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如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》之九： 新规在人员管理方面的应用 2015-01-16 来源：证券时报网 作者：
中国证券业协会发布实施经修订的《证券业从业人员执业行为准则》要求证券从业人员必须严格遵守条款，同时要求各会员单位加强监督检查并督促从业人员按准则要求从事证券活动。 证券公司可结合《准则》规定在人员录用等环节中加强管理，第一，对于前台业务人员必须具备证券从业资格者才能聘用，对中后台岗位人员则要求必须在试用期内完成从业资格考试和资格申报；第二，各岗位人员均签订合规风险承诺书和从业人员执业操守承诺书，严格履行从业人员应有的义务；第三，所有从业人员均按时按要求完成各类职业培训；第四，关键岗位人员须签订劳动合同补充协议，对客户信息保密、离职后信息保密等事项均作出明确约定。 （华融证券股份有限公司供稿） 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2015年1月16日
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