证券时报多媒体数字报

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：公告临2014-068

湖南郴电国际发展股份有限公司

第五届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南郴电国际发展股份有限公司第五届董事会第六次会议通知于2014年11月21日以书面方式送达全体董事，会议于2014年11月27日以通讯方式召开，应出席董事9名，实际出席董事9名。符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经与会董事审议，通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。

具体内容详见与本公告同日公告的《湖南郴电国际发展股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》。

表决结果：9票同意、0票弃权，0票反对。

特此公告。

湖南郴电国际发展股份有限公司

董事会

2014年11月29日

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：公告临2014-069

湖南郴电国际发展股份有限公司

第五届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南郴电国际发展股份有限公司第五届监事会第五次会议通知于2014年11月21日以书面方式送达全体监事，会议于2014年11月27日以通讯方式召开，会议应到监事5人，实到5人。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。

本次使用闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金人民币43,000万元投资于安全性高、流动性好、一年以内短期、有保本承诺的银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金使用计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此同意公司使用暂时闲置募集资金投资银行保本型理财产品的决定。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

湖南郴电国际发展股份有限公司

监事会

2014年11月29日

证券代码：600969 证券简称：郴电国际 编号：公告临2014-070

湖南郴电国际发展股份有限公司关于

使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南郴电国际发展股份有限公司（以下简称“公司”）为提高募集资金使用效率，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，于2014年11月27日召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。详细情况公告如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]963号”文核准，公司获准向包括兴证证券资产管理有限公司在内的八名特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A股）股票54,054,054股，每股面值1元，每股发行价格为14.8元，募集资金总额为人民币799,999，999.20元，扣除发行费用人民币30,944,339.59元，募集资金净额为769,055,659,61元。上述募集资金已于2014年10月10日到账。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了“天职业字[2014]第11596号《验资报告》。本公司已对募集资金采取了专户存储。

2、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

公司募集资金到位时间为2014年10月10日，2014年11月18日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金5,359.14万元。截止公告日，预先投入募投项目的自筹资金5,359.14万元尚未使用募集资金予以置换，募集资金余额为769,055,659,61元。

二、募集资金的管理情况

1、募集资金专户开立情况

根据《募集资金使用管理办法》，公司对2014年度非公开发行募集资金实行专户存储，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：

单位：万元

本公司及保荐机构于2014年10月与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至2014年11月20日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

2、募集资金余额存放情况

公司募集资金尚未使用，资金存放与上述公司募集资金专户的开立及存储情况相同。

三、募集资金暂时闲置的情况说明

公司募集资金用于郴州市东江引水工程项目，东江引水工程项目预计投资建设期为三年。根据募投项目推进计划，近期公司的募集资金存在暂时闲置的情形。

四、本次购买银行理财产品的基本情况：

单位：万元

五、购买理财产品对公司的影响

1、在确保资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品没有与募集资金使用计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。

2、通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

本次理财计划均为保证收益型产品。银行保障理财资金本金，并按产品说明书约定的投资收益率（年率）向投资者计付理财收益。但本理财计划仍存在以下风险：

（1） 市场风险：本理财产品存续期内，可能会涉及利率风险、汇率风险等多种市场风险，导致理财产品实际理财收益的波动。如遇市场利率上升，本理财产品的投资收益率不随市场利率上升而调整。

（2） 信用风险：上述银行发生信用风险的极端情况，如宣告破产等，将对本理财产品的本金与收益支付产生影响。

（3） 流动性风险：本理财产品的本金及收益将在产品到期或提前终止后一次性支付，且产品存续期内不接受投资者提前支取，无法满足客户的流动性需求。

（4） 政策风险：本理财产品是针对当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响本期理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行。

（5） 其他不可抗力及意外事件风险。

2、风险控制措施

（1） 公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司主管财务副总经理负责组织实施，公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（2） 公司财务部为理财产品业务的具体经办部门。财务部负责理财产品业务的各项具体事宜，包括提出理财额度建议、理财产品的内容审核和风险评估、选择合作金融机构、制定理财计划、筹措理财资金、实施理财计划等。财务部负责人为理财产品交易的第一责任人；

（3） 公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。审计部负责人为监督义务的第一责任人；

（4） 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（5） 公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

七、监事会、独立董事、保荐机构出具的意见

1、监事会意见

经审核，监事会认为：本次使用闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金人民币43,000万元投资于安全性高、流动性好、一年以内短期、有保本承诺的银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金使用计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此同意公司使用暂时闲置募集资金投资银行保本型理财产品的决定。

2、独立董事的独立意见

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，在认真审议相关议案后，基于自身的独立判断，现就公司使用闲置募集资金购买理财产品发表如下意见：

在保障资金安全的前提下，公司拟用闲置募集资金购买保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

我们一致同意《公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。

3、保荐机构的核查意见

郴电国际使用部分闲置募集资金投资银行保本型理财产品有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；该部分暂时闲置募集资金的使用不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情况；上述募集资金使用行为已经公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议审议通过，独立董事和监事会发表了明确表示同意的意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求。

综上所述，国信证券对郴电国际使用闲置募集资金投资银行保本型理财产品计划无异议。

八、备查文件

1、公司第五届董事会第六次会议决议；

2、公司第五届监事会第五次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

4、国信证券股份有限公司关于郴电国际使用闲置募集资金投资银行理财产品的核查意见。

特此公告。

湖南郴电国际发展股份有限公司

董事会

2014年11月29日