证券时报多媒体数字报

  (上接B5版)

  投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。

  至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后３个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：

  （１）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。

  （２）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。

  （３）其它导致认购无效的情况。

  三、机构投资者的开户与认购程序

  本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。

  （一）招商银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

  １、网点办理：

  （１）开户及认购的时间：上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。

  （２）机构投资者开户及认购程序：

  １）事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

  ２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

  ① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

  ② 法定代表人身份证件复印件；

  ③ 基金业务授权书；

  ④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

  ⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。

  ３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  ２、注意事项：

  （１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

  （２）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

  （二）其他销售机构

  机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  （三）本公司直销中心

  １、受理开户和认购的时间

  基金发售日的９：００－１７：００。

  ２、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料：

  （１）填制完全的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》并加盖公章、法人章，一式两份；

  （２）出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或保险公司、信托公司的理财产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件。

  （３）若无第（２）条内容，则需提供，民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，并提供上述文件的复印件（加盖机构公章）；

  （４）组织机构代码证及其复印件（加盖公章）；

  （５）工商管理部门发放的《税务登记证》，并提供上述文件的复印件（加盖机构公章）；

  （６）《开放式基金授权委托书》原件（加盖公章、法人章），一式两份；

  （７）法定代表人及经办人有效身份证件复印件（正反两面）；

  （８）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份；

  （９）填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方式的投资者），一式两份；

  （１０）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

  （１１）签署《风险提示函》。（须加盖公章）；

  （１２）参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试。

  ３、机构投资者办理认购申请时须提交的材料

  （１）填妥并签章的《开放式基金交易业务申请表》，一式两份；

  （２）银行划款网银记录或者回单复印件（适用于认购、申购）；

  （３）经办人有效身份证件复印件。

  ４、认购资金的划拨

  投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。

  （１）直销专户１：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

  开户账号：１００１２４４３１９０２５８０４１３３

  （２）直销专户２：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

  开户账号：４４９４５９２１３７４６

  （３）直销专户３：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行

  开户账号：３１００６６７７１０１８００４３９７７１２

  （４）直销专户４：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：招商银行上海分行营业部

  开户账号：２１６０８９２１７２１０００３

  （５）直销专户５：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  开户账号：０３４９２３０００４０００８３７２

  （６）直销专户６：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行北京分行营业部

  开户账号：０２０００００３２９２１７９０２０８３

  （７）直销专户７：

  开户名称：中海基金管理有限公司

  开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行

  开户账号：０２１６０１４０４００００２３５

  投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日１６：００前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。

  至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后 ３个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：

  （１）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。

  （２）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。

  （３）其它导致认购无效的情况。

  四、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

  １、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料：

  （１）如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证。

  （２）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证。

  （３）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《开放式基金授权委托书》。

  （４）法定代表人及经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  （５）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份。

  （６）指定银行账户信息（开户银行、银行账户名称、银行帐号）。

  （７）填妥的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》（加盖公章）。

  （８）填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方式的投资者），一式两份。

  （９）签署《风险提示函》。（须加盖公章）

  （１０）参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试。

  注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。

  ２、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

  五、清算与交割

  （一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算，在募集期结束时归入投资者认购金额，折合成基金份额归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。

  （二）本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。

  （三）基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  六、基金的验资与基金合同生效

  （一）基金的验资

  基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金登记机构出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  （二）基金备案和基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  （三）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

  法定代表人：黄鹏

  总经理：黄鹏

  成立日期：２００４年３月１８日

  电话：０２１－３８４２９８０８

  传真：０２１－６８４１９５２５

  联系人：兰嵘

  客户服务统一咨询电话：４００－８８８－９７８８（免长途费）或０２１－３８７８９７８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （二）基金托管人

  名称：招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （三）销售机构

  １、直销机构

  （１）中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

  法定代表人：黄鹏

  电话：０２１－６８４１９５１８

  传真：０２１－６８４１９３２８

  联系人：曾智勇

  客户服务电话：４００－８８８－９７８８（免长途话费）或０２１－３８７８９７８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２）中海基金管理有限公司北京分公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１５８号１号楼Ｆ２１８

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号１号楼Ｆ２１８

  负责人：李想

  电话：０１０－６６４９３５８３

  传真：０１０－６６４２５２９２

  联系人：邹意

  客户服务电话：４００－８８８－９７８８（免长途话费）

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、其他销售机构

  （１）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：李建红

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市中山东一路１２号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１６１９３

  传真：０２１－６３６０４１９６

  联系人：高天、杨文川

  客户服务电话：９５５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）东吴证券股份有限公司

  住所：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  法定代表人：范力

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－８７８４６５６、４８９０２０８

  传真：０９３１－４８９０６２８

  联系人：李昕田

  客户服务电话：４００－６８９－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海市杨浦区昆明路５０８号北美广场Ｂ座１２层

  法定代表人：汪静波

  联系人：徐诚

  联系电话：０２１－３８５０９６３９

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （四）登记机构

  名称：中海基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

  法定代表人：黄鹏

  总经理：黄鹏

  成立日期：２００４年３月１８日

  电话：０２１－３８４２９８０８

  传真：０２１－６８４１９３２８

  联系人：周琳

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  执行事务合伙人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：赵钰

  经办会计师：薛竞、赵钰

  中海基金管理有限公司

  二○一五年一月二十一日