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(97)大同证券经纪有限责任公司
注册地址: | 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 |
办公地址: | 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 |
法定代表人: | 董祥 |
联系人: | 薛津 |
电话: | 0351-4130322 |
传真: | 0351-4192803 |
客户服务电话: | 4007121212 |
网址: | http://www.dtsbc.com.cn |
(98)国联证券股份有限公司
注册地址: | 无锡市县前东街168号 |
办公地址: | 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 |
法定代表人: | 范炎 |
联系人: | 沈刚 |
电话: | 0510-82831662 |
传真: | 0510-82830162 |
客户服务电话: | 4008885288(全国),0510-82588168(无锡) |
网址: | http://www.glsc.com.cn |
(99)浙商证券股份有限公司
注册地址: | 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 |
办公地址: | 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 |
法定代表人: | 吴承根 |
联系人: | 张智 |
电话: | 021-64718888 |
传真: | 0571-87901913 |
客户服务电话: | 0571-967777 |
网址: | http://www.stocke.com.cn/ |
(100)平安证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
办公地址: | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
法定代表人: | 杨宇翔 |
联系人: | 郑舒丽 |
电话: | 0755-22626172 |
传真: | 0755-82400862 |
客户服务电话: | 4008816168 |
网址: | http://www.pingan.com/ |
(101)华安证券股份有限公司
注册地址: | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
办公地址: | 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 |
法定代表人: | 李工 |
联系人: | 甘霖 |
电话: | 0551-65161821 |
传真: | 0551-65161672 |
客户服务电话: | 0551-96518/4008096518 |
网址: | http://www.hazq.com/ |
(102)国海证券股份有限公司
注册地址: | 广西桂林市辅星路13号 |
办公地址: | 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 |
法定代表人: | 张雅锋 |
联系人: | 武斌 |
电话: | 0755-83707413 |
传真: | 0755-83700205 |
客户服务电话: | 4008888100(全国),96100(广西) |
网址: | http://www.ghzq.com.cn |
(103)财富证券有限责任公司
注册地址: | 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 |
办公地址: | 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 |
法定代表人: | 蔡一兵 |
联系人: | 郭磊 |
电话: | 0731-84403319 |
传真: | 0731-84403439 |
客户服务电话: | 0731-84403360 |
网址: | http://www.cfzq.com/ |
(104)东莞证券有限责任公司
注册地址: | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
办公地址: | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
法定代表人: | 张运勇 |
联系人: | 梁健伟 |
电话: | 0769-22119341 |
传真: | 0769-22116999 |
客户服务电话: | 0769-961130 |
网址: | http://www.dgzq.com.cn |
(105)中原证券股份有限公司
注册地址: | 郑州市郑东新区商务外环路10号 |
办公地址: | 郑州市郑东新区商务外环路10号 |
法定代表人: | 菅明军 |
联系人: | 程月艳 |
电话: | 0371—65585670 |
传真: | 0371--65585665 |
客户服务电话: | 0371-967218;4008139666 |
网址: | http://www.ccnew.com/ |
(106)东海证券股份有限公司
注册地址: | 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 |
办公地址: | 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 |
法定代表人: | 朱科敏 |
联系人: | 王一彦 |
电话: | 021-20333333 |
传真: | 021-50498825 |
客户服务电话: | 95531; 4008888588 |
网址: | http://www.longone.com.cn |
(107)中银国际证券有限责任公司
注册地址: | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
办公地址: | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
法定代表人: | 许刚 |
联系人: | 王炜哲 |
电话: | 021-68604866 |
传真: | 021-50372474 |
客户服务电话: | 4006208888;021-61195566 |
网址: | http://www.bocichina.com |
(108)恒泰证券股份有限公司
注册地址: | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 |
办公地址: | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 |
法定代表人: | 刘汝军 |
联系人: | 张同亮 |
电话: | 0471-4913998 |
传真: | 0471-4930707 |
客户服务电话: | 0471-4961259 |
网址: | http://www.cnht.com.cn/ |
(109)国盛证券有限责任公司
注册地址: | 江西省南昌市永叔路15号 |
办公地址: | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 |
法定代表人: | 裘强 |
联系人: | 周欣玲 |
电话: | 0791-6285337 |
传真: | 0791-6289395 |
客户服务电话: | 0791-96168 |
网址: | http://www.gsstock.com/ |
(110)华西证券股份有限公司
注册地址: | 四川省成都市陕西街239号 |
办公地址: | 四川省成都市陕西街239号 |
法定代表人: | 杨炯阳 |
联系人: | 张曼 |
电话: | 010-68716150 |
传真: | 028-86150040 |
客户服务电话: | 4008888818 |
网址: | http://www.hx168.com.cn |
(111)宏源证券股份有限公司
注册地址: | 新疆乌鲁木齐文艺路233号 |
办公地址: | 北京市西城区太平桥大街19号 |
法定代表人: | 汤世生 |
联系人: | 李巍 |
电话: | 010-88085338 |
传真: | 010-88085240 |
客户服务电话: | 4008000562 |
网址: | http://www.hysec.com |
(112)齐鲁证券有限公司
注册地址: | 山东省济南市经十路20518号 |
办公地址: | 山东省济南市经七路86号23层 |
法定代表人: | 李玮 |
联系人: | 吴阳 |
电话: | 0531-81283938 |
传真: | 0531-81283900 |
客户服务电话: | 95538 |
网址: | http://www.qlzq.com.cn/ |
(113)世纪证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 |
办公地址: | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 |
法定代表人: | 姜昧军 |
联系人: | 袁媛 |
电话: | 0755-83199511 |
传真: | 0755-83199545 |
客户服务电话: | 0755-83199599 |
网址: | http://www.csco.com.cn/ |
(114)第一创业证券股份有限公司
注册地址: | 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 |
办公地址: | 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 |
法定代表人: | 刘学民 |
联系人: | 毛诗莉 |
电话: | 0755-25831754 |
传真: | 0755-23838750 |
客户服务电话: | 0755-25832852 |
网址: | www.fcsc.com |
(115)中航证券有限公司
注册地址: | 南昌市抚河北路291号 |
办公地址: | 南昌市抚河北路291号 |
法定代表人: | 王宜四 |
联系人: | 余雅娜 |
电话: | 0791-6768763 |
传真: | 0791-6789414 |
客户服务电话: | 400-8866-567 |
网址: | http://www.avicsec.com/ |
(116)华林证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 |
办公地址: | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 |
法定代表人: | 薛荣年 |
联系人: | 杨玲 |
电话: | 0755-82707855 |
传真: | 0755-23613751 |
客户服务电话: | 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 |
网址: | http://www.chinalions.com/ |
(117)德邦证券有限责任公司
注册地址: | 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 |
法定代表人: | 方加春 |
联系人: | 罗芳 |
电话: | 021-68761616 |
传真: | 021-68767981 |
客户服务电话: | 4008888128 |
网址: | http://www.tebon.com.cn |
(118)西部证券股份有限公司
注册地址: | 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 |
办公地址: | 西安市西五路海惠大厦4层422室 |
法定代表人: | 刘建武 |
联系人: | 冯萍 |
电话: | 029-87406488 |
传真: | 029-87406387 |
客户服务电话: | 95582 |
网址: | http://www.westsecu.com/ |
(119)华福证券有限责任公司
注册地址: | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
办公地址: | 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 |
法定代表人: | 黄金琳 |
联系人: | 张腾 |
电话: | 0591-87383623 |
传真: | 0591-87383610 |
客户服务电话: | 96326(福建省外请加拨0591) |
网址: | http://www.hfzq.com.cn |
(120)华龙证券有限责任公司
注册地址: | 甘肃省兰州市静宁路308号 |
办公地址: | 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 |
法定代表人: | 李晓安 |
联系人: | 李昕田 |
电话: | 0931-8888088 |
传真: | 0931-4890515 |
客户服务电话: | 0931-4890619 4890618 4890100 |
网址: | http://www.hlzqgs.com/ |
(121)中国国际金融有限公司
注册地址: | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
办公地址: | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
法定代表人: | 李剑阁 |
联系人: | 王雪筠 |
电话: | 010-65051166 |
传真: | 010-65051156 |
客户服务电话: | (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 |
网址: | http://www.cicc.com.cn/ |
(122)财通证券股份有限公司
注册地址: | 杭州市解放路111号 |
办公地址: | 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 |
法定代表人: | 沈继宁 |
联系人: | 董卿 |
电话: | 0571-87822359 |
传真: | 0571-87925100 |
客户服务电话: | 96336(上海地区962336) |
网址: | http://www.ctsec.com |
(123)五矿证券有限公司
注册地址: | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 |
办公地址: | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 |
法定代表人: | 张永衡 |
联系人: | 赖君伟 |
电话: | 0755-23902400 |
传真: | 0755-82545500 |
客户服务电话: | 4001840028 |
网址: | http://www.wkzq.com.cn |
(124)华鑫证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 |
办公地址: | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 |
法定代表人: | 洪家新 |
联系人: | 陈敏 |
电话: | 021-64316642 |
传真: | 021-64333051 |
客户服务电话: | 021-32109999,029-68918888 |
网址: | http://www.cfsc.com.cn |
(125)瑞银证券有限责任公司
注册地址: | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
办公地址: | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
法定代表人: | 程宜荪 |
联系人: | 牟冲 |
电话: | 010-5832 8112 |
传真: | 010-5832 8748 |
客户服务电话: | 4008878827 |
网址: | http://www.ubssecurities.com |
(126)中国中投证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 |
办公地址: | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 |
法定代表人: | 龙增来 |
联系人: | 刘毅 |
电话: | 0755-82023442 |
传真: | 0755-82026539 |
客户服务电话: | 4006008008 |
网址: | http://www.cjis.cn/ |
(127)中山证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 |
办公地址: | 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 |
法定代表人: | 吴泳良 |
联系人: | 罗艺琳 |
电话: | 0755-82570586 |
客户服务电话: | 4001022011 |
网址: | http://www.zszq.com.cn |
(128)日信证券有限责任公司
注册地址: | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
办公地址: | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 |
法定代表人: | 孔佑杰 |
联系人: | 陈韦杉 |
电话: | 010-88086830 |
传真: | 010-66412537 |
客户服务电话: | 010-66413306 |
网址: | http://www.rxzq.com.cn |
(129)联讯证券股份有限公司
注册地址: | 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 |
办公地址: | 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 |
法定代表人: | 徐刚 |
联系人: | 陈思 |
电话: | 021-33606736 |
传真: | 021-33606760 |
客户服务电话: | 95564 |
网址: | http://www.lxzq.com.cn |
(130)江海证券有限公司
注册地址: | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
办公地址: | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
法定代表人: | 孙名扬 |
联系人: | 张背北 |
电话: | 0451-85863696 |
传真: | 0451-82287211 |
客户服务电话: | 4006662288 |
网址: | http://www.jhzq.com.cn |
(131)天源证券有限公司
注册地址: | 青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 |
办公地址: | 深圳市民田路新华保险大厦18楼 |
法定代表人: | 裴东平 |
联系人: | 关键 |
电话: | 0755-33331188 |
传真: | 0755-33329815 |
客户服务电话: | 4006543218 |
网址: | http://www.tyzq.com.cn |
(132)国金证券股份有限公司
注册地址: | 四川省成都市东城根上街95号 |
办公地址: | 四川省成都市东城根上街95号 |
法定代表人: | 冉云 |
联系人: | 刘一宏 |
电话: | 028-86690070 |
传真: | 028-86690126 |
客户服务电话: | 4006-600109 |
网址: | http://www.gjzq.com.cn |
(133)中国民族证券有限责任公司
注册地址: | 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座 |
办公地址: | 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613 |
法定代表人: | 赵大建 |
联系人: | 李微 |
电话: | 010-59355941 |
传真: | 010-66553791 |
客户服务电话: | 400-889-5618 |
网址: | http://www.e5618.com |
(134)华宝证券有限责任公司
注册地址: | 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 |
法定代表人: | 陈林 |
联系人: | 汪明丽 |
电话: | 021-68777222 |
传真: | 021-68777822 |
客户服务电话: | 4008209898;021-38929908 |
网址: | http://www.cnhbstock.com |
(135)厦门证券有限公司
注册地址: | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
办公地址: | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
法定代表人: | 傅毅辉 |
联系人: | 卢金文 |
电话: | 0592-5161816 |
传真: | 0592-5161102 |
客户服务电话: | 0592-5163588 |
网址: | http://www.xmzq.cn |
(136)爱建证券有限责任公司
注册地址: | 上海市南京西路758号23楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 |
法定代表人: | 宫龙云 |
联系人: | 戴莉丽 |
电话: | 021-32229888 |
传真: | 021- 68728703 |
客户服务电话: | 021-63340678 |
网址: | http://www.ajzq.com |
(137)英大证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
办公地址: | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
法定代表人: | 吴骏 |
联系人: | 吴尔晖 |
电话: | 0755-83007159 |
传真: | 0755-83007034 |
客户服务电话: | 4000-188-688 |
网址: | http://www.ydsc.com.cn |
(138)财达证券有限责任公司
注册地址: | 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 |
办公地址: | 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 |
法定代表人: | 翟建强 |
联系人: | 刘亚静 |
电话: | 0311-66006393 |
传真: | 0311-66006249 |
客户服务电话: | 4006128888 |
网址: | http://www.S10000.com |
(139)大通证券股份有限公司
注册地址: | 辽宁省大连市中山区人民路24号 |
办公地址: | 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 |
法定代表人: | 于宏民 |
联系人: | 谢立军 |
电话: | 0411-39673202 |
传真: | 0411-39673219 |
客户服务电话: | 4008169169 |
网址: | http://www.daton.com.cn |
(140)太平洋证券股份有限公司
注册地址: | 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 |
办公地址: | 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 |
法定代表人: | 李长伟 |
联系人: | 陈征 |
电话: | 0871-68885858 |
传真: | 0871-68898100 |
客户服务电话: | 400-665-0999 |
网址: | http://www.tpyzq.com/ |
(二)登记机构
博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:国浩律师集团(北京)事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
电话: 010-65171188
传真: 021-65176800
负责人:王卫东
联系人: 黄伟民
经办律师: 黄伟民、陈周
(四)审计基金财产的会计师事务所
机构名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表: 杨绍信
电话: 021-61238888
传真: 021-61238800
联系人: 沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
四、基金名称
博时特许价值股票型证券投资基金
五、基金类型
股票型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益,为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
本基金投资组合中,股票投资比例为基金资产的60-95%,其中投资于具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业股票的比例不低于本基金股票资产的80%;债券投资比例为基金资产的0-35%;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。
九、基金的投资策略
本基金实行风险管理下的主动型价值投资策略,即采用以精选个股为核心的多层次复合投资策略。在战略上,强调自上而下的组合管理;在战术上,强调自下而上的精选个股。具体投资策略为:在资产配置和组合管理方面,利用金融工程手段和投资组合管理技术,保持组合流动性;在选股层面,按照价值投资原则,利用研究人员的专业研究能力和金融工程的财务数据处理能力,从品质过滤和价值精选两个阶段来精选个股,选择价值被低估且具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场壁垒优势或者品牌壁垒优势等持续增长潜力的股票,作为构建股票组合的基础。本基金的投资策略具有三层结构,即自上而下的资产配置、自上而下的行业选择和自下而上的选股或选债策略。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率。
沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数;中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的,采用市值加权计算的债券指数,其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债,基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。
本基金的股票投资比例区间为60%-95%,取中位数80%为基准指数中股票投资所代表的权重,其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此,本基金的投资基准确定为“80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率”。
如果今后市场出现更具代表性的投资基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更投资基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日。本报告财务数据未经审计师审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 385,813,862.78 | 91.51 |
| 其中:股票 | 385,813,862.78 | 91.51 |
2 | 固定收益投资 | 7,649,455.30 | 1.81 |
| 其中:债券 | 7,649,455.30 | 1.81 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 20,513,452.13 | 4.87 |
7 | 其他资产 | 7,639,008.60 | 1.81 |
8 | 合计 | 421,615,778.81 | 100.00 |
2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 1,042,238.00 | 0.25 |
B | 采矿业 | 13,036,568.88 | 3.16 |
C | 制造业 | 182,041,336.09 | 44.17 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 9,993,004.50 | 2.42 |
E | 建筑业 | 24,331,073.32 | 5.90 |
F | 批发和零售业 | 36,603,061.47 | 8.88 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 18,181,100.15 | 4.41 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 15,431,630.66 | 3.74 |
J | 金融业 | 56,845,123.51 | 13.79 |
K | 房地产业 | 19,356,503.58 | 4.70 |
L | 租赁和商务服务业 | 1,216,042.00 | 0.30 |
M | 科学研究和技术服务业 | 614,868.00 | 0.15 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 4,731,903.62 | 1.15 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 300,840.00 | 0.07 |
R | 文化、体育和娱乐业 | 1,611,533.00 | 0.39 |
S | 综合 | 477,036.00 | 0.12 |
| 合计 | 385,813,862.78 | 93.62 |
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600016 | 民生银行 | 2,261,876 | 14,114,106.24 | 3.42 |
2 | 601668 | 中国建筑 | 3,574,100 | 12,116,199.00 | 2.94 |
3 | 600585 | 海螺水泥 | 695,653 | 11,951,318.54 | 2.90 |
4 | 600739 | 辽宁成大 | 708,816 | 11,496,995.52 | 2.79 |
5 | 600153 | 建发股份 | 1,621,173 | 10,407,930.66 | 2.53 |
6 | 600089 | 特变电工 | 998,148 | 9,951,535.56 | 2.41 |
7 | 601299 | 中国北车 | 1,841,042 | 9,702,291.34 | 2.35 |
8 | 601117 | 中国化学 | 1,444,716 | 9,419,548.32 | 2.29 |
9 | 600015 | 华夏银行 | 1,095,507 | 9,300,854.43 | 2.26 |
10 | 600000 | 浦发银行 | 944,656 | 9,210,396.00 | 2.23 |
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 2,951,957.00 | 0.72 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 4,697,498.30 | 1.14 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 7,649,455.30 | 1.86 |
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110015 | 石化转债 | 38,000 | 4,143,140.00 | 1.01 |
2 | 019322 | 13国债22 | 25,000 | 2,507,250.00 | 0.61 |
3 | 010501 | 05国债(1) | 4,390 | 444,707.00 | 0.11 |
4 | 113007 | 吉视转债 | 1,440 | 173,908.80 | 0.04 |
5 | 128008 | 齐峰转债 | 1,448 | 144,800.00 | 0.04 |
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
11投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体除中国石油化工股份有限公司(石化转债)外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中国石油化工股份有限公司于2014年1月12日发布公告称,国务院对山东省青岛市“1122”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复,同意国务院事故调查组的调查处理结果,认定是一起特别重大责任事故;同意对事故有关责任单位和责任人的处理建议,对中国石化及当地政府的 48 名责任人分别给予纪律处分,对涉嫌犯罪的 15 名责任人移送司法机关依法追究法律责任。
对该债券投资决策程序的说明:
根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。
11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他各项资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 190,424.39 |
2 | 应收证券清算款 | 7,005,609.21 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 123,418.73 |
5 | 应收申购款 | 319,556.27 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 7,639,008.60 |
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110015 | 石化转债 | 4,143,140.00 | 1.01 |
2 | 113005 | 平安转债 | 109,450.00 | 0.03 |
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期 间 | ①份额净值增长率 | ②份额净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
2008.5.28-2008.12.31 | -14.30% | 1.22% | -39.84% | 2.44% | 25.54% | -1.22% |
2009.1.1-2009.12.31 | 76.08% | 1.87% | 72.85% | 1.65% | 3.23% | 0.22% |
2010.1.1-2010.12.31 | 1.98% | 1.38% | -9.35% | 1.27% | 11.33% | 0.11% |
2011.1.1.2011.12.31 | -16.34% | 1.08% | -19.41% | 1.04% | 3.07% | 0.04% |
2012.1.1-2012.12.31 | 6.96% | 1.11% | 6.87% | 1.02% | 0.09% | 0.09% |
2013.1.1-2013.12.31 | -10.66% | 1.34% | -6.22% | 1.12% | -4.44% | 0.22% |
2014.1.1-2014.9.30 | 14.47% | 0.97% | 5.86% | 0.80% | 8.61% | 0.17% |
2008.5.28-2014.9.30 | 40.83% | 1.33% | -19.40% | 1.37% | 60.23% | -0.04% |
十四、基金的费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1.基金管理人的管理费;
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二) 与基金销售有关的费用
1. 申购费用
(1)前端申购费率
申购金额(M) | 前端申购费率 |
M < 50万元 | 1.5% |
50 万元≤ M < 100 万元 | 1.0% |
100 万元≤ M < 500 万元 | 0.6% |
M ≥ 500 万元 | 收取固定费用1000元 |
(2)后端申购费率
持有基金时间(Y) | 后端申购费率 |
Y<1年 | 1.6% |
1年≤Y<2年 | 1.3% |
2年≤Y<3年 | 1.0% |
3年≤Y<4年 | 0.8% |
4年≤Y<5年 | 0.5% |
Y≥5年 | 0 |
2. 赎回费用
持有基金时间(Y) | 赎回费率 |
Y<2年 | 0.5% |
2年≤M<3年 | 0.25% |
Y≥3年 | 0 |
3. 转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年7月12日刊登的本基金原招募说明书(《博时特许价值股票型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示;
4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2014年9月30日;
5、在“九、基金的业绩”中,更新了“历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2014年9月30日;
6、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
(1)2014年11月07日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;
(2) 2014年10月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金2014年第3季度报告》;
(3) 2014年09月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加吉林银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(4) 2014年09月09日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中国国际期货有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》;
(5) 2014年08月28日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金2014年半年度报告(摘要)》;
(6) 2014年08月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加新时代证券有限责任公司为代销机构的公告》;
(7) 2014年07月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告》;
(8) 2014年07月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金2014年第2季度报告》;
(9) 2014年07月01日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(10) 2014年05月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加北京晟视天下投资管理有限公司其定期定额申购费率优惠活动的公告》;
博时基金管理有限公司
2015年1月12日