证券时报多媒体数字报

  （上接B56版）

  21）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  23）建立并保存基金份额持有人名册；

  24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  3、基金份额持有人的权利和义务

  富国国企改革A份额、富国国企改革B份额、富国国企改革份额持有人持有的每一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。

  （1）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

  1）分享基金财产收益；

  2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  3）依法转让其持有的本基金上市交易，依法申请赎回其持有的富国国企改革份额；

  4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  7）监督基金管理人的投资运作；

  8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  9）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。

  （2）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

  1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

  2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

  3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

  5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  7）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

  8）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

  9）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  10）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  4、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  1.基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。

  本基金份额持有人大会未设日常机构。

  2.召开事由

  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单独或合计持有富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

  1）终止基金合同；

  2）转换基金运作方式；

  3）变更基金类别；

  4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  5）变更基金份额持有人大会程序；

  6）更换基金管理人、基金托管人；

  7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

  8）本基金与其他基金的合并；

  9）终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；

  10）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

  11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  （2）在不违背法律法规和基金合同约定，以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

  1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

  2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整富国国企改革份额的申购费率、调低赎回费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式；

  3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动必须对基金合同进行修改；

  4）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；

  5）基金推出新业务或服务；

  6）基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

  7）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

  8）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  9）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  3.召集人和召集方式

  （1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

  （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

  （3）单独或合计持有富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

  （4）单独或合计持有富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

  （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  （1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

  1）会议召开的时间、地点和出席方式；

  2）会议拟审议的主要事项；

  3）会议形式；

  4）议事程序；

  5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

  6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  7）表决方式；

  8）会务常设联系人姓名、电话；

  9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  10）召集人需要通知的其他事项。

  （2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  5.基金份额持有人出席会议的方式

  （1）会议方式

  1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会。

  2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

  3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

  4）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非书面方式由基金份额持有人对其代表进行授权；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会或通讯开会。

  5）会议的召开方式由召集人确定。

  （2）召开基金份额持有人大会的条件

  1）现场开会方式

  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

  ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金份额应占权益登记日各自基金总份额的二分之一以上（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表的有效的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金份额少于本基金在权益登记日富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金总份额的三分之一（含三分之一）。

  ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

  2）通讯开会方式

  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

  ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

  ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

  ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

  ④本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的二分之一以上（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金份额小于在权益登记日富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

  ⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

  6.议事内容与程序

  （1）议事内容及提案权

  1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容，以及法律法规和基金合同规定的其他事项及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额各自份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

  3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  4）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

  （2）议事程序

  1）现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  2）通讯方式开会

  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

  （3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  7.决议形成的条件、表决方式、程序

  （1）富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的基金份额持有人所持每一基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。

  （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  1）一般决议

  一般决议须经出席会议的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的各自基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效，除下列2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

  2）特别决议

  特别决议须经出席会议的富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额的各自基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。

  （3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

  （4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  （5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  （6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  8.计票

  （1）现场开会

  1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

  （2）通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  9.基金份额持有人大会决议的生效和公告

  （1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  （3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  10.本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等的规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

  （三）基金收益分配原则、执行方式

  在存续期内，本基金（包括富国国企改革份额、富国国企改革A份额、富国国企改革B份额）不进行收益分配。

  在未来法律法规或监管机构允许的前提下，基金管理人有权根据新的法律法规和政策按照以下原则制定和调整本基金的收益分配方案，并相应修改富国国企改革A份额、富国国企改革B份额基金份额参考净值的计算公式，以及决定是否修改基金份额折算等相关内容，且无需召开基金份额持有人大会。

  （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  1、基金费用的种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）基金财产拨划支付的银行费用；

  （4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （7）基金的证券/期货交易费用；

  （8）基金的开户费用；

  （9）基金上市费用；

  （10）基金的指数使用许可费；

  （11）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  （2）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  （3）基金的指数使用许可费

  本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用协议约定的指数使用许可费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变更，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数使用许可费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，计算方法如下：

  指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：

  H=E×年费率/当年天数

  H 为每日应计提的指数许可使用基点费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度5万元。指数使用许可费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。

  （4）除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  4、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

  6、基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  （五）基金财产的投资方向和投资限制

  1、投资目标

  本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证国有企业改革指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。

  2、投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证国有企业改革指数的成份股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证国有企业改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

  3、投资限制

  （1）组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证国有企业改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；

  2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

  3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

  4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

  5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

  6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

  7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

  8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

  9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

  12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

  13）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

  14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

  15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

  16）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

  17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；

  18）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

  19）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

  20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  （2）禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  1）承销证券；

  2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  3）从事承担无限责任的投资；

  4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  （六）基金资产净值的计算方法和公告方式

  1、基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  2、基金资产净值公告、基金份额（参考）净值公告、基金份额累计净值公告

  （1）本基金的基金合同生效后，在富国国企改革A份额和富国国企改革B份额两类份额开始上市交易或者富国国企改革份额开始办理申购赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和富国国企改革份额的基金份额净值、富国国企改革A份额与富国国企改革B份额的基金份额参考净值；

  （2）在富国国企改革A份额和富国国企改革B份额两类份额上市交易或者富国国企改革份额开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的富国国企改革份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国国企改革A份额与富国国企改革B份额的基金份额参考净值。

  3、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和富国国企改革份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国国企改革A份额与富国国企改革B份额的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值以及富国国企改革份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国国企改革A份额与富国国企改革B份额的基金份额参考净值登载在指定媒介上。

  （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  1.基金合同的变更

  （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

  （2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。

  2.本基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

  （1）基金份额持有人大会决定终止的；

  （2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

  （3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

  （4）基金合同约定的其他情形；

  （5）法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  3.基金财产的清算

  （1）基金财产清算组

  1）基金合同终止情形发生时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  （2）基金财产清算程序

  基金合同终止情形发生时，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  1）基金合同终止情形发生后，发布基金财产清算公告；

  2）基金合同终止情形发生时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  3）对基金财产进行清理和确认；

  4）对基金财产进行估价和变现；

  5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  6）聘请律师事务所出具法律意见书；

  7）将基金财产清算结果报告中国证监会；

  8）参加与基金财产有关的民事诉讼；

  9）公布基金财产清算结果；

  10）对基金剩余财产进行分配。

  （3）清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  （4）基金财产按下列顺序清偿：

  1）支付清算费用；

  2）交纳所欠税款；

  3）清偿基金债务；

  4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  （5）基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算富国国企改革份额、富国国企改革A份额与富国国企改革B份额各自的应计分配比例，并据此由富国国企改革份额、富国国企改革A份额与富国国企改革B份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

  （6）基金财产清算的公告

  基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  （7）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  （八）争议解决方式

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同受中国法律管辖。

  （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

  富国基金管理有限公司

  二〇一四年十二月二十五日