证券时报多媒体数字报

  (上接B41版)

  （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

  3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。

  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

  收件人：中山大洋电机股份有限公司 董秘办

  联系地址：中山市西区沙朗第三工业区

  邮政编码：528411

  联系电话：0760-88555306

  公司传真：0760-88559031

  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

  （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

  1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

  （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

  （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

  征集人：栾京亮

  日期：2014年12月8日

  附件：

  中山大洋电机股份有限公司

  独立董事公开征集委托投票权授权委托书

  本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《中山大洋电机股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开公司2014年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

  在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中山大洋电机股份有限公司独立董事栾京亮作为本人/本公司的代理人出席中山大洋电机股份有限公司2014年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

  本人/本公司对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）

  委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  被委托人签字：

  被委托人身份证号码：

  委托日期：2014 年 月 日

  注：

  1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

  2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止；

  3、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字。

  证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2014-076

  中山大洋电机股份有限公司

  关于召开2014年第二次

  临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  经中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会提请，公司将召开2014年第二次临时股东大会，现就本次股东大会相关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次：2014年第二次临时股东大会

  2、股东大会的召集人：公司第三届董事会。

  3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十三次会议决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  4、会议召开时间：

  现场会议召开时间为：2014年12月26日（星期五）下午13：30

  网络投票时间为：2014年12月25日—2014年12月26日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年12月26日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年12月25日15:00 至2014年12月26日15:00期间的任意时间。

  5、会议召开方式：现场表决、网络投票、与征集投票权相结合的方式

  （1）现场表决：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参与表决，股东委托的代理人不必是公司的股东；

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （3）委托独立董事投票：操作方式详见公司于2014年12月10日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网刊登的《中山大洋电机股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

  公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

  6．出席对象：

  （1）本次股东大会的股权登记日为2014年12月22日（星期一）。截止股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

  （2）公司董事、监事及高级管理人员；

  （3）公司聘请的律师。

  7、会议召开地点：中山市西区广丰工业区大洋电机广丰厂区技术中心大楼一楼会议室。

  二、会议审议事项

  议案一：《关于〈中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》。

  1.1激励对象的确定依据和范围；

  1.2标的股票的来源和数量；

  1.3股票期权与限制性股票的分配情况；

  1.4激励计划的有效期、授予日、等待/锁定期、行权期/解锁期、禁售期；

  1.5股票期权的行权价格、限制性股票的授予价格；

  1.6授予与行权/解锁条件；

  1.7激励计划的调整方法和程序；

  1.8会计处理方法；

  1.9激励计划的实施、授予与行权/解锁的程序；

  1.10预留权益的处理；

  1.11公司/激励对象各自的权利义务；

  1.12公司/激励对象发生异动的处理；

  1.13限制性股票的回购注销原则。

  议案二：《 关于徐海明先生作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励计划的议案》。

  议案三：《 关于熊杰明先生作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励计划的议案》。

  议案四：《 关于鲁清平先生、鲁冰女士作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励计划的议案》。

  议案五：《关于〈中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  议案六：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

  以上议案均为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过为有效。上述议案的关联股东需回避表决。

  根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，以上议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。

  根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，公司独立董事栾京亮先生作为征集人向公司全体股东征集上述所有议案的投票权。

  以上议案公司已于2014年10月24日召开第三届董事会第二十二次会议和2014年12月8日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过，相关公告刊登于2014年10月25日和2014年12月10日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》上。

  三、出席现场会议登记方法

  1、登记方式：现场登记、传真登记、信函登记。

  股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

  （1）个人股东：本人亲自出席会议的须持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡和身份证办理登记手续。

  （2）法人股东：法定代表人亲自出席的，须持有本人身份证、营业执照复印件（盖公章）、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，须持本人身份证、法人授权委托书、营业执照复印件（盖公章）、委托人股票账户卡办理登记手续。

  （3）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需一并提交。

  2、参加现场会议登记时间：2014年12月23日-12月24日，上午9：00-11：30，下午13：30-16：00。（传真或信函方式以12月24日16:00前到达公司为准）。

  3、登记地点：公司董事会秘书办公室。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

  (一) 通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：362249。

  2、投票简称：“大洋投票”。

  3、投票时间：2014年12月26日上午9:30—11:30 ，下午13:00—15:00。

  4、在投票当日，“大洋投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  委托价格与议案序号的对照关系如下表：

  （3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  （4）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

  如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

  （6）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1、股东获取身份认证的具体流程

  股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （1）申请服务密码登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务”专区；填写“姓名”、“证件号”、“证券帐户号”等资料，设置6-8 位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  （2）激活服务密码

  股东通过深交所交易激活系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午11:30 前发出的，当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。如忘记服务密码或怀疑被盗，可挂失服务密码再重新申请，挂失方法与激活方法类似，只是买入价格变为 2 元，买入数量为大于 1 的整数（见下表）。申请数字证书时，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  （3）申请数字证书可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“证书服务”栏目。

  2、股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

  （1）登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会列表”选择“大洋电机2014年第二次临时股东大会”投票；

  （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券帐户”和“密码”；已申领数字证书的股东可选择CA 证书登陆；

  （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  （4）确认并发送投票结果。

  （3）投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年12月25日15:00至2014年12月26日15:00期间的任意时间。

  （三）注意事项

  1、网络投票不能撤单；

  2、对同一表决事项只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

  3、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票、现场投票，以第一次为准。

  4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

  五、其他事项

  1、会议联系方式：

  地址：广东省中山市西区沙朗第三工业区中山大洋电机股份有限公司董事会秘书办公室。

  联系人：熊杰明、肖亮满 联系电话：0760 -- 88555306

  传真号码：0760—88559031（备注董秘办收） 邮政编码：528411

  2、会议费用：本次会议按有关规定不发礼品和有价证券；与会股东及股东代理人的食宿及交通费自理。

  3、授权委托书、2014年第二次临时股东大会回执、参会线路图见附件。

  六、备查文件

  《中山大洋电机股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》；

  《中山大洋电机股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议》；

  《中山大洋电机股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议》。

  特此公告。

  中山大洋电机股份有限公司

  董 事 会

  2014年12月10日

  附件一：

  中山大洋电机股份有限公司

  2014年第二次临时股东大会授权委托书

  兹委托（大会主席）或 先生（女士）全权代表本人（本单位），出席中山大洋电机股份有限公司2014年第二次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下表决指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

  委托人姓名/名称：

  委托人身份证号或营业执照注册登记号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  受托人姓名：

  受托人身份证号：

  一、表决指示：

  说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在表决指示中打“√”，多选无效。

  二、本委托书有效期限自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

  委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章由法定代表人本人签字）：

  委托日期： 年 月 日

  附件二：

  中山大洋电机股份有限公司

  2014年第二次临时股东大会回执

  致：中山大洋电机股份有限公司

  附注：

  1、请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

  2、已填妥及签署的回执，应于2014年12月24日或该日之前以专人送达、邮寄或传真方式（传真：0760 — 88559031）交回本公司董事会秘书办公室，地址为 广东省中山市西区沙朗第三工业区中山大洋电机股份有限公司董事会秘书办公室（邮政编码：528411）。

  3、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向及要点，并注明所需要的时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

  4、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

  附件三：

  中山大洋电机股份有限公司

  2014年第二次临时股东大会地址及路线图

  会议地址：中山市西区广丰工业区大洋电机广丰厂区技术中心大楼一楼会议室。

  参会路线：

  1、市区公交车：中山富华酒店（中山市富华道一号）公交站，乘座050号公交车到大洋电机（终点站）

  2、自驾车路线图：

  ■

  证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2014-077

  中山大洋电机股份有限公司

  关于使用闲置自有资金购买保本型

  银行理财产品的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  中山大洋电机股份有限公司（以下简称 “公司”）于2014年9月18日召开了公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司在保障日常运营资金需求的前提下，使用闲置自有资金不超过人民币5亿元适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。资金投向不包括《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中涉及的投资品种。具体内容详见公司于2014年9月20日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品的公告》。

  2014年12月9日，公司与中国银行股份有限公司中山东升支行签署《人民币“按期开放”产品认购委托书》，分别使用公司闲置自有资金6,300万元、15,000万元购买上述理财产品，现将购买理财产品情况公告如下：

  一、理财产品的主要内容

  （一）使用6,300万元购买的理财产品

  1、产品名称：人民币“按期开放”

  2、产品代码：CNYAQKF

  3、产品类别：保证收益型理财产品，保障本金及收益

  4、认购本金：人民币6,300万元

  5、委托认购日：2014年12月9日

  6、收益起算日：2014年12月10日

  7、约定开放日：2014年12月25日

  8、收益率：年化收益率为3.55%

  9、资金来源：自有资金

  10、关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司无关联关系。

  （二）使用15,000万元购买的理财产品

  1、产品名称：人民币“按期开放”

  2、产品代码：CNYAQKF

  3、产品类别：保证收益型理财产品，保障本金及收益

  4、认购本金：人民币15,000万元

  5、委托认购日：2014年12月8日

  6、收益起算日：2014年12月9日

  7、约定开放日：2014年12月23日

  8、收益率：年化收益率为3.15%

  9、资金来源：自有资金

  10、关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司无关联关系。

  二、购买上述理财产品主要风险揭示

  1、政策风险：包括但不限于因国家法律法规以及货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化、宏观周期性经济运行状况变化、外汇汇率和人民币购买力等变化对市场产生一定的影响，导致产品收益的波动，在一定情况下甚至会对产品的成立与运行产生影响。

  2、流动性风险：上述理财产品不提供开放日之外的赎回机制，公司在产品期限内没有提前终止权。

  3、信用风险：中国银行股份有限公司发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对产品的收益产生影响。

  4、提前终止风险：中国银行股份有限公司有权提前终止上述理财产品，可能会导致该产品提前终止。

  5、市场风险：在上述理财产品提前终止或开放日之前，金融市场价格变化将可能影响公司无法获得更好的收益率。

  三、采取的风险控制措施

  1、董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险；

  2、公司内部审计部门负责对公司购买银行理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告；

  3、独立董事、监事会有权对公司投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

  4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型银行理财及相关的损益情况。

  四、对公司的影响

  公司以股东利益最大化为目标，在确保不影响公司正常经营的情况下，以闲置自有资金进行保本型银行理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置自有资金的使用效率，获得高于存款利息的投资效益，为公司和股东谋求较好的投资回报。

  五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  截至公告日，已到期的理财产品的本金及收益均已如期收回。公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的尚未到期的理财产品（含本次）金额共计人民币36,300万元，占公司最近一期（2013年）经审计净资产的13.86%。

  六、备查文件

  公司与中国银行股份有限公司中山东升支行签署的《人民币“按期开放”产品认购委托书》。

  特此公告。

  中山大洋电机股份有限公司董事会

  2014年12月10日