证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 限制性股票登记日：２０１５年１月１４日

● 限制性股票登记数量：９２７．２３万股

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已经完成了对西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）

股票授予的审核和登记，现将有关事项公告如下：

一、限制性股票授予情况

根据激励计划及股东大会对董事会的授权，公司于２０１４年１２月１６日召开第三届董事会２０１４年第十一次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象和授予数量的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定了本次限制性股票授予日，并因部分激励人员离职的原因取消６名激励对象资格（对应股数７．５万股），对拟授予的限制性股票激励人员范围及拟授予数量进行调整，公司监事会以及独立董事均对此发表意见，具体内容详见公司２０１４年１２月１８日披露。实际授予情况如下：

１、授予日：２０１４年１２月１６日。

２、授予价格：９．９元／股。

３、授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。

４、授予人数及数量：本次实际实际授予对象４８９人，授予数量９２７．２３万股。

５、股票来源：公司向激励对象定向发行９２７．２３万股限制性股票，占公司本次定向发行前总股本５３，８５２．４０万股的１．７２％ 。涉及的标的股票种类为人民币 Ａ 股普通股。

６、实际授予数量与拟授予数量的差异说明

在公司批准的拟授予限制性股票认购过程中，有部分激励对象自愿放弃全部或部分获授的限制性股票，本次公司实际向授予对象４８９人授予９２７．２３万股限制性股票。

７、限制性股票激励对象名单及授予情况：

二、限制性股票的有效期、锁定期及解锁期

１、本激励计划的有效期为５年，自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。

２、激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在授予后即行锁定，不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票适用不同的锁定期，分别为１２个月、２４个月、３６个月和４８个月，均自授予之日起计算。

激励对象所获授的限制性股票，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户后便享有股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权和自有支配该股票获得的现金分红的权利等。但激励对象因未解锁的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；激励对象因未解锁的限制性股票而取得的股票股利、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相应限制性股票相同。

３、本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满１２个月后分４期解锁，每期解锁的比例分别为２０％、２５％、２５％、３０％，实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁安排如下表所示：

三、 限制性股票认购资金的验资情况

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于２０１４年１２月２３日出具了瑞华验字【２０１４】第０１７３０００６号验资报告，对公司截至２０１４年１２月２０日止新增注册资本的实收情况进行了审验，认为：公司原注册资本为人民币５３，８５２．４０万元，股本为人民币５３，８５２．４０万元。根据公司２０１４年１２月１２日第四次临时股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请通过定向增发的方式向７２８位激励对象拟授予限制性人民币普通股１，２２２．５０万股，每股面值１元，每股授予价格为人民币９．９０元。实际由４８９位激励对象认缴限制性人民币普通股９２７．２３万股，增加注册资本人民币９２７．２３万元，变更后的注册资本为人民币５４，７７９．６３万元，４８９位激励对象共计应缴付出资额９，１７９．５７７万元。经审验，截至２０１４年１２月２０日止，公司已收到４８９位激励对象以货币缴纳出资额９，１７９．５７７万元，其中：计入股本人民币９２７．２３万元，计入资本公积（股本溢价）８，２５２．３４７万元。

同时，公司本次增资前的注册资本人民币５３，８５２．４万元，股本人民币５３，８５２．４万元，已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于２０１２年７月２３日出具中瑞岳华验字【２０１２】第０２０６号验资报告。截至２０１４年１２月２２日止，变更后的累计注册资本人民币５４，７７９．６３万元，累计股本人民币５４，７７９．６３万元。

四、限制性股票的登记情况

２０１５年１月１４日，公司首次授予限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明。

五、授予前后对公司控股股东的影响

本次限制性股票授予完成后，公司总股本由原５３，８５２．４０万股增加至５４，７７９．６３万股，公司控股股东、实际控制人李振国和李喜燕持股未发生变化。

六、本次限制性股票登记完成后公司股权结构变动情况

单位：股

七、本次募集资金使用计划

公司因实施本激励计划发行人民币普通股（Ａ股）股票所筹集的资金将全部 用于补充公司流动资金。

八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据《会计准则第１１号—股份支付》的相关规定，公司将在锁定期内的每个资产负债表日，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本激励计划首次授予限制性股票的成本在各年度摊销情况如下所示：

单位：万元

本测算是在一定的参数取值和定价模式的基础上计算出的首次授予限制性股票的成本并在锁定期内予以分摊。公司将在定期报告中披露具体的会计处理方法及对公司业绩的影响。

特此公告。

西安隆基硅材料股份有限公司董事会

2015年1月16日