本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市英威腾电气股份有限公司(以下简称“公司”)2014年4月29日召开的2013年年度股东大会审议通过了《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》,同意公司及全资、控股子公司在保障公司正常经营资金需求,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响公司主营业务的正常开展的情况下,使用不超过120,000万元人民币自有资金投资安全性高、流动性好的银行理财产品,该资金额度在决议有效期内可滚动使用,投资期限自本议案通过之日起两年内有效,并授权公司董事长、各全资子公司及控股子公司董事长在该额度范围内行使投资决策权,签署相关法律文件,相关内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网。
根据上述决议,公司就近期购买的银行理财产品相关事宜公告如下:
一、购买银行理财产品主要情况
序号 | 签约方 | 资金来源 | 投资金额(万元) | 投资期限 | 产品类型 | 年化收益率 |
起始日期 | 终止日期 |
1 | 宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 自有资金(额度12亿) | 12000 | 2014-12-30 | 2015-3-30 | 非保本浮动收益型 | 6.10% |
公司与上述签约方不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制
1、投资风险揭示:
公司投资的理财产品可能存在政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、市场风险、提前终止风险、交易对手管理风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险等银行理财产品常见风险。
购买银行理财产品中部分产品为非保本浮动收益型理财产品,银行对该类理财产品的本金及收益不提供保证承诺。
2、针对投资风险,拟采取措施如下:
(1)管理层进行具体实施时,需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(2)公司审计部对公司理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并对账务处理情况进行核实。
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作,并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
(5)为控制风险,公司选择的理财产品品种为不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》中的投资品种。
三、对公司日常经营的影响和应对
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务,不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险的短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
2、应对措施:
(1)董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务负责人负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(2)低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
(3)公司独立董事、监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作,并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
签约方 | 资金来源 | 投资金额(万元) | 投资期限 | 产品类型 | 预计年化收益率 | 投资盈亏金额(万元) |
起始日期 | 终止日期 |
平安银行股份有限公司深圳长城支行 | 自有资金(额度1亿) | 6,000.00 | 2013-11-4 | 2013-12-27 | 保本浮动收益类 | 3.90% | 33.98 |
平安银行股份有限公司深圳长城支行 | 1,000.00 | 2013-12-5 | 2013-12-27 | 保本浮动收益类 | 3.60% | 2.07 |
平安银行股份有限公司深圳长城支行 | 6,800.00 | 2014-1-3 | 2014-4-3 | 保本浮动收益类 | 4.70% | 78.81 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 3,000.00 | 2014-1-15 | 2014-4-15 | 保证收益类 | 5.60% | 41.42 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 自有资金(额度4亿) | 6,000.00 | 2013-11-11 | 2014-2-9 | 保证收益类 | 4.70% | 70.31 |
中国银行股份有限公司深圳科技园支行 | 2,000.00 | 2013-12-13 | 2014-3-7 | 保证收益类 | 5.70% | 26.24 |
平安银行股份有限公司深圳长城支行 | 1,000.00 | 2014-1-3 | 2014-4-3 | 保本浮动收益类 | 4.70% | 11.59 |
中国银行股份有限公司深圳科技园支行 | 1,000.00 | 2014-1-9 | 2014-3-10 | 保证收益类 | 5.00% | 8.22 |
中国银行股份有限公司深圳科技园支行 | 1,500.00 | 2014-1-23 | 2014-6-26 | 保证收益类 | 5.40% | 34.18 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 5,000.00 | 2014-2-12 | 2014-5-13 | 保证收益类 | 5.60% | 69.04 |
中国银行股份有限公司深圳科技园支行 | | 2,000.00 | 2014-3-17 | 2014-6-12 | 保证收益类 | 5.20% | 24.79 |
中国银行股份有限公司深圳皇岗商务中心支行 | 2,000.00 | 2014-4-8 | 2014-7-8 | 保证收益类 | 4.70% | 23.44 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 自有资金(额度12亿) | 13,200.00 | 2014-5-14 | 2014-5-21 | 非保本浮动收益类 | 4.80% | 12.15 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 12,500.00 | 2014-5-15 | 2014-11-11 | 非保本浮动收益类 | 6.00% | 369.86 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 6,810.00 | 2014-5-22 | 2015-5-22 | 非保本浮动收益类 | 6.50% | 未到期 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 15,000.00 | 2014-5-23 | 2014-11-19 | 非保本浮动收益类 | 6.00% | 443.84 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 3,500.00 | 2014-6-13 | 2014-12-10 | 非保本浮动收益类 | 5.60% | 96.66 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 2,500.00 | 2014-7-4 | 2015-1-5 | 非保本浮动收益类 | 5.90% | 未到期 |
中国银行股份有限公司深圳皇岗商务中心支行 | 2,000.00 | 2014-7-15 | 2015-1-6 | 非保本浮动收益型 | 5.00% | 未到期 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 1,200.00 | 2014-7-30 | 2014-9-28 | 保本浮动收益型 | 4.30% | 8.48 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 1,400.00 | 2014-8-1 | 2014-9-1 | 非保本浮动收益类 | 5.60% | 6.66 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 1,400.00 | 2014-9-4 | 2014-10-8 | 非保本浮动收益类 | 5.60% | 7.3 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 1,400.00 | 2014-10-17 | 2014-11-17 | 非保本浮动收益类 | 5.60% | 6.66 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 1,500.00 | 2014-10-23 | 2014-12-25 | 非保本浮动收益型 | 5.30% | 13.72 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 5,000.00 | 2014-11-13 | 2015-5-13 | 非保本浮动收益型 | 5.70% | 未到期 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 7,500.00 | 2014-11-13 | 2014-12-15 | 非保本浮动收益型 | 5.45% | 35.84 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 12,000.00 | 2014-11-21 | 2014-12-22 | 非保本浮动收益型 | 5.45% | 55.55 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 4,850.00 | 2014-12-2 | 2015-12-2 | 非保本浮动收益型 | 6.20% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 11,000.00 | 2014-12-17 | 2015-3-17 | 非保本浮动收益型 | 6.00% | 未到期 |
宁波银行股份有限公司深圳市分行 | 12,000.00 | 2014-12-30 | 2015-3-30 | 非保本浮动收益型 | 6.10% | 未到期 |
中国银行股份有限公司深圳科技园支行 | 募集资金(额度2.5亿) | 19,000.00 | 2013-11-15 | 2014-3-7 | 保证收益类 | 5.20% | 303.17 |
交通银行股份有限公司苏州分行 | 5,000.00 | 2014-1-23 | 2014-4-23 | 保证收益类 | 5.70% | 70.27 |
中国银行股份有限公司深圳科技园支行 | 20,000.00 | 2014-3-11 | 2014-5-9 | 保证收益类 | 5.10% | 164.88 |
兴业银行股份有限公司深圳分行 | 3,000.00 | 2014-4-25 | 2014-6-25 | 保本浮动收益类 | 5.10% | 25.57 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 募集资金(额度1.5亿) | 5,400.00 | 2014-5-13 | 2015-5-8 | 保证收益类 | 5.50% | 未到期 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 4,000.00 | 2014-5-14 | 2014-9-17 | 保证收益类 | 4.30% | 46.21 |
交通银行股份有限公司苏州分行 | 3,000.00 | 2014-6-30 | 2014-8-27 | 保证收益类 | 5.15% | 24.55 |
交通银行股份有限公司苏州分行 | 2,000.00 | 2014-9-1 | 2014-10-13 | 保证收益类 | 4.80% | 11.05 |
上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 1,400.00 | 2014-9-30 | 2015-3-29 | 保证收益类 | 4.90% | 未到期 |
交通银行股份有限公司苏州分行 | 1,000.00 | 2014-10-30 | 2014-12-1 | 保证收益类 | 4.50% | 3.94 |
交通银行股份有限公司苏州分行 | 1,000.00 | 2014-12-5 | 2015-1-14 | 保证收益类 | 4.90% | 未到期 |
截至本公告发布之日,公司自有资金理财4亿额度、募集资金理财2.5亿额度,已全部到期赎回。自有资金理财12亿额度,未到期金额共计4.416亿;募集资金理财1.5亿额度,未到期金额共计7,800万。
五、备查文件
1、《2013年年度股东大会决议公告》;
2、《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》;
3、《启盈理财产品协议》。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司
董事会
2014年12月31日