证券时报多媒体数字报

  证券代码：000049 证券简称：德赛电池 公告编号：2014--054

  深圳市德赛电池科技股份有限公司

  关于自有资金开展金融衍生品业务的

  实施公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2014年4月9日召开的2013年度股东大会审议通过了《关于2014年度开展金融衍生品业务的议案》，同意公司及其控股子公司可用自有资金开展衍生品投资业务，在不超过人民币25亿元额度内循环滚动操作，并授权财务总监、总经理及董事长共同审批后实施。授权和投资期限自获股东大会审议通过之日起一年内有效（详情请见公司2014年2月25日登载于《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号为2014-009的《关于2014年度开展金融衍生品投资业务的公告》）。

  现将有关开展衍生品业务的实施情况公告如下：

  一、衍生品投资的主要内容

  为获取固定的低风险收益，结合贸易项下对外付汇/收汇，公司控股子公司惠州市德赛电池有限公司办理了"人民币结构性存款质押+美元代付+远期售汇"的组合业务，于2014年12月16日向交通银行股份有限公司惠州分行（以下简称"交行惠州分行"）申请办理了一笔远期售汇业务，产品种类为惠州电池买入远期外汇，买入金额为美元23,114,588.88元，汇率为6.2183，交割日期为2015年1月7日至2015年3月17日。

  以上业务于2014年12月16日经交行惠州分行确认已成交，不存在交易杠杆；清算交收原则为择期交割。

  二、衍生品投资的必要性

  公司控股子公司在日常经营过程中会涉及大量的外币业务，包括大量的外币应付账款，在人民币兑外币汇率浮动的背景下，为了获取低风险固定收益，公司拟利用金融衍生品管理汇率及利率风险，以获取固定的低风险收益，用以对冲由于汇率变动带来的汇兑损失，实现外汇资产的保值增值。

  三、公司投资衍生品的准备情况

  1、公司制定了《衍生品投资管理制度》，对公司进行衍生品投资的风险控制、审批程序、后续管理和信息披露等进行明确规定，有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。

  2、公司财务部配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员从事衍生品投资业务，拟定衍生品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。

  3、公司财务部衍生品投资专业人员已充分理解衍生品投资的特点和潜在风险，严格执行衍生品投资的业务操作和风险管理制度。

  四、金融衍生品业务的风险分析

  1、市场风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，到期收益基本确定，投资存续期内存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动，从而产生公允价值变动损益，但此部分损益属于浮动盈亏，不影响该类衍生品投资最终收益；

  2、信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，基本不存在履约风险；

  3、流动性风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，以公司进口付汇业务为基础，实质未占用可用资金，流动性风险较小；

  4、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在外汇资金业务的过程中承担损失。

  五、风险管理措施

  公司的衍生品投资管理制度已明确了外汇资金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。

  六、衍生品公允价值分析

  公司按照《企业会计准则第22条--金融工具确认和计量》第七章"公允价值确定"进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。

  七、会计政策及核算原则

  公司根据财政部《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号--套期保值》、《企业会计准则第37号--金融工具列报》相关规定及其指南，对已开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

  八、独立董事意见

  公司独立董事对2014年度开展金融衍生品投资业务事项，发表了如下意见：公司为规避汇率风险所开展的外汇资金交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，基本上不存在市场风险和履约风险，且对公司流动性无影响。公司已就开展外汇资金业务的行为建立了健全的组织机构、业务操作流程、审批流程及《衍生品投资管理制度》。我们认为公司通过开展金融衍生品业务进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生品的投资业务，达到保值增值目的，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。我们同意公司开展业务金融衍生品业务。

  九、备查文件

  1、2013年度股东大会会议决议；

  2、第七届董事会第三次会议决议;

  3、本公司独立董事独立意见。

  特此公告

  深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会

  2014年12月18日

  证券代码：000049 证券简称：德赛电池 公告编号：2014-053

  深圳市德赛电池科技股份有限公司

  2014年第二次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。

  以下是会议召开及决议情况：

  一、会议召开情况

  1、召集人：深圳市德赛电池科技股份有限公司第七届董事会

  2、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式

  3、会议召开时间：

  （1）现场会议召开时间为：2014年12月17日（周三）下午14：45

  （2）网络投票时间为：2014年12月16日-2014年12月17日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年12月17日上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2014年12月16日下午15:00至2014年12月17日下午15:00期间的任意时间。

  4、现场会议召开地点：广东省惠州市江北云山西路12号德赛大厦24楼会议室

  5、主持人：公司董事长刘其先生

  6、出席或列席情况：公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师出席或列席了本次股东大会。

  7、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

  二、会议出席情况

  出席会议的股东及股东授权委托代表人数共38人，代表股份98,264,941股，占公司股份总数205,243,738股的47.88%。其中：

  1、现场会议出席情况

  出席现场会议的股东（代理人）4人，代表股份97,811,198股，占公司股份总数的47.66%；

  2、通过网络投票股东参与情况

  通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共34人，代表股份数为453,743股，占公司股份总数的0.2211%。

  3、参加投票的中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）情况

  本次股东大会参加投票的中小股东（代理人）共37人，代表股份5,437,902股，占公司股份总数的2.65%。

  三、提案审议和表决情况

  与会股东及股东代表以现场记名投票、网络投票的表决方式，以普通决议审议通过了《关于控股子公司参与竞价购买资产的关联交易议案》；

  审议该议案时，关联股东惠州市德赛工业发展有限公司回避表决，其所持表决权不计入出席本次股东大会有效表决权的股份总数。

  表决结果：同意票为5,214,205股，占出席会议的无关联股东所持有表决权股份总数的95.89%；反对票为223,397股，占出席会议的无关联股东所持有表决权股份总数的4.11%；弃权票为300股，占出席会议的无关联股东所持有表决权股份总数的0.01%。

  其中中小投资者表决情况为：同意票为5,214,205股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的95.89%；反对票为223,397股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的4.11%；弃权票为300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.01%。

  四、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称：广东伟伦律师事务所

  2、律师姓名：汪玉玲、曾建勇

  3、结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的决议合法有效。

  五、备查文件

  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖公司印章的本次股东大会决议；

  2、2014年第二次临时股东大会法律意见书。

  特此公告

  深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会

  2014年12月18日