证券时报多媒体数字报

  证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2015－06

  民生控股股份有限公司

  第八届董事会第十三次

  （临时）会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  民生控股股份有限公司第八届董事会第十三次（临时）会议于2015年1月19日以通讯方式召开。公司于2015年1月15日以电话、电子邮件方式通知了全体董事，会议应参加董事9人，实际参加董事9人，会议程序符合《公司法》和公司章程的有关规定。

  会议审议并以投票表决方式通过了《关于申购民生财富尊悦3号投资基金的议案》（同意6票，反对0票，弃权0票）。

  同意公司投资3,500万元申购民生财富尊悦3号投资基金，期限6个月，年预期收益率为8.0%。

  该投资基金管理人为民生财富投资管理有限公司，其系中国泛海控股集团有限公司的全资子公司，与公司构成关联关系，本议案涉及的交易构成关联交易，关联董事王宏先生、齐子鑫先生、刘洪伟先生回避表决。

  本议案已经过公司独立董事事前认可，并发表了独立意见。独立意见相关内容请见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的独立董事事前认可意见及独立意见。

  特此公告。

  民生控股股份有限公司

  董 事 会

  二0一五年一月二十日

  证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2015－07

  民生控股股份有限公司

  关于申购民生财富尊悦3号投资基金

  暨关联交易公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  1、公司以自有资金投资3,500万元申购民生财富尊悦3号投资基金，期限6个月，年预期收益率为8.0%，首次计息起始日为2015年1月20日。

  2、本次交易构成关联交易，董事会审议该事项时关联董事已经回避表决。

  3、本次交易可能面临各种风险，包括但不限于法律政策风险、流动性风险、信用风险等风险，请投资者留意本公告 "风险提示"部分。

  4、本次交易不构成重大资产重组。

  5、本次交易无需提交股东大会审议。

  一、关联交易概述

  （一）本次关联交易的主要内容

  为充分利用公司闲置资金，提高资金使用效率，增加公司收益，公司以自有资金投资3,500万元申购民生财富尊悦3号投资基金，期限6个月，年预期收益率为8.0%，首次计息起始日为2015年1月20日。

  （二）该投资基金管理人为民生财富投资管理有限公司，其系本公司控股股东中国泛海控股集团有限公司的全资子公司，与公司构成关联关系，本议案涉及的交易构成关联交易。

  （三）公司第八届董事会第十三次（临时）会议已审议批准本次关联交易，同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事王宏先生、齐子鑫先生及刘洪伟先生回避表决。本次关联交易在提交董事会审议前，已取得公司三名独立董事书面事前认可，公司独立董事已就本次关联交易发表独立意见。

  （四）本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  （五）本交易无需提交股东大会审议。

  二、关联方基本情况

  （一）关联方的基本情况

  名称：民生财富投资管理有限公司

  注册号码：310101000640122

  公司住所：上海市黄浦区西藏中路336号1807-2室

  法定代表人：王宏

  成立时间：2014年3月25日

  营业期限：2014年3月25日至2044年3月24日

  企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

  注册资本： 人民币10000.0000万元

  经营范围：金融信息服务（除金融许可）：资产管理，投资管理，投资咨询，企业管理咨询，经济信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

  民生财富投资管理有限公司为中国泛海控股集团有限公司全资子公司，其实际控制人为卢志强先生。

  （二）历史沿革及主要业务情况

  民生财富投资管理有限公司成立于2014年3月，为本公司控股股东中国泛海控股集团有限公司全资子公司，自成立以来未发生股权变动。

  民生财富投资管理有限公司以打造可持续发展兼具社会责任感的领先财富管理公司为目标，秉承安全稳健的发展思路，为客户提供信托、券商资管、阳光私募、PE、保险等一揽子财富配置方案。

  （三）最近一期财务情况（未经审计）

  截至2014年12月31日，民生财富投资管理有限公司资产总计10,192.56万元，所有者权益合计10,053.38万元。2014年共实现营业收入1760.92万元，净利润53.38万元。

  （四）民生财富投资管理有限公司为本公司控股股东中国泛海控股集团有限公司的全资子公司，与公司构成关联关系，本次交易构成关联交易。

  三、关联交易标的基本情况

  基金名称：民生财富尊悦3号投资基金

  运作方式：契约型开放式

  存续期限：自本基金成立之日起5年

  基金份额的面值：人民币1.00元

  年预期收益率：每个申购日的首个封闭期内年预期收益率为8.0%

  基金管理人：民生财富投资管理有限公司

  基金托管人：招商证券股份有限公司

  投资目标：追求稳定的绝对收益率

  投资范围：本基金主要投资于信托计划、私募基金、证券投资基金管理公司及其子公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划以及法律法规或中国证监会允许投资的其他投资品种，闲置资金可投资债券逆回购、货币市场基金、银行存款等固定收益品种。

  投资策略：以私募基金、信托计划、基金公司特定客户资产管理计划等为收益基础来源，以债券逆回购、货币市场基金、银行存款等固定收益品种为流动性保障，获得长期稳定回报。

  四、交易的定价政策及定价依据

  此次本公司申购民生财富尊悦3号投资基金，与其他投资人申购该投资基金的交易条件是同等的，即按照《民生财富尊悦3号基金合同》的条款执行。

  五、关联交易的主要内容

  公司以自有资金投资3,500万元申购民生财富尊悦3号投资基金，期限6个月，年预期收益率为8.0%，首次计息起始日为2015年1月20日，6个月后赎回，预期收益=赎回份数X1.0000X该部分基金份额对应的预期年化收益率X当期计息天数。该投资基金管理人为民生财富投资管理有限公司，基金托管人为招商证券股份有限公司。

  六、涉及关联交易的其他安排

  本次关联交易不涉及人员安置、土地租赁等情况，交易完成后不会产生新的关联交易，不存在同业竞争情形，公司独立性不会受到影响。

  七、风险提示

  （一）法律和政策风险

  1、国家法律法规的变化，货币政策、财政政策、产业政策的调整，以及政府对金融市场和监管政策的调整，都可能影响投资标的的收益水平，从而影响基金财产安全及收益。

  2、经济运行具有周期性的特点，宏观经济运行状况和金融市场利率的波动等，均可能影响投资标的的收益情况，从而增加基金投资的风险。

  （二）流动性风险

  在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整投资计划，从而对基金收益造成不利影响。在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

  （三）信用风险

  本基金交易对手方若发生交易违约，将会导致基金财产损失。

  （四）特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险

  本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。

  （五）管理人不能承诺基金利益的风险

  基金利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等，基金既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，管理人不对基金的投资者作出保证本金及其收益的承诺。

  八、风险控制措施

  （一）公司将加强与民生财富的沟通、联系，及时分析、跟踪投资基金的投向、项目进展等情况，一旦发现或判断存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取应对措施，控制投资风险。

  （二）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  （三）公司将根据监管部门的相关规定及时履行信息披露的义务。

  九、关联交易目的和对上市公司的影响

  （一）本次利用自有资金进行投资，可以提高自有资金的使用效率，增加公司收益。

  （二）本次以自有资金投资3,500万元申购民生财富尊悦3号投资基金不影响公司正常业务活动的开展。

  （三）公司认购民生财富尊悦3号投资基金的交易条件与其他投资人是同等的，本次关联交易未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，未影响公司的独立性。

  十、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

  2015年初至披露日，除本次关联交易外，公司与民生财富投资管理有限公司未发生其他关联交易。

  十一、独立董事事前认可和独立意见

  （一）本次交易已取得公司三名独立董事的事前认可，同意提交公司董事会审议批准。

  （二）公司独立董事已就本次关联交易发表独立意见，认为公司本次交易决策程序符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和投资者特别是中小投资者权益的情形。

  十二、备查文件

  1．董事会决议

  2．独立董事意见

  3．《民生财富尊悦3号基金合同》

  民生控股股份有限公司董事会

  二0一五年一月二十日