证券时报多媒体数字报

  证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2014－091

  招商证券股份有限公司

  第五届董事会第十一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会议通知于2014年12月26日以电子邮件方式发出，会议于2014年12月31日上午在公司45楼会议室以现场结合电话会议方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集并主持。出席会议的董事有：宫少林、洪小源、华立、熊贤良、王岩、郭健、彭磊、孙月英、黄坚、曹栋、衣锡群、刘嘉凌、丁慧平、徐华、杨钧。应出席会议15人，实际出席15人。会议的召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《招商证券股份有限公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并通过了《关于公司2015年-2017年资本规划的议案》、《关于提高公司融资融券业务规模上限的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》，具体如下：

  （一）关于公司2015年-2017年资本规划的议案

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  （二）关于提高公司融资融券业务规模上限的议案

  同意公司融资融券业务规模上限由600亿元人民币增至1000亿元人民币。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  （三）关于聘任公司董事会秘书的议案

  聘任吴慧峰先生为公司董事会秘书。

  议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2014年12月31日

  证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2014－092

  招商证券股份有限公司

  关于聘任公司董事会秘书的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会议审议并通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，聘任吴慧峰先生为公司董事会秘书。

  公司独立董事对公司第五届董事会第十一次会议讨论的《关于聘任公司董事会秘书的议案》进行了审议，并发表了如下独立意见：

  1、经审阅拟聘董事会秘书吴慧峰先生的简历等材料，未发现其有《公司法》第146条规定不得担任公司董事会秘书的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，吴慧峰先生具备担任公司董事会秘书的任职资格条件；

  2、聘任公司董事会秘书的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定；

  3、同意公司董事会聘任吴慧峰先生任公司董事会秘书。

  吴慧峰先生已获得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职即日生效。

  吴慧峰先生的简历请参见附件。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2014年12月31日

  附件：吴慧峰先生简历

  吴慧峰 先生，1974年5月生，中国国籍

  2014年5月至今，任公司总裁助理；2014年6月至今,兼任公司董事会办公室联席总经理；2007年7月至2014年5月，任公司监事；2004年5月至2007年7月，任公司董事。吴先生2013年9月至2014年4月，任招商局金融集团有限公司副总经理；2008年6月至2013年9月，任招商局金融集团有限公司总经理助理，2008年7月至2010年5月，兼任招商局金融集团有限公司人力资源部总经理；1999年7月至2008年5月，任招商局金融集团有限公司财务部经理；1998年9月至1999年6月，任上海诚南房地产开发公司财务部副经理；1996年7月至1998年8月，历任中国南山开发（集团）股份有限公司财务部结算中心文员、主任。吴先生1996年毕业于上海财经大学，获经济学学士学位，2012年获得北京大学硕士学位。吴先生具有会计师职称。