证券时报多媒体数字报

  本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次第二期解锁的股权激励预留限制性股票数量为25000股，占公司总股本356500550股的 0.0070%。

  2、本次第二期解锁的股权激励预留限制性股票可上市流通日为 2014 年 11 月 17 日。

一、股权激励计划简述

1、 2012年6月25日，公司召开二届十四次董事会会议，审议通过了《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

主要内容如下：1） 、本激励计划采用的激励形式为限制性股票。根据本计划拟授予给激励对象限制性股票的数量 300万股，占本计划签署时公司股本总额15,000万股的2%，其中预留部分为5.4万股，占本计划限制性股票总量的1.80%。本计划限制性股票来源为公司向激励对象定向发行的股票。2） 、本激励计划涉及的激励对象包括公司中高层管理人员、公司关键技术（业务）人员以及董事会认为需要进行激励的其他人员合计122人。公司现任独立董事和监事不参与本股权激励计划。

2、2012年6月25日，公司召开二届八次监事会会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核实，并审议通过了《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》 。

3、在董事会、监事会审议通过相关议案后，公司向中国证监会上报了申请备案材料，2012年7月19日，公司取得中国证券监督管理委员会下发的《关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划的意见》（上市部函【2012】355号），公司限制性股票激励计划经证监会备案无异议。

4、2012年8月17日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

5、2012年9月14日，公司召开二届董事会十七次会议及二届十次监事会会议审议通过了《关于调整公司限制性股票计划授予对象、授予数量的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；公司独立董事对限制性股票调整及授予等事项发表了独立意见。同日，公司召开的二届监事会十次会议，对《首次授予限制性股票的激励对象名单》（调整后）进行了核实。

确定 2012年9月14日为授予日，拟向115名激励对象以13.11元/股的价格授予限制性股票280.3万股并预留限制性股票5.4万股。2012 年11月2日，公司披露了《关于限制性股票首次授予完成的公告》，向113名激励对象以13.11元/股的价格授予限制性股票274.7万股并预留限制性股票5.4万股（公司董事会在授予股票过程中，由于激励对象杨伟宏等2人自动放弃认购全部限制性股票2.4万股，激励对象马振千等2人实际认购限制性股票2.8万股，放弃3.2万股。），授予股份的上市日期为2012年11月5日。

6、2012年9月20日，公司召开二届董事会十八次会议及二届十一次监事会会议审议通过了《关于确认获授预留限制性股票激励对象名单及份额的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票相关事宜的议案》；公司独立董事对获授预留限制性股票激励对象名单及份额和向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票等事项发表了独立意见。同日，公司召开的二届监事会十一次会议，对《预留限制性股票激励对象名单及份额》进行了核实。

确定 2012年9月20日为授予日，拟向26名激励对象以11.50元/股的价格授予限制性股票5.4万股。2012 年11月15日，公司披露了《关于预留限制性股票授予完成的公告》，向26名激励对象以11.50元/股的价格授予限制性股票5.4万股。授予股份的上市日期为2012年11月16日。

7、2013年7月19日，公司召开二届董事会二十八次会议及二届十七次监事会会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对已离职人员葛钰玮、王威已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购，其中将激励对象葛钰玮已获授但尚未解锁的限制性股票20000股全部进行回购注销，回购价格为13.11元/股；将激励对象王威已获授但尚未解锁的限制性股票 2,000股全部进行回购注销，回购价格为 11.50元/股。

已离职人员葛钰玮是首次授予的限制性股票激励对象，已离职人员王威是预留限制性股票激励对象。因此，公司实施回购注销葛钰玮、王威所持已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予但尚未解锁的限制性股票数由274.7万股减至272.7万股，限制性股票激励对象人数由113名减至112名；授予但尚未解锁的预留限制性股票数由5.4万股减至5.2万股，预留限制性股票激励对象人数由26名减至25名。

8、2013年10月 23日，公司召开二届董事会三十一次会议及二届十九次监事会会议，审议通过了《关于第一期股权激励限制性股票解锁的议案》和《关于第一期股权激励预留限制性股票解锁的议案》。公司第一期股权激励限制性股票及预留限制性股票解锁条件已成就，同意 112名符合条件的激励对象的限制性股票和25名符合条件的激励对象的预留限制性股票在第一个解锁期解锁。其中：第一期限制性股票解锁数量为 68.175万股，第一期预留限制性股票解锁数量为1.3万股。第一期股权激励限制性股票解锁后，首次授予但尚未解锁的限制性股票数由272.7万股减至204.525万股；授予但尚未解锁的预留限制性股票数由5.2万股减至3.9万股。

9、公司于2014年4月11日召开的三届董事会五次会议和2014年5月8日召开的2013年年度股东大会审议通过了《2013年度权益分派预案》。公司2013年度权益分派方案为：以2013年 12 月31 日的总股本178,250,275股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），同时，以资本公积向全体股东每10股转增10股。2013年度权益分派实施后，首次授予但尚未解锁的限制性股票数由204.525万股增至409.05万股；授予但尚未解锁的预留限制性股票数由3.9万股增至7.8万股。

10、2014年10月23日，公司召开三届董事会十次会议及三届九次监事会会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对已离职人员刘雪桦已获授但尚未解锁的限制性股票3000股进行回购，回购价格为 5.75元/股。

已离职人员刘雪桦是预留限制性股票激励对象。因此，公司实施回购注销刘雪桦所持已获授但尚未解锁的限制性股票后，授予但尚未解锁的预留限制性股票数由7.8万股减至7.5万股，预留限制性股票激励对象人数由25名减至24名。

11、 2014年10月 23日，公司召开的三届董事会十次会议及三届九次监事会会议，审议通过了《关于第二期股权激励限制性股票解锁的议案》和《关于第二期股权激励预留限制性股票解锁的议案》。公司第二期股权激励限制性股票及预留限制性股票解锁条件已成就，同意 112名符合条件的激励对象的限制性股票和24名符合条件的激励对象的预留限制性股票在第二个解锁期解锁。其中：第二期限制性股票解锁数量为136.35万股，第二期预留限制性股票解锁数量为2.5万股。第二期股权激励限制性股票解锁后，首次授予但尚未解锁的限制性股票数由409.05万股减至272.7万股；授予但尚未解锁的预留限制性股票数由7.5万股减至5万股。

二、股权激励预留限制性股票设定的第二个解锁期解锁条件成就情况

（一）禁售期已届满

根据《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》规定，授予的限制性股票锁定期后48个月为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象可在授予日起12个月后、24个月后、36个月后、48个月后分四期分别申请解锁所获授限制性股票总量的25%、25%、25%和25%。截至 2014年10月23日，公司授予的预留限制性股票第二个禁售期（24个月）均已届满。

（二）解锁条件成就情况说明

综上所述，董事会认为公司股权激励预留限制性股票设定的第二个解锁期解锁条件已经成就。董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

根据激励计划规定，公司在本次激励计划的实施过程中，未向激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

三 、本次股权激励计划第二期预留限制性股票上市流通安排

1、本次解锁的第二期股权激励预留限制性股票解锁日期即上市流通日期为：2014年 11月 17 日；

2、本次第二期解锁的股权激励预留限制性股票数量为25000股，占公司总股本356500550股的 0.0070%。

3、本次申请解锁的激励对象人数为24人；

4、本次解锁的第二期股权激励预留限制性股票及上市流通具体情况：

四、备查文件

1、上市公司股权激励获得股份解除限售申请表；

2、股份结构表和限售股份明细表；

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2014年11月12日