证券时报多媒体数字报

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-094

  西部证券股份有限公司

  关于《公司章程》变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十九次会议与2014年第二次临时股东大会审议通过了《修改<公司章程>的提案》，相关信息已通过《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）进行了披露，详见2014年10月8日《西部证券股份有限公司第三届董事会第二十九次会议决议公告》及2014年11月4日《西部证券股份有限公司2014年第二次临时

  股东大会决议暨中小投资者表决结果公告》。

  公司按照《证券公司监督管理条例》相关规定，向中国证券监督管理委员会陕西监管局报送了《公司章程》重要条款变更的申请。具体修改条款为：

  将《公司章程》第四十一条第（二）项修订为："按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）百分之三十的担保；"

  近日，公司获得中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（陕证监许可字 [2014]79号）。

  同时向中国证券监督管理委员会陕西监管局报备了《公司章程》中非重要条款变更。具体修改条款为：

  1、将《公司章程》第三十八条第一款第（二）项"质押所持有的公司股权；"删除，该款内各项序号做相应调整。

  《公司章程》第三十八条新增加一款"持有公司百分之五以上有表决权股份的股东质押所持有的公司股权，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。" 作为第三款。原第三款调整为第四款。

  2、将《公司章程》第五十五条第二款修订为："公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会采用深圳证券交易所交易系统投票的，现场股东大会应当在深圳证券交易所交易日召开，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间。互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开前一日下午3：00，结束时间为现场股东大会结束当日下午3：00。"

  3、将在《公司章程》第七十八条中增加："股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况，应当单独统计并披露。

  董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。"

  4、将《公司章程》第八十条修订为："公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。"

  5、将在《公司章程》第一百零二条中增加一款作为第二款："违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。"

  6、将《公司章程》第一百九十四条做如下修订："公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合方式分配股利，且应优先采用现金分配的方式。若公司营业收入增长快速，并且董事会认为公司业务规模与公司股本规模不匹配时，可以在满足现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。公司派发股利时，按照有关法律、法规的规定代扣代缴股东股利收入的应纳税金。

  公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，利润分配不得超过累计可分配利润的范围。

  公司可以进行中期利润分配。"

  7、 将在《公司章程》第一百九十五条中增加一款："公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

  （一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

  （二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

  （三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

  据此，本次《公司章程》变更后的所有条款均已生效，变更后的《公司章程》与本次公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露，公司将及时办理工商登记变更事宜。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2014年12月24日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-095

  西部证券股份有限公司关于2014年度

  第三期短期融资券兑付完成的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  西部证券股份有限公司(以下简称本公司)于2014年9月24日发行了2014年度第三期短期融资券，发行总额为人民币5亿元，票面利率为4.71%，兑付日为2014年12月24日（详见2014年9月26日登载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司2014年度第三期短期融资券发行结果公告》）。

  2014年12月24日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币

  505,806,849.32元。截至目前，本公司待偿还短期融资券的余额共计人民币17亿元。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2014年12月24日