证券时报多媒体数字报

  基金管理人：易方达基金管理有限公司

  基金托管人：中国农业银行股份有限公司

  二〇一四年十二月

  重要提示

  本基金根据2012年8月9日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2012】1072号）和2012年9月7日《关于易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]820号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2012年11月8日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险，以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数跟踪相关的风险，等等。本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本基金是发起式基金，本基金发起资金认购的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。当发起份额持有期限满3年后，发起份额持有人可赎回发起份额。

  基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2014年11月8日，有关财务数据截止日为2014年9月30日，净值表现截止日为2014年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）

  一、基金管理人

  （一）基金管理人基本情况

  1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

  设立日期：2001年4月17日

  法定代表人：叶俊英

  联系电话：400 881 8088

  联系人：贺晋

  注册资本：12,000万元人民币

  2、股权结构：

  （二）主要人员情况

  1、董事、监事及高级管理人员

  叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长。

  刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

  秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

  杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，开源证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。

  刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广州商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有限公司董事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。

  刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星光电股份有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。

  王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

  何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

  朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

  陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

  李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长,广州股权交易中心有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

  廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。

  张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

  肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长。

  陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

  马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理、现金管理部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。

  张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

  2、基金经理

  王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、易方达货币市场基金基金经理（自2013年4月22日至2014年11月21日）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自2013年4月22日至2014年11月21日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金（自2011年8月15日起任职）、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年9月10日起任职）、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经理（自2014年7月5日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

  本基金历任基金经理情况：胡剑先生，管理时间为自2012年11月8日至2014年3月28日。张非默女士管理时间为自2013年1月17日至2014年7月4日。

  3、固定收益投资决策委员会成员

  本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先生、张清华先生。

  马骏先生，同上。

  袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理。

  王晓晨女士，同上。

  胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理。

  张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理，现任易方达基金管理有限公司易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理。

  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：蒋超良

  成立日期：2009年1月15日

  注册资本：32,479,411.7万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：010-68121510

  传真：010-68121816

  联系人：李芳菲

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  1、场外销售机构

  （1）直销机构：易方达基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

  法定代表人：叶俊英

  电话：020-85102506

  传真：4008818099

  联系人：温海萍

  网址：www.efunds.com.cn

  直销机构网点信息：

  （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

  电话：020-85102506

  传真：400 881 8099

  联系人：温海萍

  （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心

  办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层

  电话：010-63213377

  传真：400 881 8099

  联系人：魏巍

  （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室

  电话：021-50476668

  传真：400 881 8099

  联系人：于楠

  （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统

  网址：www.efunds.com.cn

  （2）非直销销售机构（以下排序不分先后）

  1) 中国农业银行

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：高阳

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  开放式基金业务传真：010-85109219

  网址：www.abchina.com

  2) 中国工商银行

  注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：陶仲伟

  联系电话：010-66107900

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  3) 中国建设银行

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王嘉朔

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  4) 交通银行

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  联系电话：021-58781234

  客户服务电话：95559

  传真：021-58408483

  网址：www.bankcomm.com

  5) 招商银行

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  6) 北京银行

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：孔超

  客户服务电话：95526

  传真：010-66226045

  网址：www.bankofbeijing.com.cn

  7) 东莞农村商业银行

  注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人：何沛良

  联系人：何茂才

  客户服务电话：0769-961122

  网址：www.drcbank.com

  8) 杭州银行

  注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  联系电话：0571-85108195

  客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

  传真：0571-85106576

  网址：www.hzbank.com.cn

  9) 民生银行

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  联系人：姚健英

  联系电话：010-58560666

  客户服务电话：95568

  传真：010-57092611

  网址：www.cmbc.com.cn

  10) 平安银行

  注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：周晓霞

  联系电话：0755-22166212

  客户服务电话：95511-3

  开放式基金业务传真：0755-25879453

  网址：www.bank.pingan.com

  11) 浦发银行

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：高天、姚磊

  联系电话：021-61618888

  客户服务电话：95528

  传真：021-63604196

  网址：www.spdb.com.cn

  12) 上海农村商业银行

  注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层

  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层

  法定代表人：胡平西

  联系人：施传荣

  联系电话：021-38576666

  客服电话：021-962999、 4006962999

  开放式基金业务传真：021-38523664

  网址：www.srcb.com

  13) 上海银行

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  联系人：汤征程

  联系电话：021-68475888

  开放式基金咨询电话：95594

  开放式基金业务传真：021-68476111

  网址：www.bankofshanghai.com

  14) 兴业银行

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人：高建平

  联系人：曾鸣

  联系电话：021-52629999

  客户服务电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  15) 中信银行

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  联系人：杨宁

  客户服务电话：95558

  传真：010-65550827

  网址：bank.ecitic.com

  16) 广发证券

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  客户服务电话：95575

  开放式基金业务传真：020-87555305

  网址：www.gf.com.cn

  17) 安信证券

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  联系电话：0755-82825551

  客户服务电话：4008001001

  传真：0755-82558355

  网址：www.essence.com.cn

  18) 渤海证券

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：胡天彤

  联系电话：022-28451709

  客户服务电话: 400-651-5988

  传真：022-28451892

  网址：www.bhzq.com

  19) 财达证券

  注册地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼

  办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼

  法定代表人：翟建强

  联系人：马辉

  联系电话：0311-66006342

  客户服务电话：400-612-8888

  传真：0311-66006334

  网址：www.s10000.com

  20) 财富证券

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人：孙智勇

  联系人：郭磊

  联系电话：0731-84403360、0731-84403319

  业务投诉电话：0731-84403350

  开放式基金业务传真：0731-84403439

  网址：www.cfzq.com

  21) 财通证券

  注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：夏吉慧

  联系电话：0571－87925129

  客户服务电话：96336（浙江）、40086-96336（全国）

  网址：www.ctsec.com

  22) 长城证券

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：刘阳

  联系电话：0755-83516289

  客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

  传真：0755-83515567

  网址：www.cgws.com

  23) 长江证券

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  联系电话：027-65799999

  客户服务电话：95579、4008-888-999

  传真：027-85481900

  网址：www.95579.com

  24) 大通证券

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人： 李红光

  联系人：谢立军

  联系电话：0411-39991807

  客户服务电话：4008-169-169

  传真：0411-39673214

  网址：www.daton.com.cn

  25) 大同证券

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：0351-4130322

  客户服务电话：4007121212

  传真：0351-4192803

  网址：www.dtsbc.com.cn

  26) 德邦证券

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：朱磊

  联系电话：021-68761616-8507

  客户服务电话：4008888128

  传真：021-68767880

  网址：www.tebon.com.cn

  27) 第一创业证券

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人：刘学民

  联系人: 毛诗莉

  联系电话: 0755-23838750

  客户服务电话: 4008881888

  网址：www.firstcapital.com

  28) 东北证券

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：杨树财

  联系人：安岩岩

  联系电话：0431-85096517

  客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733

  网址：www.nesc.cn

  29) 东方证券

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：胡月茹

  联系电话：021-63325888

  客户服务电话：95503

  传真：021-63326729

  网址：www.dfzq.com.cn

  30) 东海证券

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  联系人：梁旭

  联系电话：021-20333333

  客户服务电话：95531；400-888-8588

  传真：021-50498825

  网址：www.longone.com.cn

  31) 东莞证券

  注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：乔芳

  联系电话：0769-22100155

  开放式基金咨询电话：0769-961130

  开放式基金业务传真：0769-22100155

  网址：www.dgzq.com.cn

  32) 东吴证券

  注册地址：苏州工业园区星阳街5号

  办公地址：苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  联系电话：0512-65581136

  客户服务电话：4008601555

  传真：0512-65588021

  网址：www.dwzq.com.cn

  33) 东兴证券

  注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人：魏庆华

  联系人：汤漫川

  联系电话：010-66555316

  客户服务电话：400-8888-993

  传真：010-66555133

  网址：www.dxzq.net

  34) 方正证券

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：雷杰

  联系人：徐锦福

  联系电话：010-57398062

  客户服务电话：95571

  传真：010-57398058

  网址：www.foundersc.com

  35) 光大证券

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  联系电话：021-22169999

  客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998

  传真：021-22169134

  网址：www.ebscn.com

  36) 广州证券

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  客户服务电话: 020-961303

  传真：020-88836654

  网址：www.gzs.com.cn

  37) 国都证券

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  联系电话：010-84183333

  客户服务电话：400-818-8118

  开放式基金业务传真：010-84183311-3389

  网址：www.guodu.com

  38) 国海证券

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  联系电话：0755-83709350

  客户服务电话：95563

  传真：0755-83704850

  网址：www.ghzq.com.cn

  39) 国金证券

  注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人： 冉云

  联系人：刘一宏

  联系电话：028-86690070

  客户服务电话：4006 600109

  传真：028-86690126

  网址： www.gjzq.com.cn

  40) 国联证券

  注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人：姚志勇

  联系人：沈刚

  客户服务电话：95570

  开放式基金业务传真：0510-82830162

  网址：www.glsc.com.cn

  41) 国泰君安证券

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  开放式基金咨询电话：021-38676161

  客户服务电话：400-8888-666

  传真：021-38670666

  网址: www.gtja.com

  42) 国信证券

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  联系电话：0755-82130833

  客户服务电话：95536

  传真：0755-82133952

  网址：www.guosen.com.cn

  43) 国元证券

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

  法定代表人：凤良志

  联系人：李蔡

  开放式基金咨询电话：95578

  开放式基金业务传真：0551-2272100

  网址：www.gyzq.com.cn

  44) 国盛证券

  注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

  办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

  法定代表人： 曾小普

  联系人：周欣玲

  联系电话：0791-86281305

  客户服务电话：4008222111

  传真：0791-86288690

  网址：www.gsstock.com

  45) 海通证券

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  联系电话：021-23219000

  客户服务电话：95553、400-8888-001

  传真：021-23219100

  网址：www.htsec.com

  46) 宏源证券

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  联系电话：010-88085858

  客户服务电话：4008-000-562

  传真：010-88085195

  网址：www.hysec.com

  47) 华安证券

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  联系电话：0551-65161666

  客户服务电话：96518（省内）、400-80-96518（全国）

  开放式基金业务传真：0551-65161672

  网址：www.hazq.com

  48) 华宝证券

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人：陈林

  联系人：刘闻川

  联系电话：021-68778790

  客户服务电话：400-820-9898

  传真：021-68777992

  网址：www.cnhbstock.com

  49) 华福证券

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：徐松梅

  联系电话：0591-83893286

  客户服务电话：0591-96326

  传真：0591-87383610

  网址：www.hfzq.com.cn

  50) 华龙证券

  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：0931-4890208

  客户服务电话：400-689-8888、0931-96668

  传真：0931-4890628

  网址：www.hlzqgs.com

  51) 华泰证券

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大厦24楼

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  开放式基金咨询电话：95597

  开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳）

  网址：www.htsc.com.cn

  52) 华西证券

  注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人：杨炯洋

  联系人：张曼

  联系电话：010-68716150

  客户服务电话：95584

  网址：www.hx168.com.cn

  53) 华鑫证券

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址： 上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  联系人：陈敏

  联系电话：021-64316642

  客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

  传真：021-54653529

  网址： www.cfsc.com.cn

  54) 华融证券

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：黄恒

  联系电话：010-58568235

  客户服务电话：010-58568118

  传真：010-58568062

  网址：www.hrsec.com.cn

  55) 江海证券

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张背北

  联系电话：0451-85863696

  传真：0451-82287211

  客户服务电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  56) 金元证券

  注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  联系电话:0755-83025022

  客户服务电话：400-8888-228

  传真：0755-83025625

  网址：www.jyzq.cn

  57) 开源证券

  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  联系人：王姣

  联系电话：029-68633210

  客户服务电话：400-860-8866

  传真：029-88447322

  网址： www.kysec.cn

  58) 民族证券

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  客户服务电话：400-889-5618

  网址：www.e5618.com

  59) 南京证券

  注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人：步国旬

  联系人：孙秀玉

  联系电话：025-83367888-4107

  客户服务电话：400-828-5888

  传真：025-83320066

  网址：www.njzq.com.cn

  60) 平安证券

  注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：谢永林

  联系人：郑舒丽

  客户服务电话：95511-8

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  网址：www.pingan.com

  61) 齐鲁证券

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  联系电话：0531-68889155

  客户服务电话：95538

  传真：0531-68889185

  网址：www.qlzq.com.cn

  62) 日信证券

  注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：陈文彬

  联系电话：010-83991716

  客户服务电话：400-660-9839

  传真：010-66412537

  网址：www.rxzq.com.cn

  63) 山西证券

  注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：0351-8686659

  客户服务电话：95573或400-666-1618

  传真：0351-8686619

  网址：www.i618.com.cn

  64) 申银万国证券

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

  法定代表人：储晓明

  联系人：曹晔

  联系电话：021-33389888

  客户服务电话：95523、4008895523

  传真：021-33388214

  网址：www.sywg.com

  65) 世纪证券

  注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

  法定代表人：姜昧军

  联系人：雷新东

  联系电话：0755-83199511

  开放式基金咨询电话：0755-83199511

  开放式基金业务传真：0755-83199545

  网址：www.csco.com.cn

  66) 天源证券

  注册地址：西宁市城中区西大街11号

  法定代表人：刘盛

  联系人：张靓雅

  联系电话：0755-33331188-8807

  客户服务电话：4006543218

  传真：0755-33329815

  网址：www.tyzq.com.cn

  67) 万联证券

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  联系人：王鑫

  联系电话：020-38286651

  客户服务电话: 400-8888-133

  开放式基金业务传真：020-22373718-1013

  网址：www.wlzq.com.cn

  68) 西部证券

  注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  联系人：刘莹

  联系电话：029-87406649

  客户服务电话：029-95582

  传真：029-87406710

  网址：www.westsecu.com.cn

  69) 西南证券

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  联系电话：023-63786633

  客户服务电话：4008096096

  传真：023-63786212

  网址：www.swsc.com.cn

  70) 厦门证券

  注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  联系人：赵钦

  联系电话：0592-5161642

  客户服务电话：0592-5163588

  传真：0592-5161140

  网址：www.xmzq.cn

  71) 湘财证券

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  联系人：赵小明

  联系电话：021-68634510-8620

  开放式基金咨询电话：400-888-1551

  开放式基金业务传真：021-68865680

  网址：www.xcsc.com

  72) 新时代证券

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  联系电话：010-83561149

  客户服务电话：400-698-9898

  开放式基金业务传真：010-83561094

  网址：www.xsdzq.cn

  73) 信达证券

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  客户服务电话：400-800-8899

  传真：010-63080978

  网址：www.cindasc.com

  74) 兴业证券

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

  法定代表人：兰荣

  联系人：夏中苏

  联系电话：0591-38281963

  客户服务电话：95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  75) 银河证券

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：宋明

  联系电话：010-66568450

  客户服务电话：4008-888-8888

  传真：010-66568990

  网址：www.chinastock.com.cn

  76) 招商证券

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：0755-82943666

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  传真：0755-82943636

  网址：www.newone.com.cn

  77) 中航证券

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  联系电话：0791-86768681

  客户服务电话：400-8866-567

  传真：0791-86770178

  网址：www.avicsec.com

  78) 中山证券

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人：吴永良

  联系人：罗艺琳

  客户服务电话：4001022011

  网址：www.zszq.com.cn

  79) 浙商证券

  注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

  法定代表人：吴承根

  联系人：陆云

  联系电话：021-64318677

  客户服务电话：0571967777

  传真：021-64713759

  网址：www.stocke.com.cn

  80) 中投证券

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：0755-82023442

  客户服务电话：400-600-8008、95532

  传真：0755-82026539

  网址：www.china-invs.cn

  81) 中信建投证券

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：95587

  开放式基金业务传真：010-65182261

  网址：www.csc108.com

  82) 中信证券

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  联系电话：010-60838696

  传真：010-60833739

  网址：www.cs.ecitic.com

  83) 中信证券（浙江）

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  联系电话：0571-85776114

  客户服务电话：95548

  传真：0571-85783771

  网址：www.bigsun.com.cn

  84) 中信证券（山东）

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  客户服务电话：95548

  传真：0532-85022605

  网址：www.citicssd.com

  85) 中原证券

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳

  联系电话：0371-65585670

  开放式基金咨询电话：0371-967218

  开放式基金业务传真：0371-65585665

  网址：www.ccnew.com

  86) 泛华普益

  注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人：于海锋

  联系人：邓鹏

  联系电话：028-82000996-828

  客户服务电话：4008588588

  传真：028-82000996-805

  公司网址：www.pyfund.cn

  87) 好买基金

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  联系电话：021-20613999

  客户服务电话：400-700-9665

  传真：021-68596916

  网址：www.ehowbuy.com

  88) 和讯信息

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：021-20835779

  传真：021-20835879

  客户服务电话：400-920-0022

  公司网站：http://licaike.hexun.com/

  89) 恒天明泽

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：陈攀

  电话：010-57756019

  传真：010-56810789

  客户服务电话：400-786-8868-5

  公司网站： www.chtfund.com

  90) 金观诚

  注册地址：浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

  办公地址：杭州拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）

  法定代表人：陆彬彬

  联系人：邓秀男

  电话：0571-88337734

  传真：0571-88337968

  客户服务电话：4000680058

  公司网站：http://www.jincheng-fund.com/

  91) 宜投基金销售

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

  法定代表人：王清照

  联系人：刘勇

  电话：0755-88607645

  传真：0755-88603185

  客户服务电话：4008-955-811

  公司网站：www.ucffund.com

  92) 诺亚正行

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38600735

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网站：www.noah-fund.com

  93) 上海长量

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：021-20691832

  传真：021-20691861

  客服电话：400-089-1289

  公司网站：www.erichfund.com

  94) 深圳新兰德

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人：陈操

  联系人：刘宝文

  电话：010-58325395

  传真：010-58325282

  客户服务电话：4008507771

  公司网站： https://8.jrj.com

  95) 数米基金

  注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  联系电话：021-60897840

  客户服务电话：4000-766-123

  传真：0571-26697013

  网址：http://www.fund123.cn/

  96) 天天基金

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：021-54509998

  客户服务电话：400-1818-188

  传真：021-64385308

  网址：www.1234567.com.cn

  97) 同花顺

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：胡璇

  联系电话：0571-88911818

  客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772

  传真：0571-88910240

  网址：www.5ifund.com

  98) 万银财富

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观3201

  法定代表人：王斐

  联系人：廉亮

  电话：010-59393923

  传真：010-59393074

  客服电话：400-081-6655

  公司网站： http://www.wy-fund.com/

  99) 展恒基金

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：翟飞飞

  联系电话：010-62020088

  客户服务电话：400-888-6661

  传真：010-62020355

  网址： www.myfund.com

  100) 增财基金

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：罗细安

  联系人：焦媛媛

  电话：010-67000988

  传真：010-67000988-6000

  客户服务电话：400-001-8811

  公司网站：www.zcvc.com.cn

  101) 众禄基金

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

  法定代表人： 薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  2、场内销售机构

  深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。

  （二）登记结算机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：（010）59378982

  传真：（010）59378907

  联系人：程爽

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  律师事务所：上海市通力律师事务所

  地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  经办律师：吕红、安冬

  联系人：安冬

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室

  执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping吴港平

  电话：（010）58153000

  传真：（010）85188298

  经办注册会计师：昌华、周刚

  联系人：许建辉

  四、基金的名称

  易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）

  五、基金的类型

  契约型、上市开放式（LOF）、发起式基金。

  六、基金的投资目标

  本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

  本基金不直接在二级市场买入股票、可转换债券、权证等资产，也不参与一级市场新股申购、新股增发、新可转换债券申购。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金各类资产的投资比例范围为：中债-新综合指数成份券的投资比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资策略

  本基金为被动管理的指数基金，主要采用分层抽样复制和动态最优化的方法，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。

  在正常市场情况下，本基金力争将净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，将年化跟踪误差控制在2%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  1、债券指数化投资策略

  （1）债券投资组合的构建策略

  构建投资组合的过程主要分为三步：划分债券层级、筛选目标组合成份券和逐步调整建仓。

  ①划分债券层级

  本基金根据债券的不同特征（例如债券种类、剩余期限、信用等级等）将标的指数成份券划分层级，按照分层抽样的原理，确定各层级成份券及其权重。

  ②筛选目标组合成份券

  分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等方法筛选出与各层级总体风险收益特征（例如久期、凸性等）相近的且流动性较好（主要考虑发行规模、日均成交金额、期间成交天数等指标）的个券组合，并使目标组合的投资比例与各层级的权重相似。

  ③逐步建仓

  本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。

  （2）债券投资组合的调整策略

  ①定期调整

  基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，定期对投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小跟踪误差。

  ②不定期调整

  当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合考虑市场流动性、交易成本、偏离程度等因素，对投资组合进行不定期的动态调整以缩小跟踪误差。

  2、其他投资策略

  为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前提下，使用其他投资策略。例如，基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场，或债券一、二级市场间的套利机会进行跨市场套利；还可以使用事件驱动策略，即通过分析重大事件发生对投资标的定价的影响而进行套利；也可以使用公允价值策略，即通过对债券市场价格与模型价格偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作；或运用杠杆原理进行回购交易等。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为标的指数：中债-新综合指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2014年12月11日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据的期间为2014年7月1日至2014年9月30日。

  1. 报告期末基金资产组合情况

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  11. 投资组合报告附注

  （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2）本基金本报告期没有投资股票。

  （3） 其他资产构成

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2012年11月8日，基金合同生效以来（截至2014年6月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  1. 易方达中债新综指发起式（LOF）A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  2. 易方达中债新综指发起式（LOF）C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  十三、费用概览

  （一）与基金运作相关的费用

  1、基金费用的种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）销售服务费；

  （4）基金的指数许可使用基点费；

  （5）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （7）基金份额持有人大会费用；

  （8）基金的证券交易费用；

  （9）基金的银行汇划费用；

  （10）证券账户开户费用、银行账户维护费用；

  （11）基金上市初费和上市月费；

  （12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.30%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.10%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （3）销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。

  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

  H＝E×0.35%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日的基金资产净值

  销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产一次性支取，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

  基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。

  （4）指数许可使用基点费

  本基金作为指数基金，需根据与中央国债登记结算有限责任公司签署的指数使用许可协议的约定向中央国债登记结算有限责任公司支付指数许可使用基点费。在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之一点五（1.5个基点）的年费率计提。指数使用基点费每日计算，逐日累计。

  计算方法如下：

  H=E×万分之一点五/当年天数

  H为每日应计提的指数许可使用基点费

  E为前一日的基金资产净值

  指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币五万元（5万元）。

  指数许可使用基点费的计费时间从基于指数设计开发的各个基金合同生效日开始计算；基金设立当年，不足3个月的，按照3个月收费。

  指数许可使用基点费的支付方式为每季度支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中央国债登记结算有限责任公司。

  若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用基点费的费率及支付方式另有约定的，从其最新约定。此项变更无需召开持有人大会审议，但基金管理人应及时在指定媒体予以公告。

  上述“1、基金费用的种类中第（5）－（12）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  （3）《基金合同》生效前的相关费用；

  （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  （1）申购费率

  本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率见下表：

  其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：

  本基金C类基金份额不收取申购费用。

  （2）申购费的收取方式和用途

  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

  本基金的申购费用由申购本基金A类份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

  （3）申购份额的计算

  1）若投资人选择A类基金份额，则申购份额的计算公式如下：

  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

  （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  2）若投资人选择C类基金份额，则申购份额的计算公式如下：

  申购份额=申购金额/T日基金份额净值

  场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

  场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  2、赎回费用

  （1）赎回费率

  本基金A类基金份额场内赎回费率为0.1%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。

  本基金A类基金份额的场外赎回费率见下表：

  本基金C类基金份额的场外赎回费率见下表：

  （2）赎回费的收取方式和用途

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于A类基金份额所收取的赎回费，赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对于持有期限少于30日（不含）的C类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。

  （3）赎回金额的计算

  赎回金额的计算方法如下：

  赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

  赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

  本基金场内和场外赎回时，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  3、基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。

  3、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行本基金申购、赎回的交易费率，详见本公司网站上的相关说明。

  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购、赎回和转换费率。

  （三）费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年6月20日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。

  2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

  3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的信息。

  4. 在“十、基金转换和定期定额投资计划”部分，更新了部分内容。

  5. 在“十二、基金的投资”部分，补充了本基金2014年第3季度投资组合报告的内容。

  6. 在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

  7. 在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。

  8. 在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。

  易方达基金管理有限公司

  2014年12月23日