证券时报多媒体数字报

证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-069

九芝堂股份有限公司

第五届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司第五届董事会第二十三次会议召开通知于2014年10月27日以专人送达和传真方式发送给公司董事。会议于2014年11月4日以通讯方式召开，应到董事6人，参加会议董事6人。会议情况已通报公司监事会，符合《公司法》及本公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：

1、关于提名第六届董事会非独立董事候选人的议案

1.1提名张峥先生为公司第六届董事会非独立董事候选人

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

1.2提名刘志涛先生为公司第六届董事会非独立董事候选人

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

1.3提名赵煜先生为公司第六届董事会非独立董事候选人

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

1.4提名章卫红女士为公司第六届董事会非独立董事候选人

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

2、关于提名第六届董事会独立董事候选人的议案

2.1提名胡建军先生为公司第六届董事会独立董事候选人

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

2.2提名马卓檀先生为公司第六届董事会独立董事候选人

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

3、关于确定董事、监事薪酬（津贴）原则的议案

鉴于公司第五届董事会、监事会任期已届满，现确定公司第六届董事、监事津贴（薪酬）的原则：

（1）董事、监事津贴（薪酬）根据岗位责任，参考公司业绩、行业水平综合确定。

（2）在公司担任高级管理职务的董事、监事，依据公司每年度关于高级管理人员薪酬原则（方案）的规定领取相应薪酬；在公司担任其他管理职务的董事、监事，依据其在公司的任职岗位领取相应薪酬。

（3）不在公司担任具体管理职务的董事、监事，将不在本公司领取薪酬：其中，独立董事津贴按月发放，总额为12万元/年（税后）；其他董事、监事给予差旅补贴。

（4）董事、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及按《公司法》、《公司章程》相关规定行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），公司给予实报实销。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

4、关于聘任2014年度内部控制审计机构的议案

提议聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计机构，内控审计费用为15.8万元人民币。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

上述1、2、3、4议案尚需提交公司2014年第4次临时股东大会审议通过。

5、关于召开2014年第4次临时股东大会的议案

定于2014年11月20日召开公司2014年第4次临时股东大会。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

九芝堂股份有限公司董事会

2014年11月5日

附：个人简历

1、张峥先生，1969年出生，硕士。现任本公司董事长、涌金实业(集团)有限公司副董事长。曾任建行北京信托投资公司上海证券业务部总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，云南国际信托有限公司副总裁、总裁，国金证券股份有限公司董事、总经理、监事长。张峥先生未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

2、刘志涛先生，1970年出生，大学学历。现任本公司副董事长。曾任本公司稽核部部长、采购部部长、总经理助理、副总经理、总经理。刘志涛先生未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

3、赵煜先生，1969年出生，大学本科。现任本公司董事、涌金实业（集团）有限公司董事长助理。曾先后任职于上海浦东中软科技发展有限公司、北京顶峰贸易公司。赵煜先生未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

4、章卫红女士，1976年出生，硕士、中国注册会计师、中国注册税务师、高级国际财务管理师。现任涌金实业（集团）有限公司财务部总经理。曾任上海融兴网络科技有限公司财务经理、华东理工大学会计系讲师。章卫红女士未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

5、胡建军先生，1976年出生，大学本科，硕士学位，注册会计师。现任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、副主任会计师兼上海分所所长。曾任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理、湖南分所审计一部副主任。胡建军先生与本公司、与持有本公司百分之五以上股份的股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

6、马卓檀先生，1972年出生，大学本科，具有中级职称（三级律师）。现任国浩律师（深圳）事务所合伙人、东莞市搜于特服装股份有限公司（002503）独立董事。曾任哈尔滨工程大学人文社会科学院法律系副主任。马卓檀先生与本公司、与持有本公司百分之五以上股份的股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-070

九芝堂股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司第五届监事会第十五次会议的通知于2014年10月27日以现场送达和通讯方式通知各监事，会议于2014年11月4日以通讯方式召开,公司应到监事3人，参加会议监事3人，符合《公司法》及本公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：

1、关于提名第六届监事会股东代表监事候选人的议案

1.1提名刘峥女士为公司第六届监事会股东代表监事候选人

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权

1.2提名王润稣先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2014年第4次临时股东大会审议。

2、关于确定董事、监事薪酬（津贴）原则的议案

鉴于公司第五届董事会、监事会任期已届满，现确定公司第六届董事、监事津贴（薪酬）的原则：

（1）董事、监事津贴（薪酬）根据岗位责任，参考公司业绩、行业水平综合确定。

（2）在公司担任高级管理职务的董事、监事，依据公司每年度关于高级管理人员薪酬原则（方案）的规定领取相应薪酬；在公司担任其他管理职务的董事、监事，依据其在公司的任职岗位领取相应薪酬。

（3）不在公司担任具体管理职务的董事、监事，将不在本公司领取薪酬：其中，独立董事津贴按月发放，总额为12万元/年（税后）；其他董事、监事给予差旅补贴。

（4）董事、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及按《公司法》、《公司章程》相关规定行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），公司给予实报实销。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2014年第4次临时股东大会审议。

九芝堂股份有限公司监事会

2014年11月5日

附：个人简历

1、刘峥女士，1971年出生，硕士。现任涌金实业（集团）有限公司投资部总经理。曾任云南国际信托有限公司总裁助理、副总裁；北京知金科技投资有限公司业务总监、总经理；北京涌金财经顾问有限公司研发部经理、副总经理。刘峥女士未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

2、王润稣先生，1976年出生，大学本科，国际注册内部审计师。现任涌金集团审计部经理、上海涌禾农业科技有限公司总经理。王润稣先生未持有上市公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-071

九芝堂股份有限公司

关于召开2014年第4次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2014年第4次临时股东大会

2、会议召集人：九芝堂股份有限公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：

本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2014年11月20日（星期四）下午14:45

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为2014年11月20日上午 9:30 —11:30，下午13:00—15:00；

通过深交所互联网投票的具体时间为：2014年11月19日下午 15:00 至2014年11月20日下午 15:00 的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、会议出席对象：

（1）凡在2014年11月14日15:00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）；

（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司依法聘请的见证律师；

（4）本公司董事会邀请的其他人员。

6、现场会议召开地点：公司办公楼二楼会议室（湖南省长沙市桐梓坡西路339号）

7、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http：//wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

二、会议审议事项：

1、关于选举第六届董事会非独立董事的议案（采用累积投票制进行表决）

1.1选举张峥先生为公司第六届董事会非独立董事

1.2选举刘志涛先生为公司第六届董事会非独立董事

1.3选举赵煜先生为公司第六届董事会非独立董事

1.4选举章卫红女士为公司第六届董事会非独立董事

2、关于选举第六届董事会独立董事的议案（采用累积投票制进行表决）

2.1选举胡建军先生为公司第六届董事会独立董事

2.2选举马卓檀先生为公司第六届董事会独立董事

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

3、关于选举第六届监事会股东代表监事的议案（采用累积投票制进行表决）

3.1选举刘峥女士为公司第六届监事会股东代表监事

3.2选举王润稣先生为公司第六届监事会股东代表监事

4、关于确定董事、监事薪酬（津贴）原则的议案

5、关于聘任2014年度内部控制审计机构的议案

三、会议登记办法

1、登记手续：个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、持股凭证，委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、授权委托书、委托人持股凭证；法人股股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、持股凭证；法人股股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证进行登记。异地股东可用信函或传真方式登记。

2、登记地点：公司董事会办公室（湖南省长沙市桐梓坡西路339号）。

3、登记时间：2014年11月19日上午9:00－11:00，下午13:00－15:00；2014年11月20日现场会议召开之前。

4、登记方式：拟参会股东应在登记时间内以传真、信函、专人送达方式将本条第1项所述资料或其复印件传真至登记地点，注明“拟参加股东大会的人员”的字样。采用传真等非原件方式进行登记的，应该在会议召开前将原件提交会议签到处备查。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票，网络投票程序如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：360989

2、投票简称：九芝投票

3、投票时间：2014年11月20日上午 9:30 —11:30，下午13:00—15:00。

4、在投票当日，“九芝投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）买卖方向为“买入”；

（2）在“委托价格”项填报股东大会议案序号。如100.00代表总议案（不包括需采用累积投票制的议案1，议案2，议案3），4.00元代表议案4，5.00元代表议案5，依此类推。每一议案应当以相应的委托价格分别申报。对于选举董事、选举监事的议案，如议案1为选举董事，则1.01元代表第一位候选人，1.02元代表第二位候选人，依此类推；具体如下表：

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

（3）采用累积投票制的议案在“委托数量”项下填报选举票数。

当采取累积投票制选举非独立董事时（议案1），每位股东拥有对非独立董事候选人的累计表决票数为其持股数×4；当采取累积投票制选举独立董事时（议案2），每位股东拥有对独立董事候选人的累计表决票数为其持股数×2；选举监事时（议案3），每位股东拥有对监事候选人的累计表决票数为其持股数×2；股东可以将其拥有的表决票数全部投给该议案中的一个候选人，也可以分散投给多个候选人。

在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数，委托股数与表决意见的对照关系如下表：

表2 选举票数对应“委托数量”一览表

（4）对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表3 表决意见对应“委托数量”一览表

（5）确认投票完成。

（二）采用互联网投票的操作流程：

1、互联网投票系统开始投票的时间为2014年11月19日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2014年11月20日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

（1）采用服务密码方式办理身份认证

登陆深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）的密码服务专区，填写相关信息并设置服务密码。如果注册成功，系统将返回一个校验号码，校验号码的有效期为七日。股东通过深圳证券交易所交易系统比照新股申购业务操作激活服务密码，服务密码可以在申报五分钟后成功激活。

股东遗忘服务密码的，可以通过深圳证券交易所交易系统挂失，挂失方法与激活方法类似。申报服务密码挂失，可以在申报五分钟后正式注销，注销后股东方可重新申领。

拥有多个深圳证券账户的股东申请服务密码，应当按不同账户分别申请服务密码。

（2）采用数字证书方式办理身份认证的流程

申请数字证书的，可向深圳证券数字证书认证中心申请。具体操作参见深圳证券数字证书认证中心网站（http://ca.szse.cn）。

股东拥有多个证券账户的，可以将多个账户注册到一个数字证书上。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）计票规则：

1、股东通过网络投票系统对股东大会任一议案进行一次以上有效投票的，视为该股东出席股东大会，按该股东所持股份数量计入出席股东大会股东所持表决权总数。出席股东大会的股东，对其他议案未进行有效投票的，视为弃权。

2、对于采用累积投票制的议案，股东应当以其所拥有的累积表决票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有累积表决票数的，其对该项议案的投票不视为有效投票。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票制以外的所有议案表达相同意见。

4、同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

（四）注意事项：

（1）网络投票不能撤单；

（2）股东大会结束后次一交易日，股东可以通过会员查询其投票结果。股东可通过互联网投票系统网站查询一年内的网络投票结果。

五、其他事项

会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

公司地址：湖南省长沙市桐梓坡西路339号

联系人：黄可

联系电话：0731-84499762

传真：0731－84499759

邮编：410205 电子信箱：dshbgs@hnjzt.com

六、备查文件

1．提议召开本次股东大会的董事会决议；

2．深交所要求的其他文件。

九芝堂股份有限公司董事会

2014年11月5日

附：授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人/单位出席九芝堂股份有限公司2014年第4次临时股东大会，代表本人/单位对会议所审议事项依照以下指示行使表决权。

1、采用累积投票制的议案：

2、不采用累积投票制的议案：

投票说明：

1、议案1、议案2、议案3采取累积投票方式，对所列每项子议案之“同意票数”中填写同意的票数，否则无效。

选举非独立董事时（议案1），每位股东拥有对非独立董事候选人的累计表决票数为其持股数×4；

选举独立董事时（议案2），每位股东拥有对独立董事候选人的累计表决票数为其持股数×2；

选举监事时（议案3），每位股东拥有对监事候选人的累计表决票数为其持股数×2；

股东可以将其拥有的表决票数全部投给该议案中的一个候选人，也可以分散投给多个候选人。

2、不采用累积投票制的议案请在“同意”、“反对”、“弃权”中的一项划“√”，多选、未选的，则视为无效委托。本授权有效期：自签署之日起至本次会议结束。

委托人（签名或盖章）：

委托人身份证号码/有效证件号码：

委托人持有股份数：

委托人股东帐户：

委托日期： 年 月 日

受托人（签名）：

受托人身份证号码：