证券时报多媒体数字报

  关于鹏华中证国防指数分级证券投资基

  金办理定期份额折算业务期间暂停申

  购、赎回、转换转入及定期定额

  投资业务的公告

  公告送出日期：2014年11月26日

  1 公告基本信息

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  2其他需要提示的事项

  1、根据本基金基金合同的相关规定，本基金鹏华国防分级份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中国防 A 份额和国防 B 份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。目前鹏华国防A份额与B 份额暂未在深圳证券交易所上市，待本次折算完成后将向深圳证券交易所申请上市交易。

  2、本公告仅对本基金之国防 A 份额办理定期份额折算业务期间鹏华国防分级份额暂停申购、赎回、转换转入及定期定额投资业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金之国防 A 份额定期份额折算业务的详细情况,请参阅本基金管理人于 2014 年 11月 26 日刊登在中国证监会指定的媒介及公司网站上的《鹏华中证国防指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  3、投资者可访问本公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400-6788-999）咨询相关情况。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2014年11月26日

  鹏华中证国防指数分级证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，鹏华中证国防指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将在2014年12月1日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2014年12月1日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的鹏华国防A份额、鹏华国防份额。

  三、基金份额折算频率

  每年折算一次（可不进行定期折算的除外）。

  四、基金份额折算方式

  鹏华国防A份额与鹏华国防B份额按照《基金合同》规定的净值计算规则进行基金份额参考净值计算，对鹏华国防A份额的约定应得收益进行定期份额折算。

  在基金份额折算前与折算后，鹏华国防A份额与鹏华国防B份额的份额配比保持1：1 的比例。对于鹏华国防A份额的约定应得收益，即鹏华国防A份额每个会计年度11月30日基金份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内鹏华国防份额分配给鹏华国防A份额持有人。鹏华国防份额持有人持有的每2份鹏华国防份额将按1份鹏华国防A份额获得新增鹏华国防份额的分配。持有场外鹏华国防份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华国防份额的分配；持有场内鹏华国防份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华国防份额的分配。经过上述份额折算，鹏华国防A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，鹏华国防份额的基金份额净值将相应调整。

  每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对鹏华国防A份额和鹏华国防份额进行应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下：

  （1）鹏华国防A份额

  定期份额折算不改变鹏华国防A份额的份额数，即

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  定期份额折算后的鹏华国防份额的基金份额净值，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  （2）鹏华国防B份额

  定期份额折算不改变鹏华国防B份额的基金份额参考净值及其份额数，即

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  份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金登记机构的相关规则及有关规定执行。

  五、定期份额折算示例

  假设本基金成立后第2年12月的第一个工作日为定期份额折算基准日，鹏华国防份额当天折算前资产净值为8,659,000,000元。当天场外鹏华国防份额、场内鹏华国防份额、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额的份额数分别为55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。前一个会计年度末每份鹏华国防A份额资产净值为1.065元，且未进行不定期份额折算。

  定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华国防A份额和鹏华国防份额，即20亿份和65亿份。

  （1）鹏华国防A份额持有人

  定期折算后持有的鹏华国防A份额为

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  鹏华国防A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华国防A份额，基金份额净值为1.0000元；新增持有100,000,000份鹏华国防份额，基金份额净值为1.300元。

  （2）鹏华国防份额持有人

  鹏华国防份额持有人新增的鹏华国防份额数为

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  鹏华国防份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华国防份额，基金份额净值为1.300元。

  六、基金份额折算期间的基金业务办理

  （一）定期份额折算基准日（即2014年12月1日），本基金暂停办理申购、赎回。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  （二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2014年12月2日），本基金暂停办理申购、赎回。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  （三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2014年12月3日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回。

  七、重要提示

  由于鹏华国防A份额新增份额折算成鹏华国防份额的场内份额数和鹏华国防份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少鹏华国防A份额数或场内鹏华国防份额数的份额持有人存在无法获得新增场内鹏华国防份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。

  投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站： www.phfund.com或者拨打本公司客服电话：400-6788-999 (免长途话费)。

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2014年11月26日

  鹏华基金管理有限公司

  关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告

  根据中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的规定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范旗下基金估值业务的公告》，说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收益法”估值确定。

  2014年8月25日，本公司旗下基金持有的股票“中银绒业”（股票代码000982）停牌，本公司依据指导意见等法规规定，经与托管银行协商一致，决定于2014年11月25日起对本公司旗下基金（ETF基金除外）所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。待“中银绒业”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起，恢复采用当日收盘价进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值，请广大投资者关注。

  投资者可登陆我公司网站（http://www.phfund.com）或拨打客户服务电话400-6788-999咨询或查阅相关信息。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2014年11月26日