证券时报多媒体数字报

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  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  公司电话：０５５１－６５１６１６６６

  传真：０５５１－６５１６１６００

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  客户服务电话： ９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国）

  （５２）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  联系人：许曼华

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５３５１９８８８

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  客户服务电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８

  （５３）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

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  法定代表人：雷杰

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  （５４）东海证券股份有限公司

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  法定代表人：朱科敏

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  传真：０２１－５０４９８８２５

  客服电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

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  （５５）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  联系电话：０７９１－８６７６８６８１

  客服电话：４００－８８６６－５６７

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  （５６）山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  联系人：郭熠

  联系电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１９

  客服热线：４００－７００－９６６５

  好买基金交易网：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （５８） 深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客服热线：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （５９） 杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客服热线：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  （６０）上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

  法定代表人： 其实

  电话： ０２１－５４５０９９９８

  传真： ０２１－６４３８５３０８

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人： 王莉

  电话： ０２１－２０８３５７８８

  传真：０２１－２０８３５８７９

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （６２）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  法定代表人： 陈操

  电话： ０７５５－８８３９４６６６

  传真： ０７５５－８８３９４６７７

  客户服务电话：４００－８５０－７７７１

  网址：ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ

  （６３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海杨浦区秦皇岛路３２号Ｃ栋 ２楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  联系电话：０２１－３８６０９７７７

  公司网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话： ４００－８２１－５３９９

  （６４）深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８１０

  办公地址：深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８１０

  法定代表人：曾革

  业务联系人：鄢萌莎

  联系电话：０７５５－３３３７６９２２

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｎｙｕａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００６－８７７－８９９

  （６５）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  法定代表人：凌顺平

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８８９１０２４０

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客服：４００８－７７３－７７２

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。

  （二） 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  联系电话：（８６ ２１） ３１３５ ８６６６

  传真： （８６ ２１） ３１３５ ８６００

  联系人：黎 明

  经办律师：吕红、黎明

  （四） 会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  执行事务合伙人：杨绍信

  联系电话：（０２１） ２３２３８８８８

  传真：（０２１） ２３２３８８００

  联系人：俞伟敏

  经办注册会计师：汪棣、俞伟敏？

  五、 基金简介

  基金名称：华宝兴业现金宝货币市场基金

  基金类型：契约型开放式基金

  六、 基金的投资

  （一）本基金投资目标、对象、理念和策略

  １、投资目标

  保持本金的安全性和基金财产的流动性，追求高于比较基准的稳定收益。

  ２、投资理念

  积极投资，精细管理。在保障基金财产安全的前提下，寻求流动性与收益性的最佳平衡。

  ３、投资范围

  本基金主要投资于货币市场工具，包括现金、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单、剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券、期限在一年以内（含一年）的债券回购、中央银行票据，经中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  ４、投资策略

  （１）研究宏观经济指标及利率变动趋势，确定投资组合平均久期。

  （２）在满足投资组合平均久期的条件下，充分考虑相关品种的收益性、流动性、信用等级，确定组合配置。

  （３）利用现代金融分析方法和工具，优化组合配置效果，实现组合增值。

  （４）采用均衡分布、滚动投资、优化期限配置等方法，加强流动性管理。

  （５）实时监控各品种利率变动，捕捉无风险套利机会。

  ５、业绩比较基准

  同期７天通知存款利率（税后）：（１－利息税率）×当期银行７天通知存款利率

  ６、风险－收益特征

  本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于股票、债券和混合型基金。

  （二）投资程序

  １、公司研究部通过内部独立研究，研究人员根据市场公开披露的信息及专业机构提供的研究报告，对市场利率的预期变动进行分析；跟踪、监测市场上各类金融投资工具的收益率变动，并据此提出投资建议。

  ２、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币政策、货币市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金合同规定，提出下一阶段本基金类属资产配置比例。

  ３、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

  ４、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合并负责日常基金管理。

  ５、设置集中交易室，基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

  ６、内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督。

  ７、基金经理小组将跟踪货币市场的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

  （三）投资限制

  １、组合限制

  （１）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１８０天；

  （２）投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

  （３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％；

  （４）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的５％；

  （５）本基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的２０％；

  （６）本基金不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排人为降低剩余期限的真实天数；

  （７）本基金持有的剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的２０％；

  本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；

  （８）法律法规或监管部门规定的其他投资比例限制。

  本基金将在自基金合同生效之日起不超过六个月内完成建仓。

  由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。

  ２、禁止行为

  本基金禁止从事下列行为：

  （１）违规投资于其他基金；

  （２）从事承担无限责任的投资；

  （３）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的债券；

  （４）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （５）承销证券；

  （６）向他人贷款或者提供担保；

  （７）投资于股票；

  （８）投资于可转换债券；

  （９）投资于剩余期限超过３９７天的债券；

  （１０）投资于信用等级在ＡＡＡ级以下的企业债券；

  （１１）中国证监会、中国人民银行禁止从事的其他行为。

  （四）投资组合的平均剩余期限计算方法

  １、投资组合的平均剩余期限计算公式

  ■

  其中：投资于金融工具产生的资产包括现金类资产（含银行存款、清算备付金、证券清算款）、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、期限在一年以内（含一年）的逆回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内（含一年）的正回购等。

  ２、各类资产和负债剩余期限的确定

  （１）银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为０天；证券清算款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；

  （２）一年以内（含一年）银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；

  （３）组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：

  允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算；

  （４）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；

  （５）中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。

  七、 基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据为截止２０１４年６月３０日（“报告期末”）的数据，本报告中所列财务数据未经审计。

  １ 、报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２ 、报告期债券回购融资情况

  ■

  注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的情况

  在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。

  ３ 、基金投资组合平均剩余期限

  １）基金投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况说明

  在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。

  ２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  ４ 、报告期末按券种品种分类的债券投资组合

  ■

  ５、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  ■

  ６ 、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、 投资组合报告附注

  （１） 基金计价方法说明

  本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。

  （２） 本报告期内，本基金不存在持有的剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值２０％的情况。

  （３）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

  （４） 其他资产构成

  ■

  八、 基金的业绩

  本基金业绩数据为截止２０１４年６月３０日（“报告期末”）的数据，本报告中所列数据未经审计。

  １、 基金净值表现

  本报告期基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比

  １、 华宝兴业现金宝货币Ａ

  ■

  注：按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效之日起不超过六个月内完成建仓。截至２００５ 年４月７日，本基金已根据基金合同规定完成建仓。

  ２、 华宝兴业现金宝货币Ｂ

  ■

  按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效之日起不超过六个月内完成建仓。截至２００５ 年４月７日，本基金已根据基金合同规定完成建仓。

  九、 基金份额的申购和赎回

  （一）基金份额申购和赎回的场所

  本基金的申购和赎回的场所同基金份额发售机构。

  基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

  投资人可通过基金管理人或者指定的代销机构以电话或互联网等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告。

  （二）申购与赎回的开放日及时间

  １、开放日及开放时间

  本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日；具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

  ２、申购、赎回开始日及业务办理时间

  本基金于２００５年４月７日开始办理日常申购业务。

  本基金于２００５年４月８日开始办理日常赎回业务。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，视同下次开放时间提交的申请。

  十、基金的费用

  与基金销售有关的费用

  １、基金的认购费用：基金的认购费为０。

  ２、基金的申购费用：基金的申购费为０。

  ３、基金的赎回费用：基金的赎回费为０。

  ４、基金转换费用：

  宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、多策略增长基金转换现金宝货币市场基金，转换费率为０．４％，其中转换费的２５％计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。宝康债券基金转换成华宝兴业现金宝货币市场基金，转换费率０．２５％，其中转换费的２５％计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、中证１００指数基金（前端收费模式）、新兴产业基金、可转债基金、上证１８０成长ＥＴＦ联接基金、医药生物基金、资源优选基金、创新优选基金、生态中国基金转入本基金，转换费率为转出的基金份额持有时间所对应的转出基金赎回费率。

  现金宝货币市场基金转换成宝康系列基金、多策略基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额９０个自然日以上（含９０个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的８０％。持有时间少于９０个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。现金宝货币市场基金转换成动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、中证１００指数基金（前端收费模式）、新兴产业基金、可转债基金、上证１８０成长ＥＴＦ联接基金、医药生物基金、资源优选基金、创新优选基金、生态中国基金的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。

  十一、《招募说明书》更新部分的说明

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）及其他有关规定，华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业现金宝货币市场基金招募说明书》作如下更新：

  １、“二、 释义”中对本基金增加Ｅ类基金份额的相关内容进行了更新。

  ２、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。

  ３、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。

  ４、“五、相关服务机构”更新了本基金销售机构及会计师事务所的相关信息。

  ５、根据２０１４年８月８日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》对“七、基金合同生效”的相关内容进行了更新。

  ６、“八、基金份额的申购与赎回”更新了本基金增加Ｅ类基金份额的相关内容。

  ７、“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了基金转换的相关内容。

  ８、 “十、基金的投资”更新了截至２０１４年６月３０日的基金的投资组合报告。

  ９、 “十一、基金的业绩”更新了截至２０１４年６月３０日的基金业绩数据。

  １０、根据７月８日更新的基金合同对“十四、基金收益与分配”的相关内容进行了更新。

  １１、根据７月８日更新的基金合同对“十五、基金的费用”的相关内容进行了更新。

  １２、根据２０１４年８月８日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》对“二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算”的相关内容进行了更新。

  １３、 “二十三、对基金份额持有人的服务”更新了资料寄送方式及定期定额投资计划的办理场所。

  １４、 “二十四、其他应披露事项” 对本报告期内的相关公告作了信息披露。

  上述内容仅为摘要，须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

  华宝兴业基金管理有限公司

  ２０１４年１１月１２日