证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王永红、主管会计工作负责人刘祖明及会计机构负责人（会计主管人员）刘祖明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

１、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

√是 □否

报告期内，公司控股股东中弘卓业集团有限公司（以下简称“中弘卓业”）按照约定购回式证券交易的约定累计购回公司股份２１６，０４９，０００股，占公司总股本的１１．２３５％。购回交易具体情况如下：

１、２０１３年３月１５日，中弘卓业与华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）签订了《约定购回式证券交易协议书》，约定中弘卓业将其持有的公司无限售条件流通股１，５００万股股份（占公司总股本的１．４８％）进行约定购回式证券融资，期限为一年。

２０１４年３月１１日，中弘卓业将前述出售给华安证券的公司股份１，５００万股（公司２０１３年半年度实施了１０送９股的权益分配方案后增加到２，８５０万股）予以提前购回。交易完成后，中弘卓业持股比例由３９．９５％升为４１．４４％，仍为中弘股份的控股股东。

２、２０１３年３月１９日，中弘卓业根据与中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）签订的《约定购回式证券交易协议书》进行了交易，将其持有的公司无限售条件流通股３４００万股股份（占公司总股本的３．３６％）出售给中金公司，进行约定购回式证券融资，期限为一年，到日期为２０１４年３月１７日。

２０１４年３月１７日，中弘卓业将前述出售给中金公司的公司股份３，４００万股（公司２０１３年半年度实施了１０送９股的权益分配方案后增加到６，４６０万股）予以到期购回。交易完成后，中弘卓业持股比例由４１．４４％升为４４．８０％，仍为中弘股份的控股股东。

３、２０１３年３月２１日，中弘卓业与华安证券签订了《约定购回式证券交易协议书》，约定中弘卓业将其持有的公司无限售条件流通股１６１万股股份（占公司总股本的０．１６％）进行约定购回式证券融资，期限为一年。

２０１４年３月２１日，中弘卓业将前述出售给华安证券的公司股份１６１万股（公司２０１３年半年度实施了１０送９股的权益分配方案后增加到３０５．９万股）予以到期购回。交易完成后，中弘卓业持股比例由４４．８０％升为４４．９５％，仍为中弘股份的控股股东。

４、２０１３年５月６日，中弘卓业与华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）签订了《约定购回式证券交易协议书》，约定中弘卓业将其持有的公司无限售条件流通股１，３１０万股股份（占公司总股本的１．２９４％）进行约定购回式证券融资，期限为一年。

２０１４年４月２２日，中弘卓业将前述出售给华安证券的公司股份２，４８９万股（公司２０１３年半年度实施了１０送９股的权益分配方案后增加到２，４８９万股）予以提前购回。交易完成后，中弘卓业持股比例由４４．９５５％升为４６．２４９％，仍为中弘股份的控股股东。

５、２０１３年５月１４日，中弘卓业根据与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订的《约定购回式证券交易协议书》进行了交易，将其持有的公司无限售条件流通股５，０００万股股份（占公司总股本的４．９４０％）出售给国泰君安，进行约定购回式证券融资，期限为一年。

２０１４年４月２２日，中弘卓业将前述出售给国泰君安的公司股份９，５００万股（公司２０１３年半年度实施了１０送９股的权益分配方案后增加到９，５００万股）中的１，９００万股予以提前购回。交易完成后，中弘卓业持股比例由４６．２４９％升为４７．２３７％，仍为中弘股份的控股股东。

２０１４年５月１３日，中弘卓业将前述出售给国泰君安的公司股份９，５００万股剩余的７，６００万股予以到期购回。交易完成后，中弘卓业持股比例由４７．２３７％升为５１．１８９％，仍为中弘股份的控股股东。

截止报告期末，中弘卓业持有公司股份９９４，４８９，９１６股，占本公司总股本的５１．７２％ 。

２、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

货币资金比期初数减少５５．１８％，主要原因是公司本期新项目开发成本支出增加。

应收账款比期初数增加１１０９７．５２％，主要原因是公司本期销售收入增加。

其他应收款比期初数增加８１．６１％，主要原因是本期支付的各项工程类保证金增加。

存货比期初数增加４６．２３％，主要原因是本期新项目开发成本支出增加。

其他流动资产比期初数减少７１．４８％，主要原因是本期预缴营业税等流转税费减少。

投资性房地产比期初数减少１００％，主要原因是本期投资性房地产全部出售。

递延所得税资产比期初数增加１０１３．８１％，主要原因是本期应收账款坏账准备增加导致递延所得税资产增加。

其他非流动资产比期初数增加１６１．４２％，主要原因是夏各庄新城项目融资配套购买资产计划增加。

应付账款比期初数减少３３．８４％，主要原因是本期支付的结算工程款增加。

预收款项比期初数减少５０．２０％，主要原因是本期预收账款结转收入。

应付职工薪酬比期初数增加８７．８９％，主要原因是本期公司项目增加，人员增加，相应人工成本增加。

应付利息比期初数增加１８２．６９％，主要原因是本期借款增加相应应付利息增加。

其他应付款比期初数增加６０．９４％，主要原因是本期收到的代垫款项增加。

一年内到期的非流动负债比期初数增加３５６．３６％，主要原因是本期一年内到期的长期借款增加。

未分配利润比期初数增加１００．７１％，主要原因是本期净利润增加。

营业收入比上年同期增加１３８．５１％，主要原因是中国特色经济之窗项目销售增加。

营业成本比上年同期增加２２０．４４％，主要原因是销售收入增加对应营业成本增加。

资产减值损失比上年同期增加４４２．４５％，主要原因是应收账款增加，坏账准备相应增加。

投资收益比上年同期减少６９．６８％，主要原因是联营企业净利润较上年同期减少。

营业外收入比上年同期减少９９．７％，主要原因是本期政府补助减少。

所得税费用比上年同期减少５７．６４％，主要原因是本期应纳税所得额减少。

经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少１２２７．５９％，主要原因是本期公司多个项目开工，支付的工程款项增加。

投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少２９４．４％，主要原因是本期收回投资收到的现金减少及对外投资支付的现金增加。

筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加２０８８．８８％，主要原因是本期吸收投资收到的现金和借款增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、公司于２０１３年９月１２日召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司符合发行公司股票条件的议案》、《关于公司２０１３年度非公开发行股票方案的议案》等议案，公司拟公开发行Ａ股股票数量不超过７５，９４９．３７万股，发行价格不低于３．９５元／股。２０１３年１０月８日，公司２０１３年第七次临时股东大会审议批准了上述议案。

２０１４年３月２８日，公司第六届董事会２０１４年第二次临时会议审议通过了《关于调整公司２０１３年度非公开发行股票方案中部分事项的议案》等议案，公司拟将发行价格和发行数量调整为：发行价格不低于３．１３元／股，发行数量不超过９５９，５２９，４８６股。

２０１４年５月２３日，中国证监会发行审核委员会召开工作会议审核了公司上述非公开发行Ａ股股票事宜。

２０１４年６月２０日，公司收到中国证监会《关于核准中弘控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１４］６０３号）。

截至本报告日，公司的非公开发行股票正在进行中。

２、公司于２０１３年９月１２日召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于公司２０１３年度发行公司债券方案的议案》等议案，公司拟公开发行不超过人民币１０亿元的公司债券。２０１３年１０月８日，公司２０１３年第七次临时股东大会审议批准了上述议案。

２０１４年３月２８日，公司第六届董事会２０１４年第二次临时会议审议通过了《关于调整公司２０１３年度发行公司债券方案中部分事项的议案》，将发债规模调整为不超过人民币９．５亿元。

２０１４年５月２３日，中国证监会发行审核委员会召开工作会议审核了公司上述发行公司债券事宜。

截至本报告日，公司尚未收到中国证监会对公司本次发行公司债权事宜的核准文件。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。

四、对２０１４年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

报告期内，公司接待普通投资者电话咨询，在不违反中国证监会、深圳交易所和公司信息披露制度等规定的前提下，客观、真实地介绍公司经营情况。无接待调研、书面问询、采访等活动的情况。

八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

√ 适用 □ 不适用

财政部于２０１４年陆续颁布或修订了《企业会计准则第２号—长期股权投资》、《企业会计准则第９号—职工薪酬》、《企业会计准则第３０号—财务报表列报》、《企业会计准则第３３号—合并财务报表》、《企业会计准则第３９号—公允价值计量》、《企业会计准则第４０号—合营安排》、《企业会计准则第４１号—在其他主体中权益的披露》、《企业会计准则第３７号—金融工具列报》等八项会计准则，上述会计准则的变动，对本公司财务状况及经营成果的的影响情况说明如下：

根据修订后的《企业会计准则第２号－长期股权投资》规定，本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”，并入《企业会计准则第２２号－金融工具确认及计量》，本公司原在长期股权投资核算的截止２０１４年９月３０账面价值为１５０００万元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。对本公司２０１３年度经营成果和现金流量未产生影响。

在关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项方面，自２０１４年７月１日起按上述准则的规定进行核算与披露。

由于新会计准则的实施而进行的会计政策变更不会对本公司２０１３年度及本期经营成果、现金流量金额产生影响，也无需进行追溯调整。

中弘控股股份有限公司董事会

董事长：王永红

二〇一四年十月三十日