证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人（会计主管人员）肖辉曙保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 资产负债表

币种：人民币 单位：千元

交易性金融资产变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割及公允价值变动所致。

长期股权投资变动原因说明:主要系本期公司收购帕尔菲格10%股份所致。

商誉变动原因说明：主要系子公司收购销售渠道单位，合并成本超过被收购单位可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为合并商誉。

短期借款变动原因说明:主要系公司应对短期运营资金需求，相应增加短期借款。

应付票据变动原因说明:主要系本期采取票据结算方式增加所致。

应付利息变动原因说明:主要系本期计提的利息增加所致。

应付股利变动原因说明:主要系本年支付2013年分配的应付少数股东股利所致。

一年内到期的非流动负债变动原因说明:主要系长期借款中一年内到期的借款增加所致。

资本公积变动原因说明:主要系资本溢价、分摊股权激励成本、可供出售金融资产公允价值变动的影响。

外币报表折算差额变动原因说明：主要系汇率变动影响。

2. 利润表

币种：人民币 单位：千元

财务费用变动原因说明:主要系本期人民币兑美元贬值，汇兑损失增加；而去年同期受人民币兑美元、日元升值影响，产生较大的汇兑收益。

资产减值损失变动原因说明:主要系根据谨慎性原则，增加了应收款项坏账准备个别计提。

投资收益变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割影响。

营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补助减少所致。

营业外支出变动原因说明:主要系未到期按揭及融资租赁担保余额增幅下降，本期计提的回购准备金相应减少。

所得税费用变动原因说明:主要系税前利润减少，所得税费用相应减少。

3. 现金流量表

币种：人民币 单位：千元

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司销售回款与存货控制较好。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收购帕尔菲格10%股份所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收到帕尔菲格增资所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司第五届董事会第九次会议、2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于三一重机（中国）有限公司境外上市方案的议案》等相关议案（详见公告2014-023、2014-027）。

2、公司第五届董事会第十一次会议、2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》，公司决定以上海三一重机有限公司作为主体,改制为股份有限公司，将挖掘机相关的核心资产和业务注入上海三一重机有限公司，公开发行境外上市外资股(H股)并申请在香港联合交易所有限公司主板上市（详见公告2014-028、2014-032）。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。

承诺日期：2007年8月22日

承诺期限：长期有效

履行情况：公司严格履行承诺。

2、其他承诺。公司实施股权激励计划，作出以下承诺：

不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

承诺日期：2012年11月6日

承诺期限：股票期权与限制性股票激励计划有效期内

履行情况：公司严格履行承诺。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

单位：千元 币种：人民币

长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明:

根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第2号-长期股权投资>的通知》要求，公司将持有的不具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目, 仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司2013年度及本期的经营成果和现金流量未产生影响。

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2014-033

三一重工股份有限公司

第五届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2014年10月30日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《2014年第三季度报告》

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

二、审议通过了《关于执行新会计准则并调整会计报表相关项目的议案》

2014年1月26日起，财政部陆续颁布及修订了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》，并要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。2014年6月20日，财政部修订《企业会计准则第37号—金融工具列报》，执行企业会计准则的企业应当在2014年度以后期间的财务报告中按照本准则要求对金融工具进行列报。

根据财政部的要求，公司决定按以上文件规定的起始日开始执行新会计准则，并对会计报表相关项目的数据进行追溯调整。执行新会计准则对本公司的影响具体如下：

（一）执行《企业会计准则第2号-长期股权投资》的相关情况

根据《财政部关于印发修订@企会计准则第2号-长期股权投资@的知》要求，公司将持有的不具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目，并对本年有关的期初数进行追溯调整，具体数额为调增可供出售金融资产275,830千元，调减长期股权投资275,830千元，具体如下：

单位：千元 币种：人民币

本次执行上述新会计准则仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司2013年度及本期的经营成果和现金流量未产生影响。

（二）执行《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》，《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》的相关情况

本次执行上述新会计准则未对公司2013年度及本期的经营成果、现金流量金额产生影响。

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二○一四年十月三十日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2014-034

三一重工股份有限公司

第五届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2014年10月30日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《2014年第三季度报告》

监事会对公司2014年第三季度报告进行了审核，认为：

1、2014年第三季度报告所披露的信息真实、准确和完整；

2、2014年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

3、2014年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出2014年第三季度报告的经营管理和财务状况；

4、监事会没有发现参与2014年第三季度报告的编制和审议人员有违反保密规定的行为。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

二、审议通过了《关于执行新会计准则并调整会计报表相关项目的议案》

本次执行新会计准则并调整会计报表相关项目是根据财政部新修订或新颁布的企业会计准则及相关文件要求进行的合理调整，执行新会计准则能更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次调整不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司严格依据财政部相关要求实施新会计准则。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

特此公告

三一重工股份有限公司

监事会

二〇一四年十月三十日