证券时报多媒体数字报

  基金管理人：嘉实基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  嘉实价值优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年4月19日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实价值优势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]482号）核准进行募集。本基金基金合同于2010年6月7日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要所载内容截止日为2014年12月7日（特别事项注明截止日除外），有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日(未经审计)。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1.基本情况

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

  （二）主要人员情况

  1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

  邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

  赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

  苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理；2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、公司党委委员。

  Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

  Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

  韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。清华大学商法研究中心副主任、清华大学法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。

  朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

  宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

  张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

  戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

  王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理

  （1）现任基金经理

  翟琳琳女士，8年证券从业经历。2005年7月加入嘉实基金，先后担任过金属与非金属行业分析师、基金经理助理职务。具有基金从业资格。2014年2月7日至今任嘉实优化红利股票基金经理，2014年2月11日至今任嘉实回报混合基金经理；2014年12月10日至今任嘉实新收益混合基金经理；2014年11月26日至今任本基金基金经理。

  （2）历任基金经理

  2010年6月7日至2014年11月26日，陈勤先生任本基金基金经理；

  2012年10月10日至2014年11月26日，顾义河先生任本基金基金经理。

  3、股票投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼公司首席投资官（股票业务）邵健先生，公司总经理赵学军先生，公司研究总监陈勤先生，资深基金经理邹唯先生、张弢先生，定量投资部负责人张自力先生。

  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管业务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：王永民

  客服电话：95566

  传真：（010）66594942

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1.直销机构

  （1）嘉实基金管理有限公司直销中心

  （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

  （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

  （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

  （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

  （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

  （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

  （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

  2.代销机构

  （1）中国银行股份有限公司

  （2）中国农业银行股份有限公司

  （3）中国工商银行股份有限公司

  （4）招商银行股份有限公司

  （5）交通银行股份有限公司

  （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  （7）上海浦东发展银行股份有限公司

  （8）兴业银行股份有限公司

  （9）中国民生银行股份有限公司

  （10）中信银行股份有限公司

  （11）华夏银行股份有限公司

  （12）北京银行股份有限公司

  （13）平安银行股份有限公司

  （14）宁波银行股份有限公司

  （15）青岛银行股份有限公司

  （16）中国光大银行股份有限公司

  （17）南京银行股份有限公司

  （18）东莞银行股份有限公司

  （19）徽商银行股份有限公司

  （20）临商银行股份有限公司

  （21）杭州银行股份有限公司

  （22）温州银行股份有限公司

  （23）上海农村商业银行股份有限公司

  （24）浙商银行股份有限公司

  （25）江苏银行股份有限公司

  （26）乌鲁木齐商业银行股份有限公司

  （27）渤海银行股份有限公司

  （28）洛阳银行股份有限公司

  （29）深圳农村商业银行股份有限公司

  （30）北京农村商业银行股份有限公司

  （31）烟台银行股份有限公司

  （32）浙江稠州商业银行股份有限公司

  （33）哈尔滨银行股份有限公司

  （34）东莞农村商业银行股份有限公司

  （35）上海银行股份有限公司

  （36）河北银行股份有限公司

  （37）包商银行股份有限公司

  （38）嘉实财富管理有限公司

  （39）杭州联合农村商业银行股份有限公司

  （40）万银财富（北京）基金销售有限公司

  （41）上海好买基金销售有限公司

  （42）上海天天基金销售有限责任公司

  （43）杭州数米基金销售有限公司

  （44）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  （45）苏州银行股份有限公司

  （46）和讯信息科技有限公司

  （47）浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

  （48）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

  （49）吉林银行股份有限公司

  （50）浙江同花顺基金销售有限公司

  （51）深圳腾元基金销售有限公司

  （52）锦州银行股份有限公司

  （53）北京展恒基金销售有限公司

  （54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  （55）中信证券股份有限公司

  （56）广发证券股份有限公司

  （57）中信建投证券股份有限公司

  （58）海通证券股份有限公司

  （59）申银万国证券股份有限公司

  （60）国泰君安证券股份有限公司

  （61）中国银河证券股份有限公司

  （62）兴业证券股份有限公司

  （63）招商证券股份有限公司

  （64）华泰证券股份有限公司

  （65）长城证券有限责任公司

  （66）国都证券有限责任公司

  （67）华福证券有限责任公司

  （68）光大证券股份有限公司

  （69）渤海证券股份有限公司

  （70）安信证券股份有限公司

  （71）东北证券股份有限公司

  （72）平安证券有限责任公司

  （73）国元证券股份有限公司

  （74）中国中投证券有限责任公司

  （75）湘财证券股份有限公司

  （76）中银国际证券有限责任公司

  （77）德邦证券有限责任公司

  （78）财富证券有限责任公司

  （79）中信证券（山东）有限责任公司

  （80）中航证券有限公司

  （81）中信证券（浙江）有限责任公司

  （82）长江证券股份有限公司

  （83）金元证券股份有限公司

  （84）国盛证券有限责任公司

  （85）山西证券股份有限公司

  （86）西部证券股份有限公司

  （87）广州证券股份有限公司

  （88）国联证券股份有限公司

  （89）东吴证券股份有限公司

  （90）南京证券股份有限公司

  （91）浙商证券有限责任公司

  （92）恒泰证券股份有限公司

  （93）东海证券股份有限公司

  （94）东方证券股份有限公司

  （95）第一创业证券股份有限公司

  （96）宏源证券股份有限公司