证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾炎鑫

  深圳市金融创新奖评选结果日前揭晓，由深圳证监局主导推动的自律、调解、仲裁（诉讼）、监管“四位一体”多元化纠纷解决模式在评选中荣获特别奖。据介绍，作为投资者保护机制的创新探索，“四位一体”模式近一年来运作良好，成效显著。

  深圳市金融创新奖是深圳金融业最具权威和含金量的评选活动之一，评委团成员均来自深圳市政府、监管部门、行业协会和金融机构。由于在投资者保护机制上有所创新和突破，“四位一体”投资者纠纷解决模式在本次评选中吸引了较多关注，并在决赛阶段获得评委团肯定。

  深圳证监局工作人员表示，所谓“四位一体”投资者纠纷解决机制，简而言之，就是行业自律、专业调解、诉讼仲裁、行政监管相互支持、相互补充、相互促进的有机运作体。

  当投资者面临产品或服务纠纷时，将由金融机构承担投诉处理的首要责任；投资者也可以选择由独立、公益性质的调解中心参与调解；同时，该机制还具备调解、仲裁、诉讼无缝对接的特点，投资者可以通过仲裁或司法程序赋予调解协议可强制执行的法律效力，人民法院也可以委托调解中心调解相关类型民事纠纷案件。

  据了解，“四位一体”机制运行一年来成效显著，调解中心运作近一年来已成功调解15宗疑难纠纷，成功率高达94%；在推行经营机构投诉处理首要责任制后，深圳证监局向金融机构转办了311件投诉，九成以上办结，其中五成以上投诉件在10个工作日内完成。

  值得一提的是，“四位一体”机制在投资者群体维权索赔案件中也发挥了作用。

  截至目前，深圳中院共委托调解中心调解上市公司虚假陈述案71件，还受理了粤、赣、辽投资者不接受海联讯控股股东民事补偿方案的调解申请5宗，除1人因适格原因外，其余4宗均达成调解协议，成功实现了远程调解，为解决投资者群体维权探索了新的路径。下一步，深圳证监局将继续推动“四位一体”机制向纵深发展，把强化经营机构首要责任作为关键着力点，建立投诉专员微信群，将投诉处理情况作为专项列入现场检查，构建与调解中心沟通协调的长效机制。