证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。 |
新三板将以主办券商为单位批量审核项目 2014-11-27 来源:证券时报网 作者:桂衍民
证券时报记者 桂衍民 全国股转系统(即“新三板”)继续谋变,这一次指向审核端。 证券时报记者获悉,新三板市场正在探索审核反馈改革,尝试实行以主办券商为单位对拟挂牌项目进行集中审核、集中反馈、集中回复。 内控质量挂钩审核进程 上周,新三板对主办券商9月份报送项目进行了集中意见反馈。与以往意见反馈不同的是,这次各家券商反馈意见差别较大。 有券商人士透露,该公司新三板项目刚收到新三板反馈——内容有30多页纸、涉及70多个问题,反馈内容的严格程度甚至超过此前一些首次公开发行股票(IPO)项目的反馈量。 为此,有券商新三板项目负责人表示,未来挂牌项目收费如果低于200万元,肯定没什么可做的,因为工作量太大了;那些没有长期业务开拓价值的项目,根本不值得去做。 江浙某中型券商新三板负责人介绍,这次反馈意见比较多的项目,多是原来内核比较松散的主办券商的项目。“因为新三板审核相对宽松,很多小券商之前内核都很马虎,这次突然加严,自然比较被动。” 这位负责人表示,“我们内核一直严格,之前有个项目内核反馈的问题就有70多个。这次报送的项目,新三板的反馈意见量与之前相比没有什么变化,因为能提的问题我们公司内核早已提过。” 新三板此次发送给各主办券商的邮件中表示,该系统将在12月初将9月、10月两批上报项目全部反馈给各主办券商,将以主办券商为单位集中讨论,集中批复。 新三板方面表示,反馈回复显示哪些主办券商质控督查好,今后这些主办券商项目审核进程就加快;若发现哪些主办券商内控存在严重问题的,将连坐该主办券商同批报送的项目。此举目的就是为了强化主办券商内审责任,该系统以后主要工作就是审查主办券商执业质量,加快挂牌审核进程。 尝试集中批量审核 除了主办券商内控质量直接挂钩同批报送项目审核进程外,新三板谋变的另一个领域是审核端的审核。 “此次反馈改革探寻的是审核转型尝试,批量审查,以主办券商为单位,同期项目集中反馈、集中自查、集中质控督查、集中回复。”一位券商新三板业务负责人透露,这是股转系统给该公司项目反馈中的原话。 这位券商新三板业务负责人的理解是,新三板应该是在尝试将主办券商分级对待,级别高的主办券商,后一阶段报送的项目可能直接通过,级别低的主办券商报送的项目则会强化审查和反馈。 一家已完成股改的券商新三板业务负责人表示,这意味着以后主办券商内控质量不仅直接事关办券商所承担的责任,还关系到主办券商新三板业务量的多寡。 西部某券商新三板业务部门总经理说,上述新政策产生的直接效果是:内控好的主办券商项目越来越多,内控不好的主办券商被市场抛弃。 本版导读:
发表评论:财苑热评: |