证券时报多媒体数字报

  基金管理人：诺安基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  （一）诺安平衡证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】40号文核准公开募集。根据当时生效的法律法规，本基金于2004年5月21日正式成立。

  （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。

  （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年11月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日（财务数据未经审计）。

  一、 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  基金管理人名称：诺安基金管理有限公司

  设立日期：2003 年12 月9 日

  注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  办公地址：同上

  法定代表人：秦维舟

  注册资本：人民币1.5亿元

  办公电话：0755-83026688

  联系人：王嘉

  股本结构：

  （二）证券投资基金管理情况

  截至2014年11月21日，本基金管理人共管理三十七只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金及诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金及诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  1、董事会成员

  秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。

  徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

  张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第9、10、11届委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。

  欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。

  朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

  陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

  2、 监事会成员

  李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理，诺安基金管理有限公司交易中心总监。

  梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监。

  3、 经理层成员

  奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

  杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

  杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。

  陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

  4、 现任基金经理

  夏俊杰先生，金融学硕士，具有基金从业资格。曾任嘉实基金行业研究员；2008年9月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、机构理财部投资经理，现任配置基金组投资总监。2010年3月起任诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2011年4月起任诺安平衡证券投资基金基金经理，2012年11月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理，2014年5月起任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  李嘉先生，硕士，曾先后任职于平安保险集团投资管理中心、光大证券研究所、太平洋资产管理有限责任公司，从事行业研究、投资工作。2014年加入诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理。2014年6月起任诺安平衡混合证券投资基金基金经理。

  5、 历任基金经理

  陈晶光先生，曾于2004年5月至2005年1月担任本基金基金经理。

  赵永健先生，曾于2004年5月至2006年2月担任本基金基金经理。

  党开宇女士，曾于2005年1月至2006年9月，担任本基金基金经理。

  易军先生，曾于2006年9月至2007年6月担任本基金基金经理。

  陆万山先生，曾于2006年12月至2008年1月担任本基金基金经理。

  林健标先生，曾于2008年1月至2011年4月担任本基金基金经理。

  6、 投资决策委员会委员名单

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下：

  股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，配置基金组投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。

  固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、 基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至2014年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工170人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月，中国工商银行共托管证券投资基金380只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、 相关服务机构

  （一）诺安基金管理有限公司直销机构

  本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务：

  1、深圳直销中心

  办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  邮政编码：518048

  电话：0755－83026603

  传真：0755－83026677

  联系人：张逸凡

  2、北京分公司

  办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层

  邮政编码：100020

  电话：010－59027811

  传真：010－59027890

  联系人：孟佳

  3、上海分公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室

  邮政编码：200120

  电话：021-68824617

  传真：021-68362099

  联系人：温乐珣

  4、广州分公司

  办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908

  邮政编码：510623

  电话：020－38928980

  传真：020－38928980

  联系人：黄怡珊

  5、西部营销中心

  办公地址：成都市锦江区下东大街216号喜年广场2407

  邮政编码：610021

  电话：028-86586052

  传真：028-86586055

  联系人：裴兰

  （二）基金代销机构（排名不分先后）

  1、 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话：010－66107900

  传真：010－66107914

  联系人：田耕

  客户服务热线：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  2、 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

  法定代表人：王洪章

  电话：010－66275654

  联系人：张静

  客户服务热线：95533

  网址：www.ccb.com

  3、 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客户服务热线：95566

  网址：www.boc.cn

  4、 交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021－58781234

  传真：021－58408842

  联系人：曹榕

  客户服务热线：95559

  网址：www.bankcomm.com

  5、 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦

  法定代表人：吴建

  电话：010－85238670

  传真：010－85238680

  联系人：李慧

  客户服务热线：95577

  网址：www.hxb.com.cn

  6、 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：0755－83198888

  传真：0755－83195109

  联系人：兰奇

  客户服务热线：95555

  网址：www.cmbchina.com

  7、 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  电话：010－58351666

  传真：010－83914283

  联系人：李群

  客户服务热线：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  8、 平安银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  电话：0755－82088888

  传真：0755－82080714

  联系人：周勤

  客户服务热线：95511-3

  网址：www.bank.pingan.com

  9、 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：010-66223587

  传真：010-66226045

  客户服务电话：95526

  网址：www.bankofbeijing.com.cn

  10、 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  联系人：秦莉

  电话：010-65546655-108

  传真：010-65542373

  客户服务热线：95558

  网址：bank.ecitic.com

  11、 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客户服务热线：95595

  网址：www.cebbank.com

  12、 广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人：董建岳

  电话：020-38322888

  传真：020-87310779

  联系人：江璐、罗环宇

  客户服务热线：400-830-8003

  网址：www.cgbchina.com.cn

  13、 宁波银行股份有限公司

  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：钱庚旺

  电话：021-63586189

  传真：021-63586215

  客户服务电话：96528、962528（上海地区）

  网址： www.nbcb.com.cn

  14、 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：汤嘉惠、倪苏云

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  客户服务电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  15、 南京银行股份有限公司

  地址：南京市白下区淮海路50号

  法定代表人：林复

  联系人：贺坚

  联系电话：025-84544135

  传真：010-84544129

  客户服务电话：025-96400、40088-96400

  网址：www.njcb.com.cn

  16、 杭州银行股份有限公司

  注册地址：中国?杭州凤起路432号

  办公地址：中国?杭州凤起路432号

  法定代表人：吴太普

  客户服务电话：0571-96523、400-8888-508

  网址：www.hzbank.com.cn

  17、 温州银行股份有限公司

  住所及办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  电话：0577-88990082

  传真：0577-88995217

  联系人：林波

  客户服务热线：0577-96699

  网址：www.wzbank.cn

  18、 江苏银行股份有限公司

  注册地址：南京市洪武北路55号

  办公地址：南京市洪武北路55号

  法定代表人：黄志伟

  联系人：田春慧

  电话：025-58588167

  传真：025-58588164

  客户服务电话：400-86-96098、96098

  网址：www.jsbchina.cn

  19、 上海农村商业银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融?碧玉蓝天大厦16至23楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：周睿

  电话：021-38576985

  传真：021-50105124

  客户服务电话：021-962999

  网址：www.shrcb.com

  20、 洛阳银行股份有限公司

  注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  法定代表人：王建甫

  联系人：胡艳丽

  电话：0379-65921977

  传真：0379-65921851

  客户服务电话：0379-96699

  网址：www.bankofluoyang.com.cn

  21、 齐商银行股份有限公司

  注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号

  办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号

  法定代表人：杲传勇

  客户服务电话：400-8696-588

  网址：www.qsbank.cc

  22、 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  客户服务电话：022－58316666

  客服热线：400-888-8811

  网址：www.cbhb.com.cn

  23、 烟台银行股份有限公司

  注册地址：中国·烟台市芝罘海港路25号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人：叶文君

  客户服务电话：4008-311-777

  网址：www.yantaibank.net

  24、 哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人：郭志文

  客户服务电话：40060-96358、95537

  网址：www.hrbb.com.cn

  25、 威海市商业银行股份有限公司

  注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号

  办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号

  法定代表人：谭先国

  客户服务电话：96636

  网址：www.whccb.com

  26、 北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 9 号

  办公地址：北京市西城区金融大街 9 号

  法定代表人：王金山

  客户服务电话：4006696198

  网址：www.bjrcb.com

  27、 郑州银行股份有限公司

  注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路22号

  法定代表人：王天宇

  客户服务电话：967585

  网址：www.zzbank.com

  28、 华侨银行（中国）有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路68号2001-2008单元、2101-2104单元

  法定代表人：钱乃骥

  客户服务电话：400-670-2888

  网址：www.ocbc.com.cn

  29、 包商银行股份有限公司

  注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人： 李镇西

  客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；

  宁波、深圳地区：967210；

  成都地区：028-65558555

  网址：www.bsb.com.cn

  30、 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：4008－888－666

  网址：www.gtja.com

  31、 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：丁国荣

  电话：021－54033888

  传真：021－54038844

  联系人：孙洪喜

  客户服务热线：021-962505

  网址：www.sywg.com.cn

  32、 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  法定代表人：陈有安

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  联系人：田薇

  客户服务热线：400-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  33、 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

  法定代表人：张佑君

  开放式基金咨询电话：400-8888-108

  开放式基金业务传真：010－65182261

  联系人：权唐

  客户服务电话：400-8888-108

  网址：www.csc108.com

  34、 华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦25层

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人：吴晓东

  电话：0755－82492000

  传真：0755－82492062

  联系人：盛宗凌

  客户服务热线：400-8888-555

  网址：www.lhzq.com

  35、 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：4008-001-001

  开放式基金业务传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  联系电话：0755-82558305

  客户服务热线：4008-001-001

  网址：www.essence.com.cn

  36、 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、36、19、18楼

  法定代表人：王志伟

  联系人：肖中梅

  客户服务热线：95575，或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：020-87555305

  网址：www.gf.com.cn

  37、 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：0755－82130833

  传真：0755－82133952

  联系人：齐晓燕

  客户服务热线：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  38、 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

  法定代表人：宫少林

  电话：0755－82943666

  传真：0755－82960141

  联系人：黄健

  客户服务热线：95565或400-8888-111

  网址：www.newone.com.cn

  39、 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  法定代表人：王东明

  电话：010－84683893

  传真：010－84865560

  联系人：陈忠

  客户服务热线：010-84588888

  网址：www.cs.ecitic.com

  40、 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021－68815009

  联系人：刘晨

  客户服务热线：400-8888-788、10108998

  网址：www.ebscn.com

  41、 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址：www.htsce.com

  42、 德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

  法定代表人：姚文平

  电话：021－68761616

  传真：021－68767981

  联系人：罗芳

  客户服务热线：400-8888-128

  网址：www.tebon.com.cn

  43、 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：021－63219781

  传真：021－51062920

  联系人：李良

  客户服务热线：4008-888-999或027-85808318

  公司网址：www.95579.com

  44、 南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人：张华东

  电话：025-83364032

  传真：025-83320066

  联系人：胥春阳

  客户服务热线：400-828-5888

  网址：www.njzq.com.cn

  45、 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-84457777-950

  传真：025－84579763

  联系人：李金龙

  客户服务热线：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  46、 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人：朱科敏

  基金业务对外联系人：李涛

  电话：0519-88157761

  传真：0519-88157761

  客户服务热线：400-888-8588

  网址：www.longone.com.cn

  47、 湘财证券股份有限公司

  注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人：林俊波

  电话：021－68634518

  传真：021－68865938

  联系人：陈伟

  客户服务热线：400-888-1551

  网址：www.xcsc.com

  48、 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路99号

  办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

  法定代表人：兰荣

  电话：021－68419974

  联系人：杨盛芳

  客户服务热线：400-8888-123

  网址：www.xyzq.com.cn

  49、 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人：常喆

  电话：010-84183333

  传真：010-84183311-3389

  联系人：黄静

  客户服务电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  50、 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市河西区宾水道3号

  法定代表人：杜庆平

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  联系人：王兆权

  客户服务电话：400-6515-988

  网址：www.bhzq.com

  51、 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  电话：0571－85783737

  传真：0571－85106383

  联系人：王勤

  客户服务热线：95548

  网址：www.bigsun.com.cn

  52、 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

  法定代表人：杨宇翔

  电话：4008866338

  联系人：袁月

  客户服务电话：95511

  网址：www.pingan.com

  53、 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：021-63325888

  传真：021-63326173

  客户服务热线：95503

  网址：www.dfzq.com.cn

  54、 国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：蔡咏

  客户服务热线：400-8888-777

  网址：www.gyzq.com.cn

  55、 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  电话：010-66045529

  传真：010-66045678

  联系人：尹伶

  客户服务电话：010-66045678

  天相投顾网-网址：www.txsec.com

  天相基金网-网址：www.jjm.com.cn

  56、 金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层

  法定代表人：陆涛

  客户服务热线：400-8888-228

  网址：www.jyzq.cn

  57、 中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人：王宜四

  电话：0791-6768763

  传真：0791-6789414

  联系人：余雅娜

  客户服务热线：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  58、 东莞证券有限责任公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人：张运勇

  电话：0769-22119426

  联系人：张建平

  客户服务热线:961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  59、 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：021-63231111

  联系人：王伟力

  客服服务电话：021-962518

  网址：www.962518.com

  60、 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法人代表：刘汝军

  电话：010-83561149

  传真：010-83561094

  联系人：孙恺

  客户服务热线：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  61、 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

  法定代表人：黄耀华

  电话：0755-83516289

  联系人：匡婷

  客户服务电话: 400-6666-888

  网址：www.cgws.com

  62、 东北证券股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

  办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦

  法定代表人：矫正中

  联系人:潘锴

  电话:0431-85096709

  客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733

  网址：www.nesc.cn

  63、 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路20518号

  办公地址：山东省济南市经十路20518号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  开放式基金咨询电话：0531-81283906

  开放式基金业务传真：0531-81283900

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  64、 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

  办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

  法定代表人：冯戎

  基金业务对外联系人：李茂俊

  基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240

  基金业务对外联系人传真：010-62296854

  客户服务热线：4008-000-562

  网址：www.hysec.com

  65、 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  客户服务电话：400-600-8008

  网址：www.china-invs.cn

  66、 山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心

  办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

  法定代表人：侯巍

  电话：0351-8686703

  传真：0351-8686619

  联系人：张治国

  客户服务电话：400-666-1618

  网址：www.i618.com.cn

  67、 广州证券股份有限公司

  注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：邱三发

  电话：020-88836999

  传真：020-88836654

  联系人：林洁茹

  客户服务电话: 020-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  68、 国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街168号

  办公地址：无锡市县前东街168号6楼、7楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  联系人：袁丽萍

  客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168

  网址：www.glsc.com.cn

  69、 浙商证券股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

  法定代表人：吴承根

  电话：0571-87902080

  联系人：吴颖

  客户服务电话：967777

  网址：www.stocke.com

  70、 江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  电话：0451-82336863

  传真：0451-82287211

  联系人：徐世旺

  客户服务电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  71、 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路758号23楼

  办公地址：上海市南京西路758号

  法定代表人：郭林

  客户服务电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  72、 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人：陈林

  电话：021-501222222

  联系人：楼斯佳

  客户服务电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  73、 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

  法定代表人：赵大建

  客户服务电话：400-889-5618

  网址：www.e5618.com

  74、 财通证券股份有限公司

  注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客户服务电话：0571-96336

  网址：www.ctsec.com

  75、 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  76、 日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：张利军、陈韦杉

  联系电话：010-88086830

  网址：www.rxzq.com.cn

  77、 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：0931-4890100

  传真：0931-4890118

  客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618

  网址：www.hlzqgs.com

  78、 华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司）

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：0591-87383623

  业务传真：0591-87383610

  客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。

  网址：www.hfzq.com.cn

  79、 华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：祝献忠

  客户服务电话：58568118

  网址：www.hrsec.com.cn

  80、 大通证券股份有限公司

  注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人：李红光

  联系人：汪晖

  电话：0411-39673301

  传真：0411-39673219

  客户服务电话 ：4008-169-169

  网址：www.daton.com.cn

  81、 方正证券股份有限公司

  注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：雷杰

  客户服务电话：95571

  网址：www.foundersc.com

  82、 中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人：菅明军

  基金业务对外联系人：程月艳 耿铭

  联系电话：0371-65585670

  传真：0371-65585665

  客户服务电话：0371-967218；400-813-9666

  网址：www.ccnew.com

  83、 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：武斌

  联系电话：0755-83707413

  传真：0755-83700205

  客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）

  网址：www.ghzq.com.cn

  84、 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

  法定代表人：余维佳

  客户服务电话：4008-096-096

  网址：www.swsc.com.cn

  85、 东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层

  法定代表人：徐勇力

  基金销售联系人：汤漫川

  电话：010-66555316

  传真：010-66555246

  客户服务电话：400-8888-993

  网址：www.dxzq.net.cn

  86、 财达证券有限责任公司

  注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层

  法定代表人：翟建强

  客户服务电话：400-612-8888

  网址：www.s10000.com

  87、 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼

  法定代表人：冉云

  联系电话：028-86690021 86690206

  传真：028-86695681

  客户服务电话：4006-600109

  网址：www.gjzq.com.cn

  88、 华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街239号

  办公地址：四川省成都市陕西街239号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务电话：400-8888-818

  网址：www.hx168.com.cn

  89、 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  90、 红塔证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

  办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

  法定代表人：况雨林

  客户服务电话：0871-3577930

  网址：www.hongtazq.com

  91、 第一创业证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：400-888-1888

  网址：www.firstcapital.com.cn

  92、 华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  客户服务电话：96518(安徽) 4008096518(全国)

  网址：www.hazq.com

  93、 国盛证券有限责任公司

  注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人：曾小普

  客户服务电话：4008222111

  网址：http://www.gsstock.com

  94、 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

  办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

  法定代表人：马令海

  客户服务电话：0755-88399099

  网址： www.new-rand.cn

  95、 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

  法定代表人：张跃伟

  客户服务电话：400-089-1289

  网址：www.erichfund.com

  96、 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  客户服务电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  97、 北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：罗细安

  客户服务电话：400-001-8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  98、 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：4000-766-123

  网址：www.fund123.cn

  99、 深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：4006-788-887

  网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

  100、 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  101、 和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  102、 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  客户服务电话：0571-88920897 4008-773-772

  网址：www.5ifund.com

  103、 深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号 皇岗商务中心406-407

  法定代表人：卓紘畾

  客户服务电话：4006 877 899

  网址：www.tenyuanfund.com

  104、 北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  客户服务电话：4008886661

  网址：www.myfund.com

  105、 一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  法定代表人：吴雪秀

  客户服务电话：400-001-1566

  网址：www.yilucaifu.com

  106、 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  客户服务电话：400-678-5095

  联系人：魏争

  电话：010-57418829

  网址：www.niuji.net

  107、 北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人：蒋煜

  客户服务电话：400-818-8866

  联系人：徐长征、林凌

  电话：010-58170943,010-58170918

  网址：www.shengshiview.com.cn

  108、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人：沈伟桦

  客户服务电话：400-6099-200

  联系人：程刚

  电话：010-52855713

  网址：www.yixinfund.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （三）注册与过户登记人

  名称：诺安基金管理有限公司

  注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  法定代表人：秦维舟

  电话：0755-83026688

  传真：0755-83026677

  （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称：国浩律师集团（北京）事务所

  地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

  法定代表人/负责人：王卫东

  电话：010-65890699

  传真：010-65176800

  联系人：黄伟民

  联系电话：010-65890699

  经办律师：黄伟民、刘伟宁

  （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

  执行事务合伙人：卢伯卿

  联系电话：021-6141 8888

  传真：021-6335 0003

  联系人：余志亮

  经办注册会计师：胡小骏、王明静

  四、 基金名称

  诺安平衡证券投资基金

  五、 基金类型

  契约型开放式

  六、 基金的投资目标

  在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得超额利润，也就是在承担市场同等风险的情况下，取得好于市场平均水平的收益水平，在控制风险的前提下，兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。

  七、 基金的投资方向

  本基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主要投资于各类银行存款。基金债券和股票的比重根据基金管理人对市场的判断灵活配置，目标配置比例为：股票65%，债券30%，现金5%。原则上可能的资产配置比例为：股票45-75%，债券20-50%，现金5-10%。

  投资对象将根据基金管理人的研究，以优质债券和估值偏低并且具有一定成长性的行业领先企业为主。

  在本基金成立后六个月内，达到上述比例限制。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述限定。法律、法规另有规定时，从其规定。

  八、 基金的投资策略

  本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动，动态调整股票资产和债券资产的配置比例；在行业配置层面，本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势，关注各行业的周期性和景气度，实现行业优化配置；在个股选择层面，本基金借助诺安核心竞争力分析系统，在深入分析上市公司基本面的基础上，挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票；在债券投资方面，本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。

  1、股票投资策略

  本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，贯彻基金管理人的“核心企业”投资理念，具体投资策略如下：

  （1）类别资产权重的确定

  基金管理人关注各资本市场间的资金流动对股票市场景气度的影响，并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后，决定基金的股票仓位比例。

  （2）行业/风格权重的确定

  基金管理人对行业/风格权重的确定主要通过把握经济结构及消费结构变迁的趋势，并在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，形成对行业/风格的投资建议并确定其在股票组合中的权重。

  行业周期性及景气度分析主要包括：分析行业的库存、销售额、销售利润率以及上下游行业的库存、销售额、销售利润率，对行业所处的周期及景气度做出判断。

  （3）诺安核心竞争力分析系统辅助下的个股选择

  经济发展的历史证明，经济增长的动力80%往往来自于20%的领先行业和核心企业，同时证券市场上涨过程中80%的动力也往往来自20%的核心股票；与此相适应的是，80%的研究支持应该集中在最值得研究的20%的核心企业上。基金管理人的投资研究程序及投资研究系统应该有足够的自适应力，将投资研究力量自动调整到这20%的核心股票上。

  基金管理根据这一“核心企业”的投资理念，开发出“诺安核心竞争力分析系统”，该系统的目的在于筛选出行业中的强势企业。

  a.关键因素选股模型（Key Factor Model）

  关键因素选股模型的选股理念在于：各个行业具有不同的特性，不同的行业中，获得成功的企业需要不同的核心竞争力，也表现出不同的指标特征，基金管理人将这些指标称为基金管理人选股的关键因素。关键因素选股模型就是根据不同的行业特性，选择不同的关键因素进行股票筛选的方法。关键因素选股是诺安核心竞争力分析系统中对全部股票进行的第一层筛选，将选择出40-45%的股票。这一模型是个多因素模型。

  b.核心竞争力分析(Core Competence Analysis)

  对于根据关键因素选股模型选择出来的公司，诺安核心竞争力分析系统将辅助基金管理人的研究人员进入第二轮的筛选，选择出真正具有核心竞争力的企业。这一轮筛选中主要关注如下几个方面：

  关键因素表现优异的公司是否利润方面同样表现优异：利润方面表现优异的含义指的是公司利润表现持续地比行业内所有上市公司的平均水平高，这里基金管理人观察的是ROE、毛利率水平、净利率水平、经常性利润增长率等常用的利润分析指标。

  商业模式持续性分析：这是诺安核心竞争力分析中最关键的一层分析，也是主观性最重的一层分析，需要研究员理解上市公司取得成功的商业模式，并判断该商业模式在该公司继续扩张的时候是否容易复制，或者根据现有的趋势及行业信息判断该商业模式还能否适用。

  公司治理结构分析：在基金管理人的上市公司治理结构评分系统中，良好的公司治理结构包括：管理层稳定、信息透明、控股股东没有侵害中小股东利益的不良记录、关联交易符合“三公”原则、内控机制符合监管逻辑等。

  以上两层筛选构成诺安核心竞争力分析系统，通过这两层筛选的股票，形成基金管理人的备选股票库。这一备选股票库在经过估值、调研以及时机选择后，将进入基金的投资组合。

  c. 股票估值模型

  (下转B88版)