证券时报多媒体数字报

  (上接B5版)

  （二）通过建设银行办理开户和认购的程序

  １、业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００，发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

  ２、开户及认购程序

  （１）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

  （２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立上投摩根基金管理公司的基金账户：

  ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

  ②证券业务授权书；

  ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

  ④填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

  （３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

  ３、认购程序及所需材料

  （１）被授权人有效身份证明原件；

  （２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

  ４、注意事项

  （１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

  （２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

  五、清算与交割

  １、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结，认购资金（包括认购费）产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资者所有。投资者认购资金的利息以注册登记机构的计算为准。

  ２、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。

  六、基金的验资与成立

  １、本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

  ２、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  ３、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  ４、若本基金不成立，本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

  七、发售费用

  若本基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支；若本基金发售成功，基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担。

  八、本次发售当事人或中介机构

  （一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

  名称：上投摩根基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层

  办公地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层

  法定代表人：陈开元

  总经理：章硕麟

  成立日期：２００４年５月１２日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［２００４］５６号

  经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。

  组织形式：有限责任公司

  实缴注册资本：２５０００万元

  存续期间：持续经营

  公司网址：ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （二）基金托管人：建设银行

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  邮政编码：１０００３２

  法定代表人：王洪章

  成立日期：２００４年０９月１７日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

  （三）销售机构

  １、直销机构

  上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

  地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０楼（２００１２０）

  理财中心电话：４００ ８８９ ４８８８， （０２１）３８７９４８８８

  传真：（０２１）６８８８１１９０

  公司网址：ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

  地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心１９层１９２５室（１０００３４）

  电话：０１０－５８３６９１９９

  传真：０１０－５８３６９１３８

  上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

  地址：深圳市罗湖区深南东路５００１号华润大厦２７０５－０７室（５１８００１）

  电话：０７５５－８２６９００６０

  传真：０７５５－８２６９０１０４

  ２、代销机构

  建设银行１家机构代理销售本基金，代销机构的具体信息请参见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第８条“代销机构与代销地点”。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司

  （五）律师事务所：

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  联系电话：０２１－５１１５ ０２９８

  传真：０２１－５１１５ ０３９８

  经办律师：梁丽晶、刘佳

  （六）会计师事务所：

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  法定代表人：吴港平

  联系电话：８６２１－６１２３３２７７

  联系人：薛竞

  经办注册会计师：薛竞、王灵

  上投摩根基金管理有限公司

  2014年11月13日