证券时报多媒体数字报

  中证协建立

  全国证券自律协调体系  

  中国证券业协会昨日发布《关于建立全国证券自律协调体系的若干意见》，明确中证协与地方证券业协会建立全国证券自律协调体系的相关事宜。

  《意见》指出，全国证券自律协调体系将以“搭建协调机制，加强沟通联系，拓宽自律协作与服务协同的深度与广度，实现资源共用、优势互补、成果共享”为指导思想，并坚持独立、协商、平等、自愿的原则。地方证券业协会在自愿的前提下可作为特别会员加入中证协，纳入中证协的自律体系，中证协对地方协会提供工作支持和服务合作。

  在该体系下，中证协将建立信息传导工作机制，及时传递监管政策、自律信息、行业动态，组织总结、交流和宣传地方协会的特色工作和先进经验；邀请地方证券业协会参与中证协举办的业务交流和研讨活动，地方证券业协会在开展自律管理与服务及接受中证协委托工作中，应遵守中证协的章程以及规范、指引等自律规则。并信息共享机制，实现会员信息、产品信息、从业人员基本信息、培训信息等信息的互联互通。

  中证协和地方证券业协会还将开展自律合作，地方证券业协会需制定、完善会员自律管理规则及相关工作指引，督促会员执行中证协自律规则，按照规定对违反自律规则的行为实施自律管理措施或纪律处分，建立完善会员诚信记录，参与中证协的创新业务的有关工作，建立健全地区经纪业务、投资顾问业务和业务承揽等自律规则，督促会员加强客户服务、反对不正当竞争。

  此外，证券从业人员资格考试、培训及管理、投资者保护、证券纠纷调节、打非等事务也将成为全国证券自律协调体系的主要工作内容。

  《意见》指出，地方证券业协会需协调处理本地区会员和投资者举报的非法证券活动信息，及时发布经查实的非法证券活动风险警示及处罚信息，做好地区的“打非”宣传工作和本地区会员参与“打非”工作检查。并在中证协建立的自律管理措施和纪律处分实施办法基础上，制定符合本地区实际的自律管理制度，建立健全自律监察合作体系，互相移送适合的自律监察案件，参与、配合中证协组织开展的各项联合执业检查工作，参与执业检查后相关自律规则的评估、制定、修订工作。 （程丹）

  深交所修订

  资产证券化业务指引

  深交所昨日发布《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（2014年修订），以适应资产证券化业务行政审批取消后，证监会对资产证券化业务法律适用和监管规则做出的相应调整。

  此次业务规则调整主要作了以下修订和补充：一是细化挂牌转让条件，明确要求管理人在资产支持证券发行前向深交所申请确认是否符合挂牌转让条件；二是明确产品挂牌要求，对基础资产转让、附属担保权益转让和现金流预测等重要环节提出明确的挂牌要求；三是强化投资者适当管理，明确合格投资者的范围；四是突出信息披露监管，明确挂牌初始信息、跟踪评级信息等披露要求，充分揭示风险；五是为便于投资者了解熟悉资产支持证券转让机制，将深交所其他业务规则中有关资产支持证券转让的规定一并纳入业务指引。

  此外，自26日起，深交所将资产支持证券的单笔成交申报最低数量和最小申报变动单位进行调整。以下资产支持证券的单笔成交申报最低数量由500份调整为10000份：宁公控3、宁公控4、宁公控5、侨城02、侨城03、侨城04、侨城05、澜沧江2、澜沧江3、澜沧江4、澜沧江5。所有资产支持证券的最小申报变动单位由10份调整为1份。 （胡学文）

  A股周开户数

  连续6周超过20万

  中国结算最新周报显示，投资者入市意愿依然强烈。上周两市新增股票账户数为23.41万户，其中新增A股账户数23.36万户，连续第6周超过20万户。

  周报还显示，上周两市参与交易的A股账户数为1416.67万户，占A股总账户数的7.94%，较前一周9.46%的峰值有所回落，且为近4周最低。上周末，A股持仓账户数5261.45万户，占A股账户数的29.51%，较为稳定。此外，上周两市新增基金账户数为20.08万户，环比略减1.63%，仍处于较高水平。 （曾福斌）