证券时报多媒体数字报

  (上接B5版)

  本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。

  （一）浦发银行

  1、业务办理时间

  基金发售日的9:30 至15:00（周六、周日及节假日不受理）。

  2、开立浦发银行基金交易账户及基金账户申请

  同一机构投资者只能在浦发银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立浦发银行交易账户及基金账户时，应提交下列材料：

  （1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；

  （2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

  （3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

  （4）经办人有效身份证件原件及其复印件；

  （5）加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的《上海浦东发展银行开放式基金账户类业务申请表（机构）》。

  3、提出基金认购/集中申购申请

  机构投资者在开立浦发银行交易账户及基金账户后，可提出基金认购/集中申购申请。提出认购/集中申购申请时应提供填妥的《上海浦东发展银行开放式基金交易类业务申请表（机构）》。

  浦发银行在接收到投资者的申请后，将自动向基金注册登记人提交投资者开立基金账户的申请和认购/集中申购申请，投资者可在T＋2 日（工作日）在浦发银行销售网点打印基金账户和认购/集中申购申请确认书，认购/集中申购的最终结果要待本基金认购成立/集中申购成功后才能确认。

  4、注意事项：

  若有其他方面的要求，以浦发银行的说明为准。

  （二）其他销售机构

  机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  （三）本公司直销中心

  1、受理开户和认购的时间

  基金发售日的9:00-17:00。

  2、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料：

  （1）填制完全的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》并加盖公章、法人章，一式两份；

  （2）出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或保险公司、信托公司的理财产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件。

  （3）若无第（2）条内容，则需提供，民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，并提供上述文件的复印件（加盖机构公章）；

  （4）组织机构代码证及其复印件（加盖公章）；

  （5）工商管理部门发放的《税务登记证》，并提供上述文件的复印件（加盖机构公章）；

  （6）《开放式基金授权委托书》原件（加盖公章、法人章），一式两份；

  （7）法定代表人及经办人有效身份证件复印件（正反两面）；

  （8）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份；

  （9）填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方式的投资者），一式两份；

  （10）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

  （11）签署《风险提示函》。（须加盖公章）；

  （12）参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试。

  3、机构投资者办理认购申请时须提交的材料

  （1）填妥并签章的《开放式基金交易业务申请表》，一式两份；

  （2）银行划款网银记录或者回单复印件(适用于认购、申购)；

  （3）经办人有效身份证件复印件。

  4、认购资金的划拨

  投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。

  （1）直销专户1：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

  开户账号：1001244319025804133

  （2）直销专户2：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

  开户账号：449459213746

  （3）直销专户3：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行

  开户账号：310066771018004397712

  （4）直销专户4：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：招商银行上海分行营业部

  开户账号：216089217210003

  （5）直销专户5：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  开户账号：03492300040008372

  （6）直销专户6：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行北京分行营业部

  开户账号：0200000329217902083

  （7）直销专户7：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行

  开户账号：0216014040000235

  投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日16：00前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。

  至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后 3个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：

  （1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。

  （2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。

  （3）其它导致认购无效的情况。

  四、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

  1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料：

  （1）如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证。

  （2）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证。

  （3）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《开放式基金授权委托书》。

  （4）法定代表人及经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  （5）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份。

  （6）指定银行账户信息（开户银行、银行账户名称、银行帐号）。

  （7）填妥的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》（加盖公章）。

  （8）填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方式的投资者），一式两份。

  （9）签署《风险提示函》。（须加盖公章）

  （10）参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试。

  注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。

  2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

  五、清算与交割

  （一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算，在募集期结束时归入投资者认购金额，折合成基金份额归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。

  （二）本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。

  （三）基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  六、基金的验资与基金合同生效

  （一）基金的验资

  基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金登记机构出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  （二）基金备案和基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  （三）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人：黄鹏

  总经理：黄鹏

  成立日期：2004年3月18日

  电话：021-38429808

  传真：021-68419525

  联系人：兰嵘

  客户服务统一咨询电话：400-888-9788（免长途费）或021-38789788

  公司网站：www.zhfund.com

  （二）基金托管人

  名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  成立时间：1992年10月19日

  法定代表人：吉晓辉

  注册资本：人民币186.5347亿元

  组织形式： 股份有限公司

  存续期间： 持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号

  联系人：朱萍

  联系电话：（021）61618888

  （三）销售机构

  1、直销机构

  （1）中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人：黄鹏

  电话：021-68419518

  传真：021-68419328

  联系人：曾智勇

  客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788

  公司网址：www.zhfund.com

  （2）中海基金管理有限公司北京分公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

  负责人：李想

  电话：010-66493583

  传真：010-66425292

  联系人：邹意

  客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

  公司网站：www.zhfund.com

  2、其他销售机构

  （1）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021－61616193

  传真：021-63604196

  联系人：高天、杨文川

  客户服务电话：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  （2）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：李建红

  传真：0755-83195049

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （3）国联证券股份有限公司

  住所：无锡市太湖新城金融一街8号

  办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号

  法定代表人：姚志勇

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  联系人：沈刚

  客户服务电话：95570

  公司网址：www.glsc.com.cn

  （4）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：95553

  公司网址：www.htsec.com

  （5）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐、许梦园

  电话：400-8888-108

  开放式基金咨询电话: 400-8888-108

  开放式基金业务传真：010-65182261

  公司网址：www.csc108.com

  （6）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  电话：021-38676161

  传真：021-38670161

  联系人：芮敏祺

  客户服务电话：400-888-8666

  公司网址：www.gtja.com

  （7）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-54033888

  联系人：李清怡

  客户服务电话：95523或4008895523

  公司网址：www.sywg.com

  （8）东吴证券股份有限公司

  住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人：吴永敏

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  联系人：方晓丹

  客户服务电话:0512-33396288

  公司网址：www.dwzq.com.cn

  （9）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：刘军

  电话：0571-87112510

  传真：0571-86065161

  联系人：丁思聪

  客户服务电话: 95548

  公司网址：www.bigsun.com.cn 

  （10）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨

  客户服务电话：95525

  公司网址：www.ebscn.com

  （11）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  电话：0931-8784656、4890208

  传真：0931-4890515

  联系人：李昕田

  客户服务电话：400-689-8888

  公司网址：www.hlzqgs.com

  （12）宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：010-88085201

  传真：010-88085195

  客户服务电话：4008-000-562

  公司网址：www.hysec.com

  （13）渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  客户服务电话：400-651-5988

  公司网址: www.bhzq.com

  （14）国金证券股份有限公司?

  住所：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  客户服务电话：400-660-0109

  公司网址：www.gjzq.com.cn

  （15）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  （16）中信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  客户服务电话: 400-889-5548

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （17）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005室

  法定代表人：矫正中

  联系人: 安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话：4006000686

  公司网址：www.nesc.cn

  （18）东兴证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人：魏庆华

  联系人：汤漫川

  电话：010-66555316

  传真：010-66555246

  客户服务电话：400-888-8993

  公司网址：www.dxzq.net.cn

  （19）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  电话：010-66045529

  传真：010-66045518

  联系人：尹伶

  客户服务电话：010-66045678

  公司网址： www.txsec.com ?

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  （20）中信证券（山东）有限责任公司

  住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  客服电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  （21）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  联系人：陈敏

  业务联系电话：021-64339000-807

  客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918

  公司网址：www.cfsc.com.cn

  （22）杭州数米基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  联系电话：0571-28829790

  客服电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  （23）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：汤素娅

  联系电话：0755-33227950

  客服电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn?及?www.jjmmw.com

  （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  业务联系人：沈雯斌

  联系电话：021-58788678-8201

  客服电话：400-089-1289

  公司网址：www.erichfund.com

  （25）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：严跃俊

  联系电话：021-68818891

  客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

  公司网址：licaike.hexun.com

  （26）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  联系人： 潘世友

  联系电话：021-54509998

  客服电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  （27）万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人：李招弟

  联系人：李亚洁

  联系电话：010-59393923

  客服电话：400-808-0069

  公司网址：www.wy-fund.com

  （28）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人： 杨文斌

  联系人： 张茹

  联系电话：021-58870011

  客服电话：400-700-9665

  公司网址：?www.ehowbuy.com

  （29）北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人： 陈攀

  联系电话：010-57756019

  客服电话：400-786-8868-5

  公司网址：www.chtfund.com

  （30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址： 北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

  法定代表人： 陈操

  联系人： 邓洁

  联系电话：010-58325388-1105

  客服电话：4008507771

  公司网址：8.jrj.com.cn

  （31）浙江同花顺基金销售有限公司

  住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平?

  联系人：胡璇?

  联系电话：0571-88911818

  客服电话：4008-773-772

  公司网址：www.5ifund.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）登记机构

  名称：中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人：黄鹏

  总经理：黄鹏

  成立日期：2004年3月18日

  电话：021-38429808

  传真：021-68419328

  联系人：周琳

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：无锡市新区龙山路4号C幢303室

  办公地址：无锡市梁溪路28号

  执行事务合伙人：张彩斌

  电话：0510-85888988

  传真：0510-85885275

  联系人：华可天

  经办注册会计师：沈岩、华可天

  中海基金管理有限公司

  二○一四年十一月十二日