证券时报多媒体数字报

证券代码：002126 证券简称：银轮股份 公告编号：2014-059

浙江银轮机械股份有限公司

第六届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江银轮机械股份有限公司第六届董事会第四次会议通知于2014年12月5日以邮件和专人送达等方式发出，会议于2014年12月10日以通讯表决方式召开，本次会议应参加会议董事9名，出席会议董事9名。符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

一、会议以4票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于公司2014年非公开发行股票预案（修订稿）的议案》，关联董事徐小敏、陈不非、周益民、陈能卯、王达伦回避该项议案的表决。

该非公开发行预案（修订稿）对公司未来产业并购或业务拓展的方向、与战略投资者的战略合作协议进行了补充披露，具体内容详见巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）上的《浙江银轮机械股份有限公司2014年度非公开发行股票预案（修订稿）》。

经公司股东大会授权，董事会及董事会授权人士将全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交公司股东大会审议。

二、会议以4票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于公司与本次非公开发行对象签署<附生效条件的股份认购协议之补充协议>的议案》，关联董事徐小敏、陈不非、周益民、陈能卯、王达伦回避该项议案的表决。

具体内容详见巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）上的《浙江银轮机械股份有限公司关于签署附生效条件的股份认购协议之补充协议的公告》。

经公司股东大会授权，董事会及董事会授权人士将全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交公司股东大会审议。

特此公告。

浙江银轮机械股份有限公司

董事会

二○一四年十二月十一日

证券代码：002126 证券简称：银轮股份 公告编号：2014-060

浙江银轮机械股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议于2014年12月10日以现场方式召开。本次会议由监事会主席冯宗会先生主持，会议应参到监事3人，实到监事3人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真研究讨论，会议通过如下决议：

一、会议以2票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于公司2014年非公开发行股票预案（修订稿）的议案》，关联监事冯宗会回避该项议案的表决。

该非公开发行预案（修订稿）对公司未来产业并购或业务拓展的方向、与战略投资者的战略合作协议进行了补充披露，具体内容详见巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）上的《浙江银轮机械股份有限公司2014年度非公开发行股票预案（修订稿）》。

经公司股东大会授权，董事会及董事会授权人士将全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交公司股东大会审议。

二、会议以2票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于公司与本次非公开发行对象签署<附生效条件的股份认购协议之补充协议>的议案》，关联监事冯宗会回避该项议案的表决。

具体内容详见巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）上的《浙江银轮机械股份有限公司关于签署附生效条件的股份认购协议之补充协议的公告》。

经公司股东大会授权，董事会及董事会授权人士将全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交公司股东大会审议。

特此公告。

浙江银轮机械股份有限公司

监事会

二○一四年十二月十一日

证券代码：002126 证券简称：银轮股份 公告编号：2014-062

浙江银轮机械股份有限公司

关于非公开发行股票

有关承诺事项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票的方案已经公司2014年第二次临时股东大会审议通过，目前正处于中国证监会审核过程中。为保障本次非公开发行的顺利实施，相关主体于近日作出如下承诺：

特此公告。

浙江银轮机械股份有限公司

董事会

二○一四年十二月十一日

证券代码：002126 证券简称：银轮股份 公告编号：2014-061

浙江银轮机械股份有限公司

关于非公开发行股票有关事项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：本次非公开发行完成后，将导致公司总资产和净资产规模增加，总股本亦相应增加。本次募集资金项目到位后，公司虽将合理使用募集资金，但达到预期效果需要一定的过程和时间。因此，短期内公司的每股收益和净资产收益率可能出现一定程度的下降；同时，本公告中公司对经营数据的假设分析不构成公司的盈利预测，敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票的方案已经公司2014年第二次临时股东大会审议通过，目前正处于中国证监会审核过程中。为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发【2013】110号），保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，现将本次非公开发行有关情况公告如下：

一、本次非公开发行认购对象中的资管计划及合伙企业的设立及出资情况

本次非公开发行股票认购对象为宁波正奇投资管理中心（有限合伙）（以下简称“正奇投资”）、万家基金—恒赢定增5号资产管理计划（以下简称“恒赢定增5号”）、万家基金—恒赢定增6号资产管理计划（以下简称“恒赢定增6号”）、上海汽车集团股权投资有限公司（以下简称“上汽投资”）及扬州尚颀股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“扬州尚颀”）。其中，恒赢定增5号拟由公司部分董事、监事及高级管理人员出资设立，并由万家基金管理；恒赢定增6号拟由本公司部分骨干员工出资设立，并由万家基金管理；正奇投资、扬州尚颀为有限合伙企业，具体情况如下：

（一）恒赢定增5号及恒赢定增6号

恒赢定增5号的委托人（公司部分董事、监事及高级管理人员）情况如下：

恒赢定增5号的委托人系公司的部分董事、监事及高级管理人员，为公司的关联方。

恒赢定增6号委托人（公司部分骨干员工）情况如下：

恒赢定增6号资的委托人系部分骨干员工。根据中国证监会有关规定、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法规的规定，该部分人员不属于公司关联方范围。

委托人认购恒赢定增5号、恒赢定增6号份额的资金系自有资金，委托人之间不存在分级收益等结构化安排。

截止本公告出具日，恒赢定增5号、6号资产管理计划尚未设立并进行备案。在公司本次非公开发行股票获得证监会核准后，发行方案在证监会备案前，恒赢定增5号、6号将依法设立并办理产品备案，其认购本次非公开发行的资金足额到位。

恒赢定增5号、6号资产管理计划认购本次非公开发行的股票自发行结束之日起36个月不得转让，在锁定期内，委托人不得转让其持有的资产管理计划份额。

（二）正奇投资

正奇投资于2014年8月12日在宁波市北仑区工商行政管理局注册成立，注册号为330206000230710，执行事务合伙人为徐小敏，主要经营场所为宁波市北仑区梅山大道商务中心三号办公室288室，合伙企业类型为有限合伙企业，经营范围为投资管理，实业投资，股权投资，企业管理咨询，投资咨询，商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），合伙期限至2024年8月11日。正奇投资的出资结构如下：

其中，徐小敏为公司的实际控制人，徐铮铮为公司实际控制人徐小敏之子。

正奇投资认购本次非公开发行股票的资金系自有资金，合伙人之间不存在分级收益等结构化安排。

正奇投资将确保参与公司本次非公开发行股票的认购资金在公司向中国证监会发行部上报发行方案前全部足额到位。

正奇投资认购银轮股份本次非公开发行的股票自发行结束之日起36个月不得转让，在锁定期内，正奇投资合伙人不转让其认购的银轮股份本次非公开发行相应的合伙财产份额或退出合伙。

（三）扬州尚颀

扬州尚颀于2013年6月13日在扬州市工商行政管理局注册成立，注册号为321000000087946，企业类型为有限合伙企业，执行事务合伙人为上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）委派代表：朱恺怡，主要经营场所为扬州市扬子江北路471号，合伙企业类型为有限合伙企业，经营范围为从事非证券股权投资活动及相关咨询业务。扬州尚颀的出资结构如下：

扬州尚颀的普通合伙人及有限合伙人与公司均不存在关联关系。

扬州尚颀认购本次非公开发行股票的资金系自有资金，合伙人之间不存在分级收益等结构化安排。

扬州尚颀将确保参与公司本次非公开发行股票的认购资金在公司向中国证监会发行部上报发行方案前全部足额到位。

扬州尚颀认购银轮股份本次非公开发行的股票自发行结束之日起36个月不得转让，在锁定期内，扬州尚颀合伙人不转让其认购的银轮股份本次非公开发行相应的合伙财产份额或退出合伙。

二、关于不存在公司及其关联方直接或通过其利益相关方，向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的情况的说明

2014年12月9日，本公司出具承诺函：“本公司未直接或间接向正奇投资、正奇投资的合伙人、万家基金、拟设立资管计划的委托人、上海汽车集团股权投资有限公司、扬州尚颀、扬州尚颀的合伙人提供财务资助或者补偿，未发生违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规规定的情形。”

2014年12月9日，公司实际控制人徐小敏先生出具承诺函：“除本人通过正奇投资拟认购本次非公开发行的股票外，本人未直接或间接向万家基金、拟设立资管计划的委托人、上海汽车集团股权投资有限公司、扬州尚颀、扬州尚颀的合伙人提供财务资助或者补偿，未发生违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规规定的情形。”

三、关于遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的说明

万家基金与公司签订的《补充协议》（恒赢定增5号）第2.4条规定如下：恒赢定增5号委托人所持公司股票发生变动时，应遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务。

万家基金与公司签订的《补充协议》（恒赢定增5号）第2.5条之规定：万家基金应当提醒、督促恒赢定增5号委托人遵守/履行本协议第2.4条之规定，具体措施如下：

（1）提醒恒赢定增5号委托人遵守短线交易等相关管理规则，不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入。

（2）提醒恒赢定增5号委托人保证不利用内幕信息通过恒赢定增5号进行减持，在如下相关期间不通过恒赢定增5号减持其持有的公司股票：①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

（3）督促恒赢定增5号委托人严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定通过恒赢定增5号进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。

如恒赢定增5号委托人未履行/遵守上述义务，则该等委托人应承担相应法律责任。”

正奇投资与公司签订的《补充协议》第1.5条之规定，正奇投资合伙人所持公司股票发生变动时，应遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务。

正奇投资与公司签订的《补充协议》第1.6条之规定：正奇投资普通合伙人将提醒、督促其他合伙人遵守/履行本协议第1.5条之规定，具体措施如下：

（1）提醒其他合伙人遵守短线交易等相关管理规则，不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入。

（2）提醒其他合伙人保证不利用内幕信息通过正奇投资进行减持，在如下相关期间不通过正奇投资减持其持有的公司股票：①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

（3）督促其他合伙人严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定通过正奇投资进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。

如有关合伙人未遵守/履行上述义务，则应承担相应法律责任。

四、关于本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施

（一）本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

本次发行募集资金到位后，公司总资产及净资产规模将有所提高，公司的整体资本实力将得到提升，有利于公司长期的持续盈利能力提高，降低财务风险，优化公司的财务结构。但本次非公开发行的募集资金到帐后，短期内可能会出现利润增长幅度小于净资产增长幅度的情形。因此，公司存在由此引致净资产收益率下降的风险。

1、假设前提

（1）本次非公开发行方案于2014年9月30日实施完毕。

（2）2014年度发行人归属于母公司所有者的净利润等于2014年1月至9月累计归属于母公司所有者的净利润，即为11,036.44万元。公司对2014年度净利润的假设分析并不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

（3）经公司第六届董事会第三次会议以及2014年第二次临时股东大会审议通过，本次非公开发行数量为不超过33,000,000股，发行价格为10.26元/股。若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次发行底价将进行相应调整。为方便测算，假设实际发行股数即为33,000,000股，发行价格即为10.26元/股。

（4）在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、预留限制性股票授予、2013年度现金分红及净利润之外的其他因素对净资产的影响。

（5）不考虑发行费用的影响。

（6）本次非公开发行募集资金全部用于补充流动资金，且在2014年度不对公司经营业绩产生任何贡献。

2、对发行人主要财务指标的影响

基于上述假设，发行人2014年度归属于母公司所有者的净利润为11,036.44万元；本次非公开发行的募集资金33,858.00万元于2014年9月30日到账，全部用于补充流动资金，本次非公开发行的募投项目在2014年度不贡献任何利润。具体情况如下：

注：上表中基本每股收益、稀释每股收益及加权平均净资产收益率均根据中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算。

基于上述假设，本次非公开发行后公司2014年度的每股收益、净资产收益率与2013年度实现的每股收益和净资产收益率指标对比情况如下：

注：上表中基本每股收益、稀释每股收益及加权平均净资产收益率均根据中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算。

（二）关于本次非公开发行摊薄即期回报的特别风险提示

本次非公开发行完成后，公司总资产和净资产规模将产生一定幅度的增加，总股本亦相应增加。本次募集资金项目到位后，公司虽将合理使用募集资金，但达到预期效果需要一定的过程和时间。因此，短期内公司的每股收益和净资产收益率可能出现大幅下降。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

（三）本次非公开发行后公司募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回报能力的措施

1、加强募集资金管理、提高募集资金使用效率

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的相关要求，发行人制定并持续完善公司《募集资金管理制度》。为保障发行人规范、有效使用募集资金，本次非公开发行募集资金到位后，发行人董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的募投项目、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，并及时履行信息披露义务，以保证募集资金合理、规范及有效使用，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联方占用，合理防范募集资金使用风险。

2、增强核心产品的技术水平和竞争能力，优化公司主营产品结构，进一步提升公司盈利能力

公司在发展过程中一直秉持“节能、环保、智能、安全”的产品发展主线，秉持“文化银轮、技术银轮、品质银轮、体制银轮”的发展思路，以“人才、管理、工厂、产品”四个国际化指导公司的全球化布局。公司将依据国家产业政策，开发以节能减排、低碳为主线的热交换器、排放后处理及其系统相关产品为重点，实现系统集成、智能化、高效换热和轻量化。公司将以客户的需求为导向，强化热交换器产品散热性能、可靠性、高效性三大特征，全面提升发动机油冷却器总成、发动机EGR系统、车辆SCR系统、冷却模块、轿车前段模块等核心产品的技术水平和竞争能力。

公司目前产品主要有油冷器、中冷器、散热器、冷却模块、发动机尾气处理系统，分布于发动机、汽车、工程机械等配套领域。未来二至三年，公司将重点发展节能减排产品，如EGR系统、ORC系统、智能化冷却模块、发动机后处理SCR、DPF系统等，同时向乘用车冷却器领域不断延伸，大力向环保产品转型，优化公司产品结构，实现公司的长远发展战略规划。

公司将持续增强核心产品的技术水平和竞争能力，优化公司主营产品结构，提升公司盈利能力。

3、加强公司内部管理和成本控制，引进高端人才，增强公司竞争力及盈利能力

公司将在直线职能式组织结构的基础上，按照产品平台打造的要求，借鉴国际客户先进的管理经验和模式，建立矩阵式组织结构，形成网络管理，在此基础上将企业经营指标层层分解落实。在未来二至三年，发行人各子公司、事业部核心竞争能力形成以及管理水平将逐步提高，公司将通过加强内部控制管理及对子公司、事业部的运营管理，提高经营管理效率和资源配置效率，降低期间费用及其他运营成本，拓升盈利空间。

公司将通过高端人才、行业顶尖技术专家型人才的引进，提升公司的研发及新产品的开发能力，增强公司核心竞争力。将持续针对不同层面的员工进行培训，通过在职培训与脱产培训、自我开发与教育开发相结合的方式，帮助基层、中层、高层的员工不断取得成长，以共同实现个人价值和企业价值。

公司通过内部管理和成本控制水平的提升，高端人才的引进，增强公司的竞争力，提高公司盈利能力。

4、落实公司现金分红政策，强化投资者回报机制

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的要求，发行人经第六届董事会第三次会议和公司2014年第二次临时股东大会审议批准，对《公司章程》进行了修订，新的《公司章程》第一百五十五条进一步明确了利润分配原则、分配形式、分配的条件、利润分配的时间间隔、现金分红比例、利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策变更的条件等事项，并制定了明确的股东回报规划。

《公司章程》现行规定的利润分配政策已经落实了中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的规定， 2011年度-2013年度，公司的现金分红比例分别为7.59%、23.67%、11.89%，累计现金分红2921.16万元，同期公司实现归属于母公司所有者净利润合计为24,257.78万元，最近三年公司实际累计现金分红占该三年实现的年均归属于母公司所有者净利润的比例为36.13%。公司未来将严格按照公司章程规定的利润分配政策制定当年的利润分配方案，强化投资者回报机制。

未来随着公司盈利能力的逐步提高，公司将进一步完善和强化公司现金分红政策，为投资者带来良好的投资回报。

特此公告。

浙江银轮机械股份有限公司

董事会

二○一四年十二月十一日

证券代码：002126 证券简称：银轮股份 公告编号：2014-063

浙江银轮机械股份有限公司

关于与具体发行对象签署附生效条件的

股份认购协议之补充协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、协议签订基本情况

浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟以非公开发行方式向特定对象合计发行不超过33,000,000股人民币普通股（以下简称 “本次非公开发行”）。发行对象为：本次非公开发行股票认购对象为宁波正奇投资管理中心（有限合伙）（以下简称“正奇投资”）、万家基金—恒赢定增5号资产管理计划（以下简称“恒赢定增5号”）、万家基金—恒赢定增6号资产管理计划（以下简称“恒赢定增6号”）、上海汽车集团股权投资有限公司（以下简称“上汽投资”）及扬州尚颀股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“扬州尚颀”）。

经公司第六届董事会第三次会议审议通过，公司于2014年8月27日就非公开发行股票认购事宜分别与正奇投资、万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）、上汽投资和扬州尚颀签署了《附条件生效的股份认购协议》。

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规的规定，经友好协商，经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司分别与正奇投资、万家基金和扬州尚颀签署了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》（以下简称“补充协议”）。

二、补充协议主要内容

1、正奇投资、恒赢定增5号、恒赢定增6号和扬州尚颀认购公司本次非公开发行股票的资金系自有资金，除正奇投资的普通合伙人徐小敏为公司实际控制人的情形外，不存在本公司、本公司控股股东、本公司实际控制人及其关联方直接或间接提供财务资助或者补偿的情形，正奇投资、恒赢定增5号、恒赢定增6号和扬州尚颀的委托人、合伙人之间不存在分级收益等结构化安排。

2、正奇投资合伙人徐小敏系本公司实际控制人，合伙人徐铮铮系徐小敏之子，正奇投资与本公司系受同一控制人控制的企业；恒赢定增5号拟由本公司部分董事、监事及高级管理人员以自有资金出资设立，由万家基金管理；恒赢定增6号拟由本公司部分骨干员工以自有资金出资设立，由万家基金管理，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法规的规定，恒赢定增6号的委托人与本公司不存在关联关系；扬州尚颀与本公司不存在关联关系。

3、本公司非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准后，发行方案在证监会备案前，恒赢定增5号、恒赢定增6号将依法设立并办理产品备案，恒赢定增5号、恒赢定增6号、正奇投资、扬州尚颀认购公司本次非公开发行股票的资金足额到位；

4、正奇投资、恒赢定增5号、恒赢定增6号、扬州尚颀认购公司非公开发行的股票自发行结束之日起36个月不得转让，在锁定期内，正奇投资、扬州尚颀合伙人不转让其认购的公司本次非公开发行相应的合伙财产份额或退出合伙，万家基金不得接受恒赢定增5号、恒赢定增6号的委托人转让其持有的资产管理计划份额的申请。

5、正奇投资合伙人遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；在合伙人关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将合伙人与正奇投资认定为一致行动人，将合伙人直接持有的本公司股票数量与正奇投资持有的本公司股票数量合并计算，正奇投资的普通合伙人将提醒、督促其他合伙人遵守/履行上述规定。恒赢定增5号委托人持有本公司股份发生变动时，应遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务，万家基金将提醒、督促恒赢定增5号委托人遵守/履行上述规定。

6、补充协议系对《附条件生效的股份认购协议》的补充，《附条件生效的股份认购协议》的约定与补充协议的约定不一致的，以补充协议为准。

三、备查文件

1、浙江银轮机械股份有限公司第六届董事会第四次会议决议

2、《浙江银轮机械股份有限公司2014年度非公开发行人民币普通股（A股）股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》（正奇投资）

3、《浙江银轮机械股份有限公司2014年度非公开发行人民币普通股（A股）股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》（恒赢定增5号）

4、《浙江银轮机械股份有限公司2014年度非公开发行人民币普通股（A股）股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》（恒赢定增6号）

5、《浙江银轮机械股份有限公司2014年度非公开发行人民币普通股（A股）股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》（扬州尚颀）

特此公告。

浙江银轮机械股份有限公司

董事会

二○一四年十二月十一日

证券代码：002126 证券简称：银轮股份 公告编号：2014-064

浙江银轮机械股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和

交易所采取监管措施及整改情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。

目前，公司非公开发行股票事项正处于中国证监会的审核中，根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（141252号）的要求，现将关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况公告如下：

一、监管措施

2010年10月11日，深交所中小板公司管理部对公司下发《关于对浙江银轮机械股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2010]第86号），对公司时任副总经理卫道河的配偶在公司2010年三季报公告前30日内卖出公司股票1,800股行为表示关注，提请公司采取有效措施，加强对董事、监事和高级管理人员及其关联人买卖公司股票行为的管理，防止类似情况再次发生。

二、整改情况

上述事项发生后，公司采取自查、内部通报等整改措施，并组织所有董事、监事和高级管理人员认真、仔细地学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，加强对董事、监事和高级管理人员及其关联人买卖公司股票行为的管理，杜绝类似情况再次发生。

除上述监管措施以外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

特此公告。

浙江银轮机械股份有限公司

董事会

二○一四年十二月十一日