证券时报多媒体数字报

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金

持有的“11华泰债”债券估值方法

变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分基金所持有的债券“11华泰债（代码：122850）” 2014年12月9日成交价格严重偏离。为使持有该债券的基金估值更加公平、合理，根据中国证监会2008年9月12日下发的[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及本公司的估值政策和程序，经和托管人协商，本公司决定于2014年12月9日起对旗下基金持有的债券“11华泰债”按估值模型计算的公允价进行估值。

本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商，自上述债券当日收盘价能反映其公允价值之日起对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值，请广大投资者关注。

投资者可登陆我公司网站（http://www.phfund.com）或拨打客户服务电话400-6788-999咨询或查阅相关信息。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司

2014年12月10日

鹏华丰泽分级债券型证券投资基金

基金份额转换结果公告

《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2011年12月8日生效，根据《基金合同》的有关规定，鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）《基金合同》生效后三年基金分级运作期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。

根据基金合同以及鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）披露的《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》，在本基金基金份额转换日（即2014年12月8日），本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.000 元。

本基金基金份额转换日日终，基金管理人将根据丰泽A和丰泽B基金份额转换比例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，丰泽A、丰泽B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。丰泽A、丰泽B的场外份额将转换为上市开放式基金（LOF）场外份额，丰泽B的场内份额将转换为上市开放式基金（LOF）场内份额。转换后，基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。

现将份额转换结果公告如下表：

注：本基金管理人已根据基金合同约定，对丰泽A、丰泽B的份额持有人的基金份额进行了计算，并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请。

投资者可于2014年12月10日起（含该日）在相关证券公司和各销售网点查询转换后的份额。

投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.phfund.com或拨打客服电话：4006788999，0755-82353668。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司

2014年12月10日