证券时报多媒体数字报

  （上接B50版）

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资股指期货。

  （２）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （１）本期国债期货投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

  （２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资国债期货。

  （３）本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  （１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  （２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  （３）其他资产构成

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ２、自基金合同生效以来富国天盛灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  注：１、本图中所示时间区间为２０１４年４月３０日至２０１４年９月３０日，本基金自基金转型日至图表截止日不足一年。

  ２、本基金于２０１４年４月３０日由原汉盛证券投资基金转型而成，建仓期 ６ 个月，

  截止至本报告期末，本基金尚处于建仓期。

  十三、费用概览

  （一）基金的费用与税收

  １、基金费用的种类

  （１） 基金管理人的管理费；

  （２） 基金托管人的托管费；

  （３） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  （４） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

  （５） 基金份额持有人大会费用；

  （６） 基金的证券、期货交易费用；

  （７） 基金的银行汇划费用；

  （８） 证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

  （９） 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１） 基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“１、基金费用的种类中第（３）－（９）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （２） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  （３） 基金合同生效前的相关费用；

  （４） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  ４、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  ５、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２个工作日前在指定媒体上刊登公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  投资人申购本基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  本基金提供两种申购费用的支付模式，各销售机构采取的支付模式以其业务规定为准：

  （１）前端收费模式

  前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。

  本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下：

  Ａ、申购费率

  注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的投资者。

  Ｂ、特定申购费率：

  注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

  １、全国社会保障基金；

  ２、可以投资基金的地方社会保障基金；

  ３、企业年金单一计划以及集合计划；

  ４、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

  ５、企业年金养老金产品

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

  （２）后端收费模式

  后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用按基金份额的持有时间递减。

  基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  ２、赎回费用

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。随基金份额持有时间增加而递减，赎回费率如下：

  （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。１年为３６５天，２年为７３０天，依此类推）

  基金份额持有人在基金终止上市前持有的原基金汉盛份额，持有期限自《富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算；基金份额持有人通过集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。

  本基金对持续持有期少于３０日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于３０日但少于３个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的投资人，将不低于赎回费总额的２５％归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  ３、转换费

  （１）前端转前端

  基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

  净转入金额＝转入金额÷（１＋申购补差费率）

  申购补差费＝转入金额－净转入金额

  转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

  注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

  （２）后端转后端

  后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。

  对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：

  转出金额＝转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

  转出基金赎回费用＝转出金额×转出基金赎回费率

  申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回费用）×补差费率／（１＋补差费率）

  净转入金额＝转出金额－转出基金赎回费用－申购补差费用

  转入份额＝净转入金额／转换申请当日转入基金的基金份额净值

  注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

  基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

  （３）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  １、“重要提示”部分增加了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  ２、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

  ３、对“四、基金托管人”部分进行了更新。

  ４、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。

  ５、“九、基金份额的申购与赎回”部分增加了本基金开始办理申购与赎回的日期、特定申购费率、基金转换的适用范围和业务规则。

  ６、“十、基金的投资”部分增加了基金投资组合报告，内容截止至２０１４年９月３０日。

  ９、增加了“十一、基金的业绩”，内容截止至２０１４年９月３０日。

  １０、“二十一、托管协议的内容摘要”更新了基金托管人的经营范围。

  １１、增加了“二十三、其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。

  富国基金管理有限公司

  二〇一四年十二月十二日