证券时报多媒体数字报

  问：《上市公司收购管理办法》规定，“投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书”。请问，上述规则提到的“该事实发生之日”是指哪个具体日期？

  答：如投资者及其一致行动人拟通过股份协议转让合计持有一个上市公司已发行股份达到或超过5%的，“事实发生之日”应为股份转让协议签署之日，如通过交易系统买卖达到5%的，“事实发生之日”应为实际持股数达到5%的当日。

  问：中小板上市公司是否可以用其募集资金购买信托产品？

  答：根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第六条、第七条的相关规定，除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

  此外，中小企业板《信息披露业务备忘录第29号-募集资金使用》

  规定：上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过12个月。原则上投资产品的发行主体应当为商业银行，并应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照本所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。

  问：某上市公司董监高在公司上市时承诺，其持有的股份限售3年，该董监高在公司上市一年后离任，根据相关规定，董监高离任后六个月内股份予以锁定，请问，该董监高持有的股份在离任后六个月能否解禁？

  答：不能。该董监高应严格遵守其做出的限售承诺。

  问：某证券公司自营部门拟参与新股发行网下申购，请问，该证券公司资产管理总部管理的集合产品（部分有自有资金参与）能否参与同一只股票的网上申购？

  答：根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第三十七条，配售对象已参与某只新股网下报价、申购、配售的，不得参与该只新股网上申购。因此，网上网下不能同时申购主要针对的是配售对象，如果自营和资管属于不同的配售对象，则可同时参与网上网下发行。

  问：可交换公司债券的债券代码是否有固定区间？

  答：目前本所公募的可交换公司债券尚未分配固定的代码区间，中小企业可交换私募债券代码区间为“117001-117499”。

  问：货币市场基金上市交易后（如159001、159003），当日申购的基金当日能否直接卖出？当日买入的基金当日能否直接卖出？

  答：本所货币ETF（保证金159001、招商快线159003）10月20日上市交易后，当日通过竞价交易方式申购或买入的基金当日可以卖出，当日通过大宗交易方式申购或买入的基金当日可以通过大宗交易方式卖出，次一交易日可以通过竞价方式卖出。

  问：《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》第十条第四款规定，“发行利率不超过国务院限定的利率水平”，请问，“国务院限定利率水平”是指什么？

  答：《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》第十条第四款规定“发行利率不超过国务院限定的利率水平”是遵照《中华人民共和国证券法》第十六条第五款拟定。

  具体“国务院限定利率水平”可参考《最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见》中第六条关于民间借贷最高不得超过银行同类贷款利率的四倍的相关内容。