证券时报多媒体数字报

  基金管理人：金鹰基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  【重要提示】

  金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2012年9月3日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2012】1174号）和2012年9月28日《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2012】904号）进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2012年11月29日备案确认（基金部函【2012】1084号）后正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因本基金的固定收益类资产主要投资于信用债券，因此信用债券市场的波动对基金份额净值影响较大；同时本基金资产将有一定比例投资于中小企业私募债券，受其具低流动性和较高信用风险的影响，相较于不投资中小企业私募债券的信用债基金，本基金总体风险更高。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。

  投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2014年11月29日，有关财务数据截止日为2014年9月30日，净值表现截止日为2014年9月30日，本报告中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

  设立日期：2002年12月25日

  联系电话：020-83282855

  联系人：祝红

  注册资本：人民币2.5亿元

  股权结构：

  （二）主要人员情况

  1、公司董事和监事

  凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。?

  刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。

  王静女士，董事，企业管理硕士。历任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。

  温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

  吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。

  刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

  谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

  曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

  陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。

  姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。

  2、公司高级管理人员

  刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。

  刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总经理助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年12月起担任公司副总经理。

  郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行深圳华富支行行长助理、交通银行深圳福田支行行长、交通银行深圳分行个人金融部总经理、零售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2010年10月起担任公司副总经理。

  苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。

  3、本基金基金经理

  张俊杰先生，厦门大学金融工程硕士，证券从业年限7年，2007年7月至2013年4月任职于平安证券有限责任公司，历任衍生产品部金融工程研究员、固定收益事业部高级经理，债券研究员等，2013年4月加入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金及本基金基金经理。张俊杰先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《证券投资基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。

  4、投资决策委员会成员

  （1）投资决策委员会成员有：

  刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

  杨绍基先生，投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；

  何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

  杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监，基金经理；

  （2）固定收益投资决策委员会成员有：

  刘岩先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理；

  杨绍基先生，固定收益投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；

  杨刚先生，固定收益投资决策委员会委员，研究发展部总监，基金经理；

  洪利平女士，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；

  林昆先生，固定收益投资决策委员会委员，集中交易部总监。

  5、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为交通银行股份有限公司，基本情况如下：

  名称：交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号，邮编：200120

  法定代表人：牛锡明

  成立时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元

  联系人：裴学敏

  联系电话：021-32169999

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

  总经理：刘岩

  成立时间：2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：2.5亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：潘晓毅

  联系电话：020-83282950

  传真电话：020-83283445

  客户服务及投诉电话：4006-135-888

  电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

  网址：www.gefund.com.cn

  2、代销机构（排名不分先后）

  (1)名称：交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021-58781234

  客服电话：95559（全国）

  网址：www.bankcomm.com

  (2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：虞谷云

  电话：021-61618888

  客服电话：95528（全国）

  网址：www.spdb.com.cn

  (3)名称：中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：田青

  电话：010-67595096

  客服电话：95533（全国）

  网址：www.ccb.com

  (4)名称：中信银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人： 常振明

  联系人：郭伟

  电话：010-65557048

  客服电话：95558（全国）

  网址：bank.ecitic.com

  (5)名称：中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：董云巍

  电话：010-58351666

  客服电话：95568（全国）

  网址：www.cmbc.com.cn

  (6)名称：中国工商银行股份有限公司                

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：王佺

  电话：010-66107900

  客服电话：95588（全国）

  网址：www.icbc.com.cn

  (7)名称：东莞农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：东莞市城区南城路2号

  法定代表人：何沛良

  联系人：黄飞燕

  联系电话：0769-22321089

  客服电话：0769-961122

  网址：www.drcbank.com

  (8)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司                

  注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  法定代表人：吴海恒

  联系人： 何浩华

  联系电话：0757-22388928

  客服电话：0757-22223388

  网址：www.sdebank.com

  (9)名称：成都农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

  法定代表人：陈萍

  联系人：张海涛

  电话：028-85190961

  客服电话：4006-028-666

  网址：www.cdrcb.com

  (10)名称：南充市商业银行股份有限公司

  注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

  办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋

  法定代表人：黄光伟

  联系人：李俊辉

  联系电话：0817-7118079

  客服电话：400-169-6869

  网址：www.cgnb.cn

  (11)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号

  法定代表人：陆向阳

  联系人：韩璐

  联系电话：0519-89995066

  客服电话：96005

  网址：www.jnbank.cc/zh_CN/

  (12)名称：广州证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  客服电话：020-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  (13)名称：国联证券股份有限公司

  注册（办公）地址：无锡市县前东街168号

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：0510-82831662

  客服电话：4008885288、0510-82588168

  网址：www.glsc.cn

  (14)名称：华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：0551-5161821

  客服电话：96518、4008-096-518

  网址：www.hazq.com

  (15)名称：长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：021-63219781

  客服电话：4008-888-999

  网址：www.cjsc.com.cn

  (16)东海证券有限责任公司

  注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19号楼

  法定代表人：刘化军

  联系人：霍晓飞

  电话：0519-88157761

  客服电话：400-888-8588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、0379-64902266（洛阳地区）

  网址：www.longone.com.cn

  (17)名称：财通证券有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：0571-87828166

  客服电话：0571-96336（上海地区962336）

  网址：www.ctsec.com

  (18)名称：中航证券有限公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号

  国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：余雅娜

  电话：0791-86768681

  客服电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  (19)名称：爱建证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市南京西路758号23楼

  法定代表人：郭林

  联系人：陈敏

  电话：021-32229888

  客服电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  (20)名称：天风证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：瞿璟

  电话：027-87618882

  客服电话：027-87618882

  网址：www.tfzq.com

  (21)名称：山西证券股份有限公司

  注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：0351-8686659

  客服电话：400-666-1618

  网址：www.i618.com.cn

  (22)名称：信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表：张志刚

  联系人：唐静

  电话： 010-63080985

  客服电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  (23)名称：华福证券有限责任公司

  注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  客服电话：0591-96326

  网址：www.gfhfzq.com.cn

  (24)名称：国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：周洋

  电话：0755-82133066

  客服电话：95536（全国）

  网址：www.guosen.com.cn

  (25)名称：中国中投证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：范雪玲

  电话：0755-82023431

  客服电话：4006008008

  网址：www.cjis.cn

  (26)名称：广发证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄兰

  电话：020-87555888-333

  客服电话：95575（全国）

  网址：www.gf.com.cn

  (27)名称：方正证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：雷杰

  联系人：邵艳霞

  电话：0731-85832507

  客服电话：95571（全国）

  网址：www.foundersc.com

  (28)名称：中国银河证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：010-66568430

  客服电话：4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  (29)名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-84683893

  客服电话：0755-83478806等

  网址：www.cs.ecitic.com

  (30)名称：国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市永叔路15号

  办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人：曾小普

  联系人：徐美云

  电话：0791-6285337

  客服电话：0791-6272572

  网址：www.gsstock.com

  (31)名称：国都证券有限责任公司

  注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人： 常喆

  联系人： 黄静

  电话：010-84183389

  客服电话： 400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  (32)名称：江海证券有限公司

  注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人： 孙名扬

  联系人： 高悦铭

  电话：0451-82337802

  客服电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  (33)名称：齐鲁证券有限公司

  注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号

  法定代表人：李玮

  联系人：傅咏梅

  电话：0531-87107718

  客服电话：95538（全国）

  网址：www.qlzq.com.cn

  (34)名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：010-85130577

  客服电话：4008888108

  网址：www.csc108.com

  (35)名称：财富证券有限责任公司

  注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：蔡一兵

  联系人：郭蕾

  电话：0731-84403319

  客服电话：0731－84403350

  网址：www.cfzq.com

  (36)名称：中国国际金融有限公司

  注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：黄俊敏

  电话：0755-83196491

  客服电话：010-65051166

  网址：www.cicc.com.cn

  (37)名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19-20层

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  电话：0571-87112510

  客服电话：96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  (38)名称：长城证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：0755-83516289

  客服电话：400-6666-888

  网址：www.cgws.com

  (39)名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市银河中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：021-38676666-6161

  客服电话：95521（全国）

  网址：www.gtja.com

  (40)名称：招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82960223

  客服电话：95565（全国）、4008888111

  网址：www.newone.com.cn

  (41)名称：国海证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人：何春梅

  联系人：牛孟宇

  电话：0755-83709350

  客服电话：95563

  网址：www.ghzq.com.cn

  (42)名称：平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：谢永林

  联系人：袁月

  电话：0755-22627802

  客服电话：4008816168

  网址：www.stock.pingan.com

  (43)名称：东莞证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：苏卓仁

  电话:0769-22112062

  客服电话：0769-961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (44)名称：华泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：程高峰、万鸣

  电话：025-83290979

  客服电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  (45)名称：世纪证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人：卢长才

  联系人：王佳佳

  电话：0755-83199599转8172

  客服电话：0755-83199599

  网址：www.csco.com.cn

  (46)名称：英大证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  联系人：吴尔辉

  联系电话：0755-83007159

  客服电话：4008-188-688

  网址：www.ydsc.com.cn

  (47)名称：安信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755-82558305

  客服电话：4008-001-001

  网址：www.essence.com.cn

  (48)名称：五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心49层

  法定代表人：张永衡

  联系人： 高克南

  联系电话：0755-82545707

  客服电话：40018-40028

  网址：www.wkzq.com.cn

  (49)名称：天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  联系人： 莫晓丽

  电话：010-66045529

  客服电话：010-66045678

  网址：www.txsec.com

  (50)名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路 98 号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：021- 23219000

  客服电话：95533（全国）、4008888001

  网址：www.htsec.com

  (51)名称：申银万国证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市常熟路171号 

  法定代表人：储晓明

  联系人：曹晔

  电话：021-54047892

  客服电话：021-962505

  网址：www.sywg.com

  (52)名称：新时代证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  电话：010-83561149

  客服电话：4006-989898

  网址：www.xsdzq.cn

  (53)名称：东吴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  客服电话：0512-96288

  网址：www.dwzq.com.cn

  (54)名称：光大证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：李芳芳

  电话：021-22169089

  客服电话：95525（全国）、4008888788

  网址：www.ebscn.com

  (55)名称：中山证券有限责任公司

  注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人：黄扬录

  业务联系人：罗艺琳

  联系电话：0755- 82570586

  客服电话：4001-022-011

  网址：www.zszq.com

  (56)名称：天源证券有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路53号

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人：刘盛

  联系电话：0755-33331188-8807

  客服电话：4006-5432-18

  网址：www.tyzq.com.cn

  (57)名称：深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：0755-33227953

  客服电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）

  (58)名称：上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：蒋章

  电话：021-58870011-6618

  客服电话：400-700-9665

  网址： www.ehowbuy.com

  (59)名称：杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0751-28829790

  客服电话：4000-766-123、0571-28829123

  网址： www.fund123.cn

  (60)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：021-58788678-8201

  客服电话：400-089-1289

  网址： www.erichfund.com

  (61)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人：林顺平

  联系人：杨翼

  电话：4008-773-772

  客服电话：0571-88911818

  网址： www.5ifund.cn

  (62)名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人：路瑶

  联系人：徐亮

  电话：010-59539955

  客服电话：95162或4008888160

  网址： www.cifcofund.com

  (63)名称：和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

  法定代表人：王莉

  联系人：李延鹏

  电话：0755-82721122-8625

  客服电话：400-920-0022

  网址： http://licaike.hexun.com

  (64)名称：北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李二钢

  电话：010-85188234

  客服电话：400-888-6661

  网址： www.myfund.com

  (65)名称：上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  客服电话： 400-1818-188

  网址： www.1234567.com.cn

  (66)万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人：李招弟

  联系人：高晓芳

  电话：010-59393923-811

  客服电话：400-808-0069

  网址： www.wy-fund.com

  (67)名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

  办公地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦10层1008室

  法定代表人：赵荣春

  联系电话：010-57418829

  客服电话：400-688-5958

  网址：www.eqianjing.com

  (68)名称：中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人：王兵

  业务联系人：赵森

  联系电话：010-59539864

  客服电话：95162 / 400-8888-160

  网址：www.cifco.net

  (69)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系电话：010-57756019

  客服电话：4007-868-868

  网址：http://www.chtfund.com/

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

  并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

  电话：020-83282797

  传真：020-83282856

  联系人：张岳

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  办公地址：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人：黄添顺

  电话：020-84035397

  传真：020-84113152

  经办律师：江亚芳、陈进学、唐明

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：中审亚太会计师事务所

  住所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层

  法定代表人：杨池生

  电话：010-51716801、51716803、51716807

  传真：010-51716790

  邮编：100036

  经办注册会计师：韩振平、王兵

  四、基金的名称

  本基金名称：金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金

  本基金简称：金鹰元泰精选信用债债券基金

  本基金代码：A类210010，C类210011

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资

  （一）投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%；对股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的0～3%。为维持投资组合的流动性，本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金可直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也可参与一级市场新股申购或股票增发；还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。

  本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债（政策性金融债除外）、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债券、资产支持证券、中小企业私募债券等非国家信用的固定收益类金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  （二）投资策略

  1、大类资产的配置策略

  基金大类资产配置采用自上而下的投资视角，定性分析与定量分析并用，结合国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势（尤其是未来利率的变化趋势），分析判断市场时机，合理确定基金在债券、股票、货币等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整本基金投资于债券、股票、货币市场工具的比例与期限结构。

  2、债券投资策略

  （1）久期策略

  本基金根据宏观经济走势、CPI与利率变化趋势以及预测值、货币政策走向等因素，通过审慎分析与测算，确定投资组合的加权平均久期。在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后，根据债券类资产的加权平均久期之目标区间，确定久期为1年以下、1～3年、3～5年、5年以上的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。

  另外，本基金将在审慎预测未来中短期利率的基础上，适时、动态地调整投资组合的加权平均久期。利率上升时，缩短组合的加权平均久期，规避利率的上行风险、以期获得更高的再投资收益；利率下降时，延长组合的加权平均久期，以期分享债券的上涨收益。

  （2）收益强化策略

  本基金通过精选收益率较高的信用债进行重点投资进而实现强化基金收益。收益率较高的信用债指同类属信用债券中流动性较好且到期收益率在该类属债券加权平均到期收益率之上的信用债，本基金将以债券余额为权重计算各类属信用债券的加权平均到期收益率以对收益率较高的信用债进行界定。

  （3）债券资产配置策略

  1）债券资产的类属配置策略

  本基金通过分析宏观经济走势、未来利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、基金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况，确定企业债、公司债、金融债、国债、短期融资券等资产类别的类属配置比例。

  2）债券品种选择：普通信用债、可转换公司债券、资产支持证券

  （4）债券交易策略

  在债券配置策略外，本基金亦将根据宏观经济运行状况、证券市场走势、CPI与未来利率的变化趋势，灵活选择恰当的交易策略，在严格控制风险、保持投资组合流动性的前提下，以争取更大的投资回报。本基金的交易策略包括但不限于：

  1）跨市场套利策略

  跨市场套利是针对因投资主体、交易方式等不同而导致相同的投资品种在各细分投资市场之间存在的价差而进行套利操作，以获得投资收益。

  债券市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场，两个子市场的投资群体、交易方式不尽相同，造成一定程度的市场分割、信息不对称，可能会造成市场在短期内的非有效性，导致两个市场的资金价格在一定期间内可能存在定价偏离；两个市场的非有效性为本基金提供了一定的套利机会。在充分论证这种套利机会可行性的基础上，基金将寻找最佳时机，实施跨市场套利策略，积极把握市场当中出现的套利机会。

  由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生变化，这种变化很可能引发市场短期收益率的上升，本基金将积极利用这种机会获得投资收益。

  2）跨品种套利策略

  跨品种套利是针对各品种间因流动性、税收等因素的不同而导致的资产定价偏离进行套利操作，以获得投资收益。由于不同投资群体对于流动性、税收等因素的不同偏好，可能会造成发行条件相似的品种之内在价值发生明显偏离，本基金将在保持流动性的基础上，进行品种间的套利操作。

  基于本基金研判分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易方式以获取收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找价值被高估或低估的品种；另一方面，通过分析债券的信用等级、债券息票率、发债企业所处行业的属性等因素，评估判断风险债券与无风险债券间的合理息差。

  3）跨期限套利策略

  由于投资群体的差异、信息不对称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能会造成市场对于不同期限的相似投资标的错误定价，本基金将在保持流动性的基础上，实施跨期限套利，以获取投资收益。

  4）回购策略

  当预期市场利率下跌或走势平稳时，将债券进行正回购，融资后再购买票息较高债券，若融资成本低于所购入债券的票息，该策略便可实现正收益。

  根据市场利率的波动性特征，利用市场时机（例如：季节性因素、突发事件等）造成的短期市场失衡带来的交易机会，获取投资收益。比如在季末或新股发行时，利用市场资金面趋紧、利率走高时机进行逆回购。

  5）一级市场参与策略

  积极参与债券、票据等品种的一级市场投标，以求突破二级市场建仓时的流动性限制与冲击成本；同时，还可以获取一级市场与二级市场间的价差，扩大盈利空间。本基金将基于二级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场的招标利率进行预测，以确定本基金的投标价。

  3、权益类资产投资策略

  本基金可直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也可参与一级市场新股申购和股票增发，还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资分离交易可转债所形成的权证等权益类资产。

  （1）股票投资策略

  本基金在股票投资方面，将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路，努力把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会，力争获取超额收益。本基金将在剔除流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上市公司股票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，以现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标，其中主要研究指标包括股息收益率、历史分红频率和数量等。在灵活投资方面，以主题投资为主线，着重投资于在中国经济增长过程和股票市场发展中有代表性的投资主题所覆盖的优质上市公司股票。

  （2）权证投资策略

  本基金因投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，将在对权证标的证券进行基本面及估值的研究基础上，结合股价波动率等参数，运用合理的期权定价模型，确定其内在价值，在权证价值高估时择机卖出。

  4、其他创新或者衍生产品的投资策略

  本基金将根据开放式基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险控制和严格遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。

  5、业绩比较基准

  中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%

  6、风险收益特征

  本基金为积极配置的债券型基金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、混合型基金，但高于货币市场基金。

  （三）投资禁止行为与限制

  1、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  （1）承销证券；

  （2）向他人贷款或提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

  （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

  （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  2、基金投资组合比例限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制：

  （1）本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，对股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%；

  （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

  （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

  （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；

  （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

  （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

  （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

  （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

  （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

  （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

  （15）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

  （16）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的10%；

  （17）本基金投资流通受限证券遵照法律法规相关规定执行。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  （四）投资组合比例调整

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整。

  （五）基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法

  1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

  2、有利于基金财产的安全与增值；

  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。

  七、基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2014年12月29日复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2014年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一）报告期末基金资产组合情况

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  注：本报告期末只持有3只股票。

  （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  基金本报告期末未持有资产支持证券。

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货投资。

  8.2 本基金投资股指期货的投资政策

  无。

  （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本报告期无投资国债期货。

  （十）投资组合报告附注

  1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  本报告期本基金投资的前十名证券12石化02、10石化01的发行主体中国石油化工股份有限公司在最近一年内因输油管泄漏爆炸事件，部分董事、监事、高级管理人员受到国务院处罚。

  2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

  本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  3、其他各项资产构成

  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本报告期末未持有处于转股期债券。

  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  八、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2012年11月29日，基金合同生效以来（截至2014年9月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  1、金鹰元泰信用债A：

  2、金鹰元泰信用债C：

  自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （2012年11月29日至2014年9月30日）

  ■

  注：1、本基金合同生效日期为2012年11月29日。

  2、截至报告日本基金的各项投资比例符合本基金基金合同规定的各项比例，即本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%；对股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的0~3%。本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  3、本基金的业绩比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%

  九、基金的费用和税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.7%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.35%÷当年天数

  H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为 C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中

  一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

  销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

  上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年7月3日刊登的《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  （一）在“三、基金管理人”部分，更新了公司高级管理人员部分信息；

  （二）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；

  （三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：

  1、 更新了代销机构等相关服务机构的基本信息和联络方式；

  2、 新增了中国国际期货公司为代销机构，该变动事项于2014年5月30日公告；

  3、 新增了天源证券有限公司为代销机构，该变动事项于2014年6月18日公告；

  4、 新增了中山证券有限公司为代销机构，该变动事项于2014年8月1日公告；

  （四）在“十三、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容；

  （五）在“十四、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩；

  （六）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2015年1月5日