| 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：同力水泥 |
| 保荐代表人姓名：马涛 | 联系电话：０２１－６３９０６１１８ |
| 保荐代表人姓名：刘皓 | 联系电话：０１０－８８５７６８９０ |
| 现场检查人员姓名：马涛、刘皓、李伟林、孙筱朋 |
| 现场检查对应期间：２０１４年下半年 |
| 现场检查时间：２０１４年１１月２８日、２０１４年１２月１１日至２０１４年１２月１２日 |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段（包括但不限于深交所上市公司保荐工作指引第３３条所列）： |
| １．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| ２．公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| ３．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| ４．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| ５．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| ６．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| ７．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| ８．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| ９．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | |
| 现场检查手段（包括但不限于深交所上市公司保荐工作指引第３３条所列）： |
| １．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | √ | | |
| ２．是否在股票上市后６个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | | | √ |
| ３．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| ４．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | √ |
| ５．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | √ |
| ６．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | √ |
| ７．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| ８．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | √ |
| ９．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | √ |
| １０．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） | | | √ |
| １１．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | |
| 现场检查手段（包括但不限于深交所上市公司保荐工作指引第３３条所列）： |
| １．公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| ２．公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| ３．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| ４．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| ５．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| ６．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | | | √ |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |
| 现场检查手段（包括但不限于深交所上市公司保荐工作指引第３３条所列）： |
| １．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| ２．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| ３．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| ４．关联交易价格是否公允 | | | √ |
| ５．是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| ６．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| ７．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | | √ |
| ８．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | |
| 现场检查手段（包括但不限于深交所上市公司保荐工作指引第３３条所列）： |
| １．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| ２．募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| ３．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| ４．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| ５．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | √ |
国海证券股份有限公司(以下简称“国海证券”、“保荐机构”)作为河南同力水泥股份有限公司(以下简称“同力水泥”、“公司”)非公开发行股票的保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求,委派本保荐机构保荐代表人刘皓于2014年12月12日对同力水泥部分董事、监事、高级管理人员和中层管理人员进行了现场培训,现将培训情况报告如下:
同时,本保荐机构向同力水泥发出了本次培训的课件讲义及相关学习资料,提请公司转发至公司所有董事、监事和高级管理人员,以供现场培训对象及其他因故未参加现场培训的董事和监事学习之用。
本次培训得到了同力水泥的积极配合,全体参与培训人员均进行了认真深入地学习并进行了交流沟通。通过此次培训授课,同力水泥董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了对上市公司优先股和并购重组私募债券的相关规定的了解,为公司今后开展相关资本运作和运用相关工具奠定了基础。
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