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富国天丰强化收益债券型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书（更新）（摘要）（二０一四年第二号） 2014-12-08 来源：证券时报网 作者：
富国天丰强化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于２００８年９月５日证监许可【２００８】１１０５号文核准。本基金的基金合同于２００８年１０月２４日正式生效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金封闭期内基金份额不能赎回或转让的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。基金合同生效满三年后，本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ），投资人方可进行基金份额的申购与赎回。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至２０１４年１０月２４日，基金投资组合报告截止至２０１４年９月３０日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：１９９９年４月１３日 电话：０２１－２０３６１８１８ 传真：０２１－２０３６１６１６ 联系人：范伟隽 注册资本：１．８亿元人民币 股权结构（截止于２０１４年１０月２４日）：
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、ＱＦＩＩ、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到２０１４年１０月２４日，公司有员工２６８人，其中６０％以上具有硕士以上学历。 （二）主要人员情况 １、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００５年４月至２０１４年４月任富国天益价值证券投资基金基金经理，２０１４年１月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任ＢＭＯ金融集团亚洲业务总经理（Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ， Ａｓｉａ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。 裴长江先生，董事。中共党员，硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席；上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理；申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理；华宝信托投资有限责任公司投资总监；华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证券股份有限公司副总经理。 方荣义先生，董事。生于１９６６年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ金融集团国际业务全球总裁（ＳＶＰ ＆ Ｍａｎａｇｉｎｇ Ｄｉｒｅｃｔｏｒ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。 岳增光先生，董事。生于１９７３年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。 伍时焯 （Ｃａｒｙ Ｓ． Ｎｇ） 先生，独立董事。生于１９５２年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。１９７６年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司担任审计工作，有３０余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Ｎｅｏ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ． 前身ＡＭＲ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．， ＭＬＪ Ｇｌｏｂａｌ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ．， ＵｎｉＬｉｎｋ Ｔｅｌｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ． 等国际性公司为首席财务总监（ＣＦＯ）及财务副总裁。现任圣力嘉学院（Ｓｅｎｅｃａ Ｃｏｌｌｅｇｅ）工商系会计及财务金融科教授。 李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 ２、监事会成员 金同水先生，监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管、运营总监助理。现任富国基金管理有限公司运营副总监。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、ＩＴ总监助理。现任富国基金管理有限公司ＩＴ副总监。 唐洁女士，ＣＦＡ，监事。，中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 王旭辉先生，监事。中共党员，硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营一厂。加入富国基金管理有限公司后，历任客户经理、高级客户经理。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。 ３、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。２０１２年１０月２０日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 ４、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。２０１４年６月１９日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 ５、本基金基金经理 （１）饶刚先生，硕士研究生，自１９９９年开始从事证券行业工作。曾任职兴业证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员；２００３年７月任富国基金管理有限公司债券研究员，２００６年１月至今任富国天利基金经理，２００８年１０月起兼任富国天丰基金经理，２０１０年９月至２０１３年９月兼任富国汇利分级债券基金经理，２０１３年９月起兼任富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金经理，２０１３年６月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１３年９月起任富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１４年３月起任富国天盈分级债券型证券投资基金（２０１４年５月更名为富国天盈债券型证券投资基金（ＬＯＦ））基金经理，２０１４年６月起任富国产业债债券型证券投资基金基金经理。兼任固定收益投资部总经理和富国资产管理（上海）有限公司总经理。 （２）钟智伦先生，经济学硕士，自１９９４年开始从事证券行业工作。曾任平安证券有限责任公司部门经理；上海新世纪投资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；２００５年５月任富国基金管理有限公司债券研究员；２００６年６月至２００９年３月任富国天时货币市场基金基金经理；２００９年６月至２０１２年１２月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理；２００８年１０月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；２００９年６月至２０１２年１２月任富国优化增强债券基金基金经理；２０１１年１２月至２０１４年６月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理；兼任固定收益投资副总监。 ６、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 ７、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：田 青 联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６ 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。 ２０１４年上半年，本集团实现利润总额１，６９５．１６亿元，较上年同期增长９．２３％；净利润１，３０９．７０亿元，较上年同期增长９．１７％。营业收入２，８７０．９７亿元，较上年同期增长１４．２０％；其中，利息净收入增长１２．５９％，净利息收益率（ＮＩＭ）２．８０％；手续费及佣金净收入增长８．３９％，在营业收入中的占比达２０．９６％。成本收入比２４．１７％，同比下降０．４５个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为１３．８９％和１１．２１％，同业领先。 截至２０１４年６月末，本集团资产总额１６３，９９７．９０亿元，较上年末增长６．７５％，其中，客户贷款和垫款总额９１，９０６．０１亿元，增长６．９９％；负债总额１５２，５２７．７８亿元，较上年末增长６．７５％，其中，客户存款总额１２９，５６９．５６亿元，增长６．００％。 截至２０１４年６月末，中国建设银行公司机构客户３２６．８９万户，较上年末增加２０．３５万户，增长６．６４％；个人客户近３亿户，较上年末增加９２１万户，增长３．１７％；网上银行客户１．６７亿户，较上年末增长９．２３％，手机银行客户数１．３１亿户，增长１２．５６％。 截至２０１４年６月末，中国建设银行境内营业机构总量１４，７０７个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备７２，１２８台，较上年末增加３，１１５台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达８６．５５％，较上年末提高１．１５个百分点。 ２０１４年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的４０余个重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１４年“世界银行１０００强排名”中，以一级资本总额位列全球第２，较上年上升３位；在美国《福布斯》杂志２０１４年全球上市公司２０００强排名中位列第２；在美国《财富》杂志世界５００强排名第３８位，较上年上升１２位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２４０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１４年９月末，中国建设银行已托管３８９只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 １、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路５８８号宝地广场Ａ座２３楼 客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费） 传真：０２１－２０３６１５４４ 联系人：林燕珏 公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、场内代销机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 ３、场外代销机构 （ １） 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街５５号 法人代表： 姜建清 联系电话： （０１０）６６１０７９００ 传真电话： （０１０）６６１０７９１４ 联系人员： 杨菲 客服电话： ９５５８８ 公司网站： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （ ２） 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街６９号 法人代表： 蒋超良 联系电话： （０１０）８５１０８２２７ 传真电话： （０１０）８５１０９２１９ 联系人员： 曾艳 客服电话： ９５５９９ 公司网站： ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （ ３） 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街２５号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法人代表： 王洪章 联系电话： （０１０）６６２７５６５４ 传真电话： ０１０－６６２７５６５４ 联系人员： 张静 客服电话： ９５５３３ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （ ４） 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路１８８号 法人代表： 胡怀邦 联系电话： （０２１）５８７８１２３４ 传真电话： （０２１）５８４０８４８３ 联系人员： 曹榕 客服电话： ９５５５９ 公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （ ５） 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号 法人代表： 李建红 联系电话： （０７５５）８３１９８８８８ 传真电话： （０７５５）８３１９５１０９ 联系人员： 曾里南 客服电话： ９５５５５ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （ ６） 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法人代表： 田国立 联系电话： （０１０）６５５５０８２７ 传真电话： （０１０）６５５５０８２７ 联系人员： 丰靖 客服电话： ９５５５８ 公司网站： ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （ ７） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址： 上海市北京东路６８９号 法人代表： 吉晓辉 联系电话： （０２１）６１６１６１５０ 传真电话： （０２１）６３６０４１９９ 联系人员： 唐苑 客服电话： ９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （ ８） 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路４号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街２号 法人代表： 董文标 联系电话： （０１０）５８３５１６６６ 传真电话： （０１０）５７０９２６１１ 联系人员： 杨成茜 客服电话： ９５５６８ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （ ９） 上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号 法人代表： 范一飞 联系电话： （０２１）６８４７５８８８ 传真电话： （０２１）６８４７６１１１ 联系人员： 龚厚红 客服电话： （０２１）９６２８８８ 公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （１０） 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号 法人代表： 陆华裕 联系电话： ０５７４－８９０６８３４０ 传真电话： ０５７４－８７０５００２４ 联系人员： 胡技勋 客服电话： ９６５２８（上海、北京地区９６２５２８） 公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦 法人代表： 万建华 联系电话： （０２１）３８６７０６６６ 传真电话： （０２１）３８６７０６６６ 联系人员： 芮敏琪 客服电话： ４００－８８８８－６６６ 公司网站： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１２） 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街１８８号 法人代表： 王常青 联系电话： （０１０）６５１８３８８８ 传真电话： （０１０）６５１８２２６１ 联系人员： 权唐 客服电话： ４００－８８８８－１０８ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１３） 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法人代表： 何如 联系电话： （０７５５）８２１３０８３３ 传真电话： （０７５５）８２１３３９５２ 联系人员： 周杨 客服电话： ９５５３６ 公司网站： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３ 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８ 法人代表： 孙树明 联系电话： （０２０）８７５５５３０５ 传真电话： （０２０）８７５５５３０５ 联系人员： 黄岚 客服电话： ９５５７５ 公司网站： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５） 中信证券股份有限公司 注册地址： 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联系人员： 王一彦 客服电话： ９５５３１；４００－８８８８－５８８ 公司网站： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （５１） 恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 法人代表： 庞介民 联系电话： ０１０－８８０８８１８８ 传真电话： ０１０－８８０８８１８８ 联系人员： 王旭华 客服电话： （０４７１）４９７２３４３ 公司网站： ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （５２） 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼 法人代表： 田国立 联系电话： （０１０）６６５９４９４６ 传真电话： （０１０）６６５９４９４６ 联系人员： 陈洪源 客服电话： ９５５６６ 公司网站： ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （５３） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街３号 办公地址： 北京市西城区金融大街３号 法人代表： 李国华 联系电话： （０１０）６８８５８０５７ 传真电话： （０１０）６８８５８０５７ 联系人员： 王硕 客服电话： ９５５８０ 公司网站： ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （５４） 深圳平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系电话： （０７５５）２２１９７８７４ 传真电话： （０７５５）２２１９７８７４ 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： ９５５１１－３ 公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （５５） 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑８号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦 法人代表： 王珠林 联系电话： ０２３－６３７８６４６４ 传真电话： ０２３－６３７８６３１１ 联系人员： 陈诚 客服电话： ４００８０９６０９６ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５６） 国联证券股份有限公司 注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７－ 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０ 法人代表： 姚志勇 联系电话： ０５１０－８２８３０１６２ 传真电话： ０５１０－８２８３０１６２ 联系人员： 沈刚 客服电话： 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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：陈耀先 电话：（０１０）５８５９８８３９ 传真：（０１０）５８５９８８３４ 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 联系人：廖海 经办律师：廖海、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼 法定代表人：葛明 联系电话：０２１－２２２８８８８８ 传真：０２１－２２２８００００ 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天丰强化收益债券型证券投资基金（ＬＯＦ） 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 １、资产配置策略 本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏的投资机会，发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种；另一方面通过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险，从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。 （１）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （２）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品、金融创新（各类金融衍生工具等）和新股申购五个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （３）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。 ２、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （１）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； （２）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （３）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 （４）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 （５）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 ３、附权债券投资策略 附权债券指对债券发行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地，从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性，也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。 （１）可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。 可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。 可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。 （２）其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（ＯＡＳ），作为此类债券投资估值的主要依据。 分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起３０个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 ４、资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 ５、新股申购策略 为保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一定的折价。在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种风险低、收益稳定的投资行为，为投资人带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场的价差收益，申购所得的股票在可上市交易后３０个交易日内全部卖出。 主动性投资策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。 ６、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。 ７、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （１）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投资风格拟定投资策略报告。 （２）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （３）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。 （４）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综合指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 １、报告期末基金资产组合情况
２、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （２）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （１）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （３）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 １１、投资组合报告附注 （１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 （３）其他资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 １、富国天丰强化收益债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２、自基金合同生效以来富国天丰强化收益债券型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 ■ 注：截止日期为２０１４年９月３０日。 本基金合同生效日为２００８年１０月２４日，建仓期６个月，即从２００８年１０月２４日起至２００９年４月２３日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关费用列示 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金财产拨划支付的银行费用； （４）基金合同生效后的基金信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （７）基金的证券交易费用； （８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 （１）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。在前端申购时，本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体费率如下： Ａ、申购费率
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他投资者。 Ｂ、特定申购费率
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购本基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 （２）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 ２、赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为０．１％。 本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
其中，在场外认购以及本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）之后场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始计算。 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 ３、转换费用 （１）前端转前端 前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （２）后端转后端 后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下： 转出金额＝转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用＝（转出金额－转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额＝转出金额－转出基金赎回费用－申购补差费用 转入份额＝净转入金额／转换申请当日转入基金的基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、且同一收费模式的开放式基金。 （３）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： １、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。 ２、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要成员情况等内容进行了更新。 ３、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。 ４、“五、相关服务机构”部分对直销机构和代销机构中部分信息进行了更新。 ５、“十一、基金的投资”部分，本基金投资组合报告内容更新至２０１４年９月３０日。 ６、“十二、基金的业绩”部分对基金业绩更新至２０１４年９月３０日，并更新了历史走势对比图。 ７、“二十、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。 ８、“二十五、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。 富国基金管理有限公司 二〇一四年十二月八日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2014年12月8日
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