证券时报多媒体数字报

融通通瑞一年目标触发式债券型证券

投资基金开放集中赎回业务的公告

公告日期：2014年11月6日

1 公告基本信息

2 集中赎回业务的办理时间

集中赎回业务的办理时间为集中赎回期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间

3 日常申购业务

本基金暂不开放申购业务，在本基金基金份额全部转换为“融通通瑞债券型证券投资基金”份额之日起，基金管理人可根据届时的实际情况安排基金份额的集中申购，集中申购时间最长不超过1个月，管理人将于集中申购开始前2个工作日公告集中申购期及申购相关安排，本基金在集中申购期间不开放赎回。“融通通瑞债券型证券投资基金”的日常申购、赎回自集中申购期结束后不超过1个月的时间开始办理，具体开始日期见基金管理人届时发布的相关公告。

4 集中赎回业务规则

4.1 赎回份额限制

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，本基金不设最低赎回份额和最低持有份额限制。

4.2 赎回费率

在本基金集中赎回开放期赎回本基金的，不收取赎回费用。

4.3 其他与赎回相关的事项

由于根据基金合同的约定，本基金的管理费于集中赎回期开始前一日一次性计提，集中赎回开放期第一天的基金份额净值与前一日的基金份额净值相比将会下降，具体管理费收费标准详见基金合同约定。

按照基金合同的约定，对于在集中赎回期内未赎回的基金份额，在本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后的第一个工作日末自动转换为“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞A份额，本基金同时增设融通通瑞债券型证券投资基金之B类份额和C类份额。本基金转换成“融通通瑞债券型证券投资基金”后的基金份额净值调整为1.000元，即通瑞A、通瑞B、通瑞C的基金份额净值均为1.000元。具体转换规则详见基金管理人届时公告。

5 日常转换业务

本基金未开通转换业务。

6 定期定额投资业务

本基金未开通定期定额投资业务。

7 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

融通基金管理有限公司，包括本公司的直销柜台（指融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组、北京小组、上海小组）和网上直销。

7.1.2 场外非直销机构

中国建设银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司。

7.2 场内销售机构

本基金无场内销售机构。

8 基金份额净值公告的披露安排

本基金在开始办理基金份额赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过本公司网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。?

9 其他需要提示的事项

9.1 本公告仅对本基金开放集中赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》和《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》。投资者可通过本公司网站(www.rtfund.com)查阅相关法律文件。 ?

9.2 咨询方式?

投资者可以通过拨打融通基金管理有限公司客户服务热线 400‐883‐8088（免长途电话费）、0755‐26948088，或登陆本公司网站 www.rtfund.com 了解相关情况。?

9.3 风险提示?

融通通瑞债券型证券投资基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在做投资决策前认真考虑、谨慎决策。

特此公告。?

融通管理有限公司

2014 年11月6日

融通通瑞一年目标触发式债券型证券

投资基金进行份额转换并增设基金

份额的公告

公告日期：2014年11月6日

融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2014年3月21日成立。根据基金合同的相关约定，本基金在达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期满后的下一工作日起进入过渡期，过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。具体转型安排详见《关于融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金触发封闭期提前到期条件及转换运作方式的公告》。

根据基金合同的约定，在上述过渡期的集中赎回期内未赎回的基金份额将在本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后的第一个工作日末自动转换为融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞A份额，同时增设融通通瑞债券型证券投资基金之B类份额和C类份额。在份额转换基准日，本基金转换成“融通通瑞债券型证券投资基金”后的基金份额净值调整为1.000元，即通瑞A、通瑞B、通瑞C的基金份额净值均为1.000元。

现将相关事项公告如下：

一、本基金基本信息

基金名称：融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金

基金简称：融通通瑞一年目标触发式债券

基金主代码：000466

基金运作方式：契约型

基金合同生效日：2014年3月21日

基金管理人名称：融通基金管理有限公司

基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司

公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》、《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》

二、基金份额的转换

1、基金份额转换规则

本基金转型为“融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金”后的第一个工作日末（该日为份额转换基准日），对登记在册的每一份基金份额，以每个份额持有人持有份额的资产净值为基础，转换为“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞A份额，份额持有人无需支付转换基金份额的费用。

根据本基金的实际运作情况，本基金的过渡期结束日为2014年11月13日，因此，份额转换基准日为2014年11月14日。

2、份额转换方式

在份额转换基准日，本基金转换成“融通通瑞债券型证券投资基金”后的基金份额净值调整为1.000元。

在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，基金管理人将根据基金份额转换比例对转换基准日登记在册的基金份额实施转换。

3、份额转换计算公式

基金份额的转换比率＝份额转换基准日基金份额净值/1.000

基金份额持有人持有的转换后“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞A份额＝基金份额持有人持有的转换前基金份额数×基金份额的转换比率

基金份额的转换比率保留到小数点后12位，转换后的基金份额数保留到小数点后两位，折算后的份额数以注册登记机构的记录为准，由此产生的误差计入基金财产。

4、份额转换后的基金运作

基金份额全部转换为“融通通瑞债券型证券投资基金”份额之日起，基金管理人可根据届时的实际情况安排基金份额的集中申购，集中申购时间最长不超过1个月，管理人将于集中申购开始前2个工作日公告集中申购期及申购相关安排，本基金在集中申购期间不开放赎回。“融通通瑞债券型证券投资基金”的日常申购、赎回自集中申购期结束后不超过1个月的时间开始办理，具体开始日期见基金管理人届时发布的相关公告。

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后，基金的投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等将按本基金合同的相关约定执行。基金管理人应当自转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

三、份额转换并增设份额后的基金基本情况

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后的第一个工作日末，未赎回的融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金份额自动转换为融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞A份额，同时增设融通通瑞债券型证券投资基金之B类份额和C类份额。其中，在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为通瑞A；在投资者赎回时收取后端申购费用和赎回费用的基金份额，称为通瑞B。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为通瑞C。

1、基金代码

“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞 A、通瑞B 和通瑞 C 份额分别设置代码。三类份额的基金代码分别为：

融通通瑞债券A：000466；

融通通瑞债券B：000858；

融通通瑞债券C：000859。

2、基金的申购费率

（1）投资者在申购“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞A份额时，需交纳前端申购费，申购费率最高不高于0.6%，并随申购金额的增加而递减。

通瑞A申购费率如下：

注：M为申购金额

（2）投资者在申购“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞B份额时不需交纳前端申购费，但在赎回通瑞B时需交纳后端申购费，申购费率不高于1%，随持有时间的增加而递减。申购费率如下：

注：1年指365天

（3）投资者在申购“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞C份额时不收取申购费用。

申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

3、基金的赎回费率

基金管理人按照融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞A和通瑞B份额投资者持有的年限收取赎回费用。具体费率如下：

注：1年指365天

对于持有期限不少于30日的通瑞C份额的赎回不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费，具体费率如下：

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

4、基金的销售服务费率

融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞A、通瑞B份额不收取销售服务费，通瑞C份额的销售服务费将专门用于本基金通瑞C份额的销售与基金份额持有人服务。

在通常情况下，销售服务费按前一日通瑞C份额基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数

H为通瑞C份额每日应计提的销售服务费

E为通瑞C份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内从基金资产中划出，分别支付给各个基金销售机构。管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

四、风险提示

融通通瑞债券型证券投资基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在做投资决策前认真考虑、谨慎决策。

特此公告。

融通基金管理有限公司

2014年11月6日

关于融通通瑞一年目标触发式债券型

证券投资基金触发封闭期提前到期条件

及转换运作方式的公告

公告日期：2014年11月6日

融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2014年3月21日成立。根据基金合同的相关约定，本基金在达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期满后的下一工作日起进入过渡期，过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。

根据实际运作情况，本基金2014年11月3日、2014年11月4日及2014年11月5日的份额累计净值分别为1.072元、1.075元及1.075元，即本基金份额累计净值已于2014年11月5日触发“连续3个工作日不低于1.07元”的封闭期提前到期条件，本基金的基金管理人将按照基金合同的约定，提前结束本基金的封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。

根据基金合同的约定，转型后本基金合同、托管协议和招募说明书分别变更为《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》、《融通通瑞债券型证券投资基金托管协议》和《融通通瑞债券型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括转型后的基金名称、基金份额、投资目标、投资限制以及基金费率等。自过渡期结束后的下一日起，《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》失效，《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》生效，本基金转型为融通通瑞债券型证券投资基金。

现将相关事项公告如下：?

一、本基金基本信息

基金名称：融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金

基金简称：融通通瑞一年目标触发式债券

基金主代码：000466

基金运作方式：契约型

基金合同生效日：2014年3月21日

基金管理人名称：融通基金管理有限公司

基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司

公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》、《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》

二、封闭期提前到期及转换运作方式

根据基金合同的约定：本基金自《基金合同》生效日起封闭运作，不办理申购与赎回业务，达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期满后的下一工作日起进入过渡期。过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。

封闭期内，在基金的份额累计净值触发“连续3个工作日不低于1.07元”的封闭期提前到期条件后，本基金提前结束封闭期，自封闭期结束后的下一工作日起，本基金进入过渡期。

本基金最长封闭期为一年，即本基金合同生效日起至基金合同生效日年对日的期间，若本基金在最长封闭期内未触发封闭期提前到期条件，则本基金在最长封闭期结束后的下一工作日起进入过渡期。

根据实际运作情况，本基金的基金合同生效日为2014年3月21日，最长封闭期结束日为2015年3月21日。在本基金的最长封闭期内，本基金2014年11月3日、2014年11月4日及2014年11月5日的份额累计净值分别为1.072元、1.075元及1.075元，即本基金已于2014年11月5日触发“连续3个工作日不低于1.07元”的封闭期提前到期条件，实际封闭期结束日为2014年11月5日。

按照基金合同的约定，本基金提前结束封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。

三、过渡期及转型安排

1、过渡期安排

本基金过渡期起始日为2014年11月6日。按照基金合同约定，基金管理人将在过渡期开始后不超过5个工作日内安排本基金的集中赎回，集中赎回开放期不超过5个工作日。根据本基金的实际运作情况，基金管理人决定过渡期内的集中赎回期为2014年11月7日至2014年11月13日，具体安排详见《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金开放集中赎回业务的公告》。

2、基金的转型、份额转换及增设基金份额

上述集中赎回开放期间的最后一个工作日为过渡期结束日，过渡期结束日的下一日（2014年11月14日）起，原融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金的基金份额将自动转换为融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞A份额，同时增设融通通瑞债券型证券投资基金之B类份额和C类份额。在份额转换基准日，本基金转换成“融通通瑞债券型证券投资基金”后的基金份额净值调整为1.000 元，即通瑞A、通瑞B、通瑞C的基金份额净值均为1.000元。具体转换规则详见《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金办理份额转换业务并增设基金份额的公告》。

3、份额转换后的基金运作

基金份额全部转换为“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞A份额并增设融通通瑞债券型证券投资基金之B类份额和C类份额之日起，基金管理人可根据届时的实际情况安排基金份额的集中申购，集中申购时间最长不超过1个月，管理人将于集中申购开始前2个工作日公告集中申购期及申购相关安排，本基金在集中申购期间不开放赎回。“融通通瑞债券型证券投资基金”的日常申购、赎回自集中申购期结束后不超过 1 个月的时间开始办理，具体开始日期见基金管理人届时发布的相关公告。

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后，基金的投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等将按《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》的相关约定执行，基金管理人将在6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

四、基金费用

根据基金合同的约定，本基金转型前后的管理费、销售服务费的设置不同，托管费设置不变，具体费率安排如下：

1、基金管理人的管理费

（1）转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”前的管理费

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”前，管理费按照集中赎回开放期开始前一日的基金份额累计净值大小进行分段设置，一次性计提，在封闭期到期日前不计提管理费。

具体计算方式如下：

其中 X 为集中赎回开放期开始前一日的基金份额累计净值。

F0为本基金合同生效日的基金资产净值。

基金份额累计净值跨过各档临界值时管理费的收取原则：基金份额累计净值跨过各档临界值时，扣除高档管理费时的份额持有人实际收益不能低于扣除低档管理费时的份额持有人实际收益。

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”前的管理费在集中赎回开放期开始前一日计提，并在集中赎回开放期开始后的5个工作日内一次性支付给管理人。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（2）转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后的管理费

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”后的基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

3、销售服务费

本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”前不收取销售服务费。

本基金过渡期结束后的下一日起，“融通通瑞债券型证券投资基金”之通瑞A、通瑞B份额不收取销售服务费，通瑞C份额的销售服务费将专门用于本基金通瑞C份额的销售与基金份额持有人服务。

在通常情况下，销售服务费按前一日通瑞C份额基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数

H 为通瑞C份额每日应计提的销售服务费

E 为通瑞C份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内从基金资产中划出，分别支付给各个基金销售机构。管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

4、其他

其他基金费用按照基金合同的约定执行。

五、风险提示

融通通瑞债券型证券投资基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

投资者在选择自动转换为该基金或申购该基金前，敬请仔细阅读更新后的《基金合同》及《招募说明书》，充分了解相关投资风险。

投资者欲了解更多详细情况，可拨打本公司的客户服务电话400-883-8088进行咨询。

特此公告。

融通基金管理有限公司

2014年11月6日