证券时报多媒体数字报

  中海基金管理有限公司（以下简称"本公司"或"基金管理人"）于2014年11月13日在指定媒体及本公司网站（www.zhfund.com）发布了《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金开放申购和赎回业务公告》（简称"《开放公告》"）和《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金之惠利A份额折算方案的公告》（简称"《折算公告》"）。2014年11月20日为惠利A的第2个赎回开放日和惠利B的第2个申购、赎回开放日，2014年11月21日为惠利A的第2个基金份额折算基准日及申购开放日，现将相关事项公告如下：

  一、本次惠利A的基金份额折算结果

  根据《折算公告》的规定，2014年11月21日，惠利A的基金份额净值为1.024元，据此计算的惠利A的折算比例为1.024，折算后，惠利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份惠利A相应增加至1.024份。折算前，惠利A的基金份额总额为74,713,712.71份，折算后，惠利A的基金份额总额为76,506,841.82份。各基金份额持有人持有的惠利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。具体份额以注册登记机构的确认结果为准。

  投资者自2014年11月25日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的惠利A份额的折算结果。

  二、本次惠利A和惠利B开放申购与赎回的确认结果

  根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的惠利A的赎回申请全部予以成交确认，2014年11月20日，惠利A的基金份额净值为1.024元，据此确认的惠利A赎回总份额为329,317,195.28份。

  根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的惠利B的申购和赎回申请全部予以成交确认，2014年11月20日，惠利B的基金份额净值为1.133元，据此确认的惠利B申购所得份额数为186,329,927.93份，惠利B赎回总份额为172,011,592.61份。最终惠利B实际份额总份额为743,124,714.33份。

  根据《基金合同》的规定，本基金在分级运作期内，惠利A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠利B的份额余额（即1,733,957,666.77份，下同）。

  对于惠利A的申购申请，如果对惠利A的全部有效申购申请进行确认后，惠利A的份额余额小于或等于7/3倍惠利B的份额余额，则所有经确认有效的惠利A的申购申请全部予以成交确认；如果对惠利A的全部有效申购申请进行确认后，惠利A的份额余额大于7/3倍惠利B的份额余额，则在经确认后的惠利A份额余额不超过7/3倍惠利B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

  经本公司统计，2014年11月20日，惠利A的有效赎回申请总份额为329,317,195.28份，惠利B的有效赎回申请总份额为172,011,592.61份，惠利B的有效申购申请所得总份额为186,329,927.93份，2014年11月21日，惠利A的有效申购申请总额为14,670,075.94元。本次惠利A的全部有效申购申请经确认后，惠利A的份额余额将小于7/3倍惠利B的份额余额，为此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

  本基金管理人已经于2014年11月21日根据上述原则对本次惠利A和惠利B的赎回申请进行了确认，11月24日根据上述原则对本次惠利A的全部申购申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2014年11月25日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2014年11月20日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

  本次开放申购与赎回及惠利A实施基金份额折算后，本基金的总份额为834,301,632.09份，其中，惠利A总份额为91,176,917.76份，惠利B总份额为743,124,714.33份，惠利A与惠利B的份额配比为0.12269397:1。

  根据《基金合同》的规定，惠利A自2014年11月21日起（不含该日）的年约定收益率（单利）根据惠利A的本次申购开放日，即2014年11月21日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.00%+利差（1.8%）进行计算，故：

  惠利A的年约定收益率（单利）＝3.00%+1.8%＝4.80%

  惠利A的年约定收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

  风险提示：

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  中海基金管理有限公司

  二〇一四年十一月二十五日