5、注意事项：

（1）网络投票不能撤单；

（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

（4）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)，点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

1、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2014年11月17日15时至2014年11月18日15时的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

1、会议联系人：张霖、王珊

联系电话：0411-39016969、39016112

传真：0411-39989999

通讯地址：大连市中山区港兴路6号大连万达中心写字楼28层

邮编：116001

2、参会股东的食宿及交通费自理。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

2014年10月31日

授 权 委 托 书 NO.

兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席獐子岛集团股份有限公司2014年第四次临时股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

委托人签名（盖章）： 身份证号码：

持股： 股 股东账号：

受托人签名： 身份证号码：

有效期限：

委托日期： 年 月 日

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014－94

獐子岛集团股份有限公司

第五届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

獐子岛集团股份有限公司第五届监事会第九次会议的会议通知于2014年10月25日分别以电话、传真的形式送达公司全体监事。会议于2014年10月30日13时以通讯方式召开。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。监事会主席杨育健女士主持本次会议，经记名投票表决审议通过并形成了如下决议：

一、会议以赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《2014年第三季度报告全文及正文》；

监事会认为：《2014年第三季度报告全文及正文》所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

二、会议以赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的议案》。

监事会认为：公司本次对部分海域底播虾夷扇贝的存货核销及计提跌价准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况，进行相关会计处理后能公允反映公司财务状况，我们同意此事项。

本议案需提交公司2014年第四次临时股东大会审议。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司监事会

2014年10月31日

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014–95

獐子岛集团股份有限公司

重大事项继续停牌公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月15日披露了《重大事项停牌公告》，因公司拟披露与公司底播增殖海域相关的重大事项，具体情况正在核查当中，核查结果尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，经申请，公司股票已于2014年10月14日（星期二）开市起停牌。公司于2014年10月21日、10月28日分别刊登了《重大事项继续停牌公告》（公告编号：2014-85、86）。

上述与公司底播增殖海域相关的重大事项经第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司10月31日公告文件。鉴于本次事项对公司影响非常重大，公司决定于10月31日召开面向媒体、投资者的海洋牧场灾情说明会。经申请，公司股票于2014年10月31日继续停牌，11月3日开市起复牌并发布海洋牧场灾情说明会主要内容。敬请广大投资者注意投资风险。

停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

2014年10月31日