证券时报多媒体数字报

  基金管理人：长盛基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  重要提示

  长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金为根据《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后变更而来。

  长盛同鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2011】519号文核准，自2011年4月20日至2011年5月20日期间向全社会公开募集。长盛基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2011年5月24日获书面确认，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同自该日起正式生效。

  2014年5月24日，长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期。鉴于2014年5月24日至5月25日为非工作日，因此长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2014年5月26日。根据《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周期届满后，长盛同鑫保本混合型证券投资基金变更为“长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金”，并对《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修订。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。

  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

  投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年11月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日（财务数据未经审计）。

  一、基金合同生效的日期

  2014年5月27日

  二、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：长盛基金管理有限公司

  住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

  办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

  法定代表人：高新

  电话：（010）82019988

  传真：（010）82255988

  联系人：叶金松

  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3月26日成立，注册资本为人民币18900万元。截至目前，基金管理人股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2014年11月27日，基金管理人共管理三十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。

  蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。

  钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党组书记，安徽省信用担保集团有限公司总经理。

  陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

  葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。

  陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

  周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。

  李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。

  张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。

  荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。

  周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。

  2、基金管理人监事会成员

  陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。

  蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。

  吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。

  3、基金管理人高级管理人员

  高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。

  周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。

  杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。

  叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司督察长。

  4.本基金基金经理

  田间女士，1978年11月出生。中央财经大学经济学硕士。2008年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任行业研究员，基金经理助理等职务。自2013年7月9日起担任同盛证券投资基金基金经理，自2014年9月9日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金（本基金）基金经理，自2014年10月14日起兼任长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。

  本基金历任基金经理：蔡宾先生，自2011年5月24日至2014年5月26日任本基金（转型前）基金经理。蔡宾先生，自2014年5月27日至2014年9月9日任本基金（转型后）基金经理。

  （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。）

  5、投资决策委员会成员

  周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。

  王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理，权益投资部总监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。

  侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经理。

  蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。

  吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师CFA。同上。

  魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。

  刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基金基金经理等职务。现任权益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管业务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：王永民

  客服电话：95566

  传真：（010）66594942

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  （四）托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

  2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  四、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  长盛基金管理有限公司直销中心

  地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

  法定代表人：高新

  邮政编码：100088

  电话：（010）82019799、82019795

  传真：（010）82255981、82255982

  联系人：张莹、张晓丽

  2、代销机构

  （1）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：宋府

  电话：010－66594904

  传真：010－66594946

  客户服务电话：95566

  公司网址：www.boc.cn

  （2）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  联系人：高阳

  电话：010-85108206

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  公司网址：www.abchina.com

  （3）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人:王嘉朔

  电话：010-67596220

  传真：010-66275654

  客户服务电话：95533

  公司网址：www.ccb.com

  （4）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  客户服务电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  （5）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：0755－83077278

  传真：0755－83195050

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （6）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：李锋

  电话：010-57092613

  传真：010-57092611

  客户服务电话：95568

  公司网址：www.cmbc.com.cn

  （7）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  联系人：姚磊

  电话：021—61614467

  电话：021—61616206

  传真：021—63604199

  客户服务电话：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  （8）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

  法定代表人：高建平

  联系人：李博

  电话：021—52629999

  传真：021—62569070

  客户服务电话：95561

  公司网址： www.cib.com.cn

  （9）广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路713号

  办公地址：广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人：董建岳

  联系人：李立

  电话：020-38321739

  传真：020-87311780

  客户服务电话：400-830-8003

  公司网址：www.cgbchina.com.cn

  （10）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街55号

  办公地址：中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：李鸿岩

  电话：010-66107913

  传真：010-66107914

  客户服务电话：95588

  公司网址：www.icbc.com.cn

  （11）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  联系人：廉赵峰

  电话：010-65557053

  传真：010-65550981

  客户服务电话：95558

  公司网址：http://bank.ecitic.com

  （12）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  联系人：李慧

  电话：010-85238000

  传真：010-85238680

  客户服务电话：95577

  公司网址：www.hxb.com.cn

  （13）大连银行股份有限公司

  注册地址：大连市中山区中山路88号

  办公地址：大连市中山区上海路51号

  法定代表人：陈占维

  联系人：李格格

  电话：：0411-82356627

  传真：0411-82356590

  客户服务电话：400-664-0099

  公司网址：www.bankofdl.com

  （14）包商银行股份有限公司

  注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街6号

  办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人：李镇西

  联系人：刘芳

  电话：0472-5189051

  传真：0472-5189051

  客户服务电话：96016(内蒙、北京)，

  967210(深圳、宁波)，

  65558555(成都)

  公司网站：www.bsb.com.cn

  （15）徽商银行股份有限公司

  注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

  办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人：李宏鸣

  联系人：叶卓伟

  电话：0551-62667635

  传真：0551-62667684

  客服电话：4008896588（安徽省内可直拨96588）

  公司网站：www.hsbank.com.cn

  （16）国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路179号

  办公地址：合肥寿春路179号

  法定代表人：蔡咏

  联系人：祝丽萍

  开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777

  开放式基金业务传真：（0551）2272100

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  （17）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张宗锐

  电话：（0591）87383600

  传真：（0591）87383610

  统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

  公司网址：www.hfzq.com.cn

  （18）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  联系电话：021-53594566-4125

  传真：021-53858549

  客服电话：400-8888-001、（021）962503

  公司网址：www.htsec.com

  （19）齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路86号

  办公地址：济南市经七路86号23层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531－68889155

  传真：0531－68889752

  客户服务电话：95538

  公司网址：www.qlzq.com.cn

  （20）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  业务联系人：谢高得

  电话：021-38565785

  传真：021-38565955

  客服服务热线：95562

  公司网址：www.xyzq.com.cn

  （21）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：袁长清（代行）

  联系人：刘晨、李芳芳

  联系电话：021-22169999

  客户服务热线：4008888788、10108998

  公司网址：www.ebscn.com

  （22）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市延平路135号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：（021）62580818-213

  传真：（021）62569400

  客服电话：95521

  公司网址：www.gtja.com

  （23）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  （24）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：（0755）82943666

  传真：（0755）82943237

  客户服务热线：95565、4008888111、（0755）26951111

  公司网址：www.newone.com.cn

  （25）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  开放式基金咨询电话：4006000686

  开放式基金业务传真：（0431）85096795

  公司网址：www.nesc.cn

  （26）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

  公司网址：www.gf.com.cn

  （27）瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人：刘弘

  联系人：牟冲

  电话：010-5832-8112

  客户服务热线：400-887-8827

  公司网址：www.ubssecurities.com

  （28）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路171 号

  办公地址：上海市常熟路171 号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-33389888或021-54033888

  传真：021-54038844

  客户服务电话:95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  公司网址：www.sywg.com

  （29）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人：雷建辉

  联系人：沈刚

  开放式基金咨询电话：（0510）82831662

  开放式基金业务传真：（0510）82830162

  客户服务热线：4008885288 或 95570

  公司网址：www.glsc.com.cn

  （30）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  客服电话：400-600-8008，95532

  公司网址：www.china-invs.cn

  （31）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：（010）66568430

  传真：（010）66568536

  客服电话：400-888-8888

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  （32）中信证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：张于爱

  电话：010-84864818

  传真：010-84865560

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （33）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：赵艳青

  电话：0532-85023924

  传真：0532-85022605

  客户咨询电话：95548

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  （34）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  联系电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客服电话：95579或4008-888-999

  公司网址：www.95579.com

  （35）华泰证券股份有限公司

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：0755-82492193

  传真：0755-82492962

  客户咨询电话：95597

  公司网址：www.htsc.com.cn

  （36）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：400-8888-108

  开放式基金业务传真：（010）65182261

  客服电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （37）中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市抚河北路291号

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  电话：0791-86768681

  客户服务热线：400-8866-567

  公司网址：www.avicsec.com

  （38）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代表人：陈林

  联系人：楼斯佳

  联系电话：021-50122107

  客户咨询电话：400-820-9898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  （39）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  联系电话：0571-87112507

  客户咨询电话：95548

  公司网址：www.bigsun.com.cn

  （40）民生证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人：岳献春

  客服热线：4006 19 8888

  公司网址：www.mszq.com

  （41）五矿证券有限公司

  注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼

  法定代表人：张永衡

  联系人：赖君伟

  电话：0755-23902400

  传真；0755-82545500

  客服电话：40018-40028

  公司网址：www.wkzq.com.cn

  （42）红塔证券股份有限公司

  注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  联系人:高国泽

  电话:0871-3577946

  客户服务电话:0871-3577930

  公司网址：www.hongtastock.com

  （43）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：0931-8888088

  传真：0931-4890515

  客户服务电话: 4006898888、0931-96668

  公司网址：www.hlzqgs.com

  （44）中国国际金融有限公司

  住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  基金代销业务联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷

  联系电话：010-65051166或直接联系各营业部

  传真：010-65058065

  公司网址： www.cicc.com.cn

  （45）江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：刘爽

  电话：0451-85863719

  传真：0451-82287211

  客户服务热线：400-666-2288

  公司网址：www.jhzq.com.cn

  （46）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人姓名：刘一宏

  联系人电话：028-86690700

  联系人传真：028-86690126

  全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）

  公司网址：www.gjzq.com.cn

  （47）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：洪家新

  联系人姓名：陈敏

  联系人电话：021-64339000

  联系人传真：021-64333051

  客服电话：021-32109999、029-68918888

  公司网址：www.cfsc.com.cn

  （48）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：宋德清

  基金业务联系人：黄恒

  联系电话：010-58568235

  传真：010-58568062

  客服电话：010-58568118

  公司网址：www.hrsec.com.cn

  （49）山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：0351－8686659

  传真：0351－8686619

  客服电话：400-666-1618、95573

  公司网址：www.i618.com.cn

  （50）东兴证券股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人：魏庆华

  联系人：汤漫川

  电话：010-66555316

  传真：010-6655

  客服电话：4008888993

  公司网址：www.dxzq.net

  （51）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  法定代表人：雷杰

  联系人：郭军瑞

  电话：0731-85832503

  传真：0731-85832214

  客户服务电话：95571

  公司网址：www.foundersc.com

  （52）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：0755-83709350

  传真：0755-83704850

  客户服务电话：95563

  公司网址：www.ghzq.com.cn

  （53）财通证券股份有限公司

  注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：徐轶青

  电话：0571-87822359

  传真：0571-97918329

  客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）

  公司网址：www.ctsec.com

  （54）湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人：林俊波

  电话：021-68634510-8620

  传真：021-68865680

  联系人：赵小明

  客服电话：400-888-1551

  公司网址：www.xcsc.com

  （55）渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  客户服务电话：400-651-5988

  公司网址：www.bhzq.com

  （56）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：李春芳

  电话：0755-83516089

  传真：0755-83515567

  客户服务热线： 0755-33680000 400-6666-888

  公司网址：www.cgws.com

  （57）华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：0551-5161821

  传真：0551-5161672

  客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）

  公司网址：www.hazq.com

  （58）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人： 邱三发

  联系人： 林洁茹

  联系电话： 020-88836999

  传真： 020-88836654

  客户服务电话：020-961303

  公司网址： www.gzs.com.cn

  （59）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  办公地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：021-53519888

  传真：021-53519888

  客户服务电话：4008918918、021-962518

  公司网址：www.962518.com

  （60）中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：罗艺琳

  电话：0755- 82570586

  传真：0755-82960582

  客户服务电话：4001-022-011

  公司网址：www.zszq.com

  （61）联讯证券股份有限公司

  注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

  办公地点：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

  法定代表人：徐刚

  电话：0752-2119391

  传真：0752-2119369

  联系人：郭晴

  客服电话：95564

  公司网址：www.lxzq.com.cn

  （62）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩萍

  联系电话：0755-33227950

  传真：0755-33227951

  客服电话：4006-788-887

  公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  （63）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  开放式基金咨询电话：400-700-9665

  开放式基金业务传真：021-68596916

  公司网站：www.ehowbuy.com

  （64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：张姚杰

  联系电话：021-38509636

  传真：021-38509777

  客服电话：400-821-5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  （65）北京展恒基金销售有限公司

  住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：翟飞飞

  联系电话：010-62020088-8220

  传真：010-62020355

  客服电话： 400-888-6661

  公司网站：http://www.myfp.cn

  (66)上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座九层

  法定代表人：其实

  联系人：何春燕

  联系电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客服电话：400-1818-188

  公司网站：http://www.1234567.com.cn/

  (67)杭州数米基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  联系电话：021-60897840

  客服电话：4000-766-123

  公司网站：http://www.fund123.cn

  （68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：宋欣晔

  联系电话：010-52361860

  客服电话：400-6099-500

  网站：www.yixinfund.com

  （69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人：马令海

  联系人：邓洁

  联系电话：010-58321105

  传真：010-58325282

  客服电话：4008507771

  网站：www.jrj.com.cn

  （70）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：王英俊

  联系电话：021-20835777

  客服电话：400-920-0022

  网站：http://licaike.hexun.com

  （71）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  联系电话：0571-88911818-8565

  传真：0571-86800423

  客服电话：0571-88920897 4008-773-772

  公司网站：www.5ifund.com

  （72）北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：陈攀

  联系电话：010-57756019

  传真：010-57756199

  客服电话：4007-868-868

  网站：http://www.chtfund.com

  （73）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：魏争

  联系电话：010-57418829

  传真：010-57569671

  客服电话：400-678-5095

  网站：http://www.niuji.net

  （74）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:陈琳

  电话：021-20691933

  传真：021-20691861

  客户服务电话:400-089-1289

  公司网址:www.erichfund.com

  （75）万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

  法定代表人：王斐

  联系人：廉亮

  电话：010-53300532

  传真：010-59393074

  客户服务电话：400-808-0069

  公司网址：www.wy-fund.com

  （二）登记机构

  名称：长盛基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

  办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

  法定代表人：高新

  电话：（010）82019988

  传真：（010）82255988

  联系人：龚珉

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市海华永泰律师事务所

  注册地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A楼七层

  办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A楼七层

  负责人：颜学海

  电话：（021）58773177

  传真：（021）58773268

  联系人：周淑贞

  经办律师：沈国勇、周淑贞

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人： 杨绍信

  电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  经办会计师：汪棣、沈兆杰

  联系人：沈兆杰

  五、基金的名称

  本基金名称：长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金

  六、基金的类型

  基金类型：契约型开放式

  七、基金的投资目标

  积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会，在控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。

  八、基金的投资方向

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的40%-95%；其中，持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；债券、货币市场工具（包括一年以内的短期国债、回购协议等）、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的0%-40%，其中基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  九、基金的投资策略与程序

  在分析和判断宏观经济周期和市场环境变化趋势的基础上，把握和判断行业发展趋势及行业景气程度变化，挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，以谋求行业配置的超额收益。

  1、资产配置

  对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例。具体操作中，本基金管理人采用经济周期资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。

  2、行业配置

  不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异。通过宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。

  具体操作中，首先考察各行业历史收入和利润增长表现，对未来行业收入增长率和行业平均利润增长率进行预测；然后对行业的综合表现和增长空间进

  行评估和排序，挑选出未来一段时间内最具增长前景的行业。具体评估将从宏观经济环境、行业景气度分析和预测、行业财务状况和行业竞争力综合表现四个方面入手，采用定性分析结合定量分析的方法对行业的未来的增长前景进行综合评价。

  最后，在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上，通过市场及各个行业的相对和绝对估值水平PE、PB等数据的横向、纵向分析，进行估值比较，并跟踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力，动态把握行业板块轮换蕴涵的投资机会。

  3、股票选择

  本基金综合运用长盛行业股票研究分析方法和其它投资分析工具，采用自下而上方式精选具有投资潜力的股票构建股票投资组合，前述优势行业中股票优先入选。具体分以下两个层次进行股票挑选：

  （1）品质筛选

  筛选出在公司治理、财务及管理上符合基本要求的上市公司，构建备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标(如PE、PCF、PB等)、经营效率指标(如ROE、ROA等)和财务状况指标等。

  （2）价值评估

  本基金在前述优势行业选择体系的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上市公司构建核心股票池：

  ①公司治理结构良好，管理规范，信息透明，无违规行为；

  ②公司主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；

  ③公司具有优良的成长性，不断增长或改善的优质公司；

  ④公司财务状况良好，具备规模优势和较好的抗风险能力；

  ⑤公司在产品、技术方面具有核心竞争优势，处于行业龙头。

  对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值评估和成长性研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

  4、债券投资策略

  在债券投资方面，本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期策略、期限结构策略、类属策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

  5、权证投资策略

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

  6、资产支持证券的投资策略

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

  （三）投资限制

  1、组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

  （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

  （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

  （4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。

  （5）现金或者到期日不超过1年的政府债券合计不低于基金资产净值的5%；

  （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

  （7）本基金持有的同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

  （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

  （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

  （10）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （11）本基金股票资产占基金资产的40%-95%；债券、货币市场工具（包括一年以内的短期国债、回购协议等）、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的0%-40%；

  （12）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （1）承销证券；

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。

  (下转B27版)