证券时报多媒体数字报

（上接B50版）

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

无。

７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

８、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

无。

９、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

９．１本期国债期货投资政策

本基金报告期内未投资于国债期货。

９．２报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

９．３本期国债期货投资评价

本基金报告期内未投资于国债期货。

１０、 投资组合报告附注

１０．１本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资中，由中国石油化工股份有限公司发行的石化转债（１１００１５）于２０１３年１１月２５日公告，由于原油管道破裂致使排水暗渠爆炸，从而引发人员伤亡事故，中国政府已派出事故调查组进行全面调查。２０１４年１月，国务院事故调查组对中国石油化工股份有限公司及相关责任人分别给予纪律处分，中国石油化工股份有限公司于１月１３日披露相关处罚结果。目前该公司生产经营稳定，成品油市场供应稳定，该处罚不影响持有该债券。

１０．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

１０．３ 其他资产构成

１０．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

１０．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

十二、基金的业绩

基金业绩截至日为２０１４年９月３０日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（１）建信转债增强债券Ａ：

（２）建信转债增强债券Ｃ：

十三、基金的费用概览

（一）认购费用

本基金基金份额分为Ａ 类和Ｃ 类基金份额。Ａ 类基金份额在认购时收取认购费，Ｃ 类基金份额在认购时不收取认购费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。

本基金认购费率如下表所示。

注：Ｍ为累计认购金额。

本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资者可以多次认购本基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。

（二）认购份数的计算

本基金的认购价格为每份基金份额１．００元。

有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

基金份额的认购份额计算方法：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值

例一：某投资者投资５万元认购本基金Ａ类份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则可得到的认购份额为：

净认购金额＝５０，０００／（１＋０．６％）＝４９，７０１．７９元

认购费用＝５０，０００－４９，７０１．７９＝２９８．２１元

认购份额＝（４９，７０１．７９＋５）／１．００＝４９，７０６．７９份

即：投资者投资５万元认购本基金Ａ类份额，则其可得到４９，７０６．７９份本基金Ａ类份额。

例二：某投资者投资５万元认购本基金Ｃ类份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则可得到的认购份额为：

净认购金额＝５０，０００／（１＋０％）＝５０，０００元

认购费用＝５０，０００－５０，０００＝０元

认购份额＝（５０，０００＋５）／１．００＝５０，００５．００份

即：投资者投资５万元认购本基金Ｃ 类份额，则其可得到５０，００５．００份本基金Ｃ类份额。

认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

（三）申购费与赎回费

１、申购费

投资者在申购本基金Ａ类基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金额增加而递减；投资者可以多次申购本基金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以每笔申购申请单独计算费用。本基金Ｃ类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费率如下表所示：

注：Ｍ为每日累计申购金额

本基金的申购费用应在投资者申购Ａ类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：

注： Ｎ为基金份额持有期限；１年指３６５天。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式，或者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。

（四）申购份数与赎回金额的计算方式

１、申购份额的计算

申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：

净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份数＝净申购金额／申购当日基金份额净值

申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

例一：某投资者投资５万元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝５００００／（１＋０．８％）＝４９６０３．１７元

申购费用＝５００００－４９６０３．１７＝３９６．８３元

申购份额＝４９６０３．１７／１．０５＝４７２４１．１１份

即：投资者投资５万元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５元，则其可得到４７２４１．１１份Ａ类基金份额。

例二：某投资者投资５万元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝５００００／（１＋０％）＝５００００元

申购费用＝５００００－５００００＝０元

申购份额＝５００００／１．０５＝４７６１９．０５份

即：投资者投资５万元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０５元，则其可得到４７６１９．０５份Ｃ类基金份额。

２、赎回净额的计算

基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：

赎回总金额＝赎回份额（赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额（赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用

赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

例一：某投资者赎回本基金１００００份Ａ类基金份额，赎回适用费率为０．１％，假设赎回当日Ａ类基金份额净值为１．１４８元，则其可得净赎回金额为：

赎回总金额＝１００００×１．１４８＝１１４８０元

赎回费用＝１１４８０×０．１％＝１１．４８元

净赎回金额＝１１４８０－１１．４８＝１１４６８．５２元

即：投资者赎回本基金１００００份Ａ类基金份额，假设赎回当日Ａ类基金份额净值为１．１４８元，则可得到的净赎回金额为１１４６８．５２元。

例二：某投资者赎回本基金１００００份Ｃ类基金份额，假设持有期大于３０天，则赎回适用费率为０％，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值为１．１４８元，则其可得净赎回金额为：

赎回总金额＝１００００×１．１４８＝１１４８０元

赎回费用＝１１４８０×０％＝０元

净赎回金额＝１１４８０－０＝１１４８０．００元

即：投资者赎回本基金１００００份Ｃ类基金份额，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值为１．１４８元，持有期大于３０天，则可得到的净赎回金额为１１４８０．００元。

３、基金份额净值计算

基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。

Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（五）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金销售服务费：本基金从Ｃ类基金资产中计提的销售服务费；

４、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

５、基金合同生效以后的信息披露费用；

６、基金份额持有人大会费用；

７、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

８、基金资产的资金汇划费用；

９、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（六）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．７５％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．７５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

２、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２％年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

３、销售服务费

本基金Ａ 类基金份额不收取销售服务费，Ｃ 类基金份额的销售服务费年费率为０．３５％ 。

销售服务费计算方法如下，按Ｃ类基金份额基金资产净值计提：

Ｈ＝Ｅ×０．３５％ ÷当年天数

Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费

Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

４、本条第（一）款第４ 至第９项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（七）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２ 日前在指定媒体上刊登公告。

（九）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

１、更新了“四、基金托管人”的“托管业务经营情况”。

２、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构信息。

３、更新了“九、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人复核。

４、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核。

５、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。

６、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。

建信基金管理有限责任公司

二〇一五年一月十日