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沈阳金山能源股份有限公司简式权益变动报告书

2015-01-13 来源:证券时报网 作者:

上市公司名称:沈阳金山能源股份有限公司
股票上市地点:上海证券交易所
股票简称:金山股份
股票代码:600396

信息披露义务人:华泰资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
通讯地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
股份变动性质:股份减少

签署日期:2015年1月 日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证

券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在沈阳金山能源股份有限公司中拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合没有通过任何其他方式直接或间接增加或减少其在沈阳金山能源股份有限公司中拥有权益的股份。

四、截至本报告书签署之日,信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合尚持有沈阳金山能源股份有限公司43,400,000股,占该公司总股本的4.99%,为无限售条件流通股。
本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的,除本信息披露义务人外,没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。

第一节 释义

本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义:

本报告书本简式权益变动报告书
金山股份/上市公司沈阳金山能源股份有限公司
信息披露义务人/华泰资产华泰资产管理有限公司
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《收购办法》《上市公司收购管理办法》
A股经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
上交所/交易所上海证券交易所
中国证监会中国证券监督管理委员会
人民币元

第二节 信息披露义务人介绍

一、基本信息

公司名称华泰资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
法定代表人:赵明浩
注册资本:60,060万元
注册号码:310000000087483
组织机构代码:77094534-2
企业类型及经济性质:有限责任公司(国内合资)
主要经营范围:管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务,与资金管理业务相关的咨询业务,国家法律法规允许的其他资产管理业务
经营期限:2005年1月18日至不约定期限
税务登记证号码:310115770945342
主要股东:上海资义创业投资有限公司(占股9.09%)

华润深国投信托有限公司(占股9.09%)

通讯地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
联系电话:021-61001668

二、董事及其主要负责人情况

姓名性别任职国籍长期居住地
赵明浩董事长中国上海
王梓木董事中国北京
杨平董事中国北京
王冠龙董事、常务副总经理兼COO中国上海
Timothy A. Boroughs董事美国美国
淦克兴总经理中国上海
林锡东副总经理兼首席证券投资官中国上海

截至本报告书签署之日,上述人员未有在上市公司任职。上述人员在最近五年内没有受到过任何行政处罚或刑事处罚,亦没有涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在外股份的情况

截至本报告书签署之日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 持股变动目的及持股计划

一、本次权益变动的目的

信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合通过减持参与的非公开发行增发股票,以实现投资收益。

二、信息披露义务人未来12个月内持股计划 截至本报告书签署之日,信息披露义务人在未来12个月内将根据资本市场整体状况并结合金山股份的发展及其股票价格等因素,不排除继续减持股份的可能,届时将按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 本次权益变动方式

一、本次权益变动前,信息披露义务人持有金山股份股票情况

本次权益变动前,信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司-自有资金华泰组合通过参与非公开发行认购金山股份23,800,000股,于2014年5月获得资本公积金转增股本23,800,000股,因此总持有流通受限部分为47,600,000 股,占金山股份总股本比例为5.48%。

二、本次权益变动方式及变动后,信息披露义务人持有金山股份的股份情况

信息披露义务人受托管理的前海人寿保险股份有限公司自有资金华泰组合于2015年1月9日通过交易所的集中交易减持4,200,000 股,导致持股比例由5.48%降至4.99%。具体如下表所示:

本次权益变动前本次权益变动后
股份数量(股)持股比例(%)股份数量(股)持股比例(%)
47,600,0005.4843,400,0004.99

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况

经信息披露义务人自查,在本报告书签署之日前6个月内没有买卖金山股份的行为。

第六节 其他重要事项

截至本报告书签署日,除前述披露事项外,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。

第七节 备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人的营业执照(复印件)

2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件

3、本报告书文本

二、备查地点

本报告书及上述备查文件备置于信息披露义务人住所。

投资者也可以到上海证券交易所网站查阅本报告书全文。

第八节 相关声明

截至本报告书签署之日,本机构承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人(盖章):华泰资产管理有限公司

法定代表人(签字):_________________

赵明浩

签署日期: 2015年 1月12日

附表:

基本情况
上市公司名称沈阳金山能源股份有限公司上市公司所在地沈阳市
股票简称金山股份股票代码600396
信息披露义务人名称华泰资产管理有限公司信息披露义务人联系地址上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦4308室
拥有权益的股份数量变化增加□减少■不变,但持股人发生变化□其他□有无一致行动人有□无■
信息披露义务人是否为上市公司第一大股东是□否■信息披露义务人是否为上市公司实际控制人是□否■
权益变动方式

(可多选)

继承□ 赠与□

其他□

信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例持股数量:47,600,000股,持股比例:5.48%
本次权益变动后,信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例变动数量:减少 4,200,000股,变动比例:减少0.49%
信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续减持是■ 否□
信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是□ 否■

填表说明:

1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目中加备注予以说明;

2、 不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;

3、 需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;

4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

信息披露义务人:华泰资产管理有限公司(盖章)

法定代表人(签字):

赵明浩

2015年 1 月12日

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