证券时报多媒体数字报

  基金管理人:易方达基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一五年一月二十日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

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  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  易方达黄金主题证券投资基金(LOF)

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2011年5月6日至2014年12月31日)

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  注:1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

  2.自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为-36.60%,同期业绩比较基准收益率为-23.76%。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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  注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

  本基金没有聘请境外投资顾问。

  4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.4 公平交易专项说明

  4.4.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  4.4.2异常交易行为的专项说明

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

  4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

  2014年4季度黄金在经历了3季度的大幅下挫后,波动水平重新回落,但总体价格处于下跌态势,整个季度COMEX黄金下跌约2.1%。美国经济数据摆脱了年初的疲软,包括就业、GDP、消费等数据均进入一个加速上行的阶段,美元指数也因此处于向上的周期运动中。

  本期内,黄金的仓位维持稳定,权益部分的投资受到海外市场的波动趋于保守,总体来看基金的净值表现与黄金价格基本相当。

  4.5.2报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为0.634元,本报告期份额净值增长率为-3.21%,同期业绩比较基准收益率为0.17%。

  4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2015年1季度,全球宏观经济的不确定性进一步增加。尽管美国经济复苏的趋势仍然持续,但其他发达国家,特别是俄罗斯和欧元区国家开始出现更多的不稳定因素。特别是4季度石油价格的暴跌为俄罗斯的经济造成重创。告别了高油价时代,全球各经济体的发展会经历此消彼长,这个再平衡的过程中很有可能出现一些短期的危机。

  在经历了大幅下跌后,黄金资产的配置价值开始增加;但同时海外股票市场经历了一定的调整后也具备了相当的吸引力。未来1季度的基金操作将重新为2015年布局,充分利用黄金和权益的仓位,争取为投资者带来更好的回报。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

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  5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

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  注:1.国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。

  2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

  5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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  注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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  注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

  5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

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  注:本报告期末本基金持有的Julius Baer Precious Metals Fund -JB Physical Gold Fund市值占净值比例超过20%,属于被动超标。

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.10.3其他各项资产构成

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  5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

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  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1. 中国证监会核准易方达黄金主题证券投资基金(LOF)募集的文件;

  2.《易方达黄金主题证券投资基金(LOF)基金合同》;

  3.《易方达黄金主题证券投资基金(LOF)托管协议》;

  4. 基金管理人业务资格批件和营业执照。

  8.2 存放地点

  广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  易方达基金管理有限公司

  二〇一五年一月二十日