证券时报多媒体数字报

  基金管理人:建信基金管理有限责任公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  报告送出日期:2015年1月22日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  2.1 基金基本情况

  ■

  2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。

  2、本报告期,本基金投资比例符合基金合同要求。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

  ■

  4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》的规定。

  4.4 公平交易专项说明

  4.4.1 公平交易制度的执行情况

  为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

  4.4.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

  4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  本季度全球资源市场继续下滑。石油价格大幅下跌,铜和铁矿石等主要原材料商品价格也有一定跌幅。石油价格继9月下跌后,欧佩克于11月底举行会议商讨是否通过降低产量的方法支撑石油价格。市场普遍预期欧佩克会减产,这符合欧佩克利益和其一贯做法,但结果是欧佩克决定维持产量不变,石油价格因此应声下跌。另外美国石油产量继续增长,库存也一再增加,加重了市场对石油价格的担忧,石油价格4季度一直处于下跌趋势。原材料方面,由于美元指数持续走强,加之中国经济数据比较疲软,原材料需求较弱,主要原材料价格也出现下跌。

  4.5.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期本基金净值增长率-7.82%,波动率0.74%,业绩比较基准收益率-9.07%,波动率0.63%。

  4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望未来,我们认为石油价格仍然存在很大不确定性。我们认为当前石油价格已经严重脱离了石油的基本面,其下跌与地缘政治危机呈现了较大的相关性。乌克兰危机引发了俄罗斯与欧洲和美国的激烈冲突,双方的制裁与反制裁不断升级,而近期石油价格的下跌是对俄罗斯经济最大的打击。欧佩克在石油急剧下跌情况下拒绝下调石油产量,这与其惯用的平衡石油价格和供给的方式有很大背离,这种异常行为与地缘政治冲突是否有直接联系,我们不得而知,但很可能的结果是政治利益的角逐决定了石油价格。我们认为石油未来短期价格有极大的不确定性,欧佩克是否减产是国家意志的结果,市场无法预测;美国、欧洲和俄罗斯对欧佩克的影响力有多大或者何时施加这种影响力,市场同样无法预测,但其结果可能带来石油价格向上或向下的大幅震荡。原材料方面,铜和铁矿石的产能较大,可能会出现一定的供给过剩;需求方面,美国经济数据较好,对原材料需求有一定支持。中国经济增长比较疲软,但近期主要城市的房地产销量有所恢复,中央政府也连续出台定向刺激政策,未来原材料需求可能会出现阶段性的恢复。我们对原材料板块延续之前的谨慎观点。综上所述,我们认为未来最大的不确定性来自石油,其价格走势对投资收益起到了较大作用,我们会加强行业配置调整,力争为投资人带来超额收益。

  4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(2014年8月8日生效)第四十一条的要求,本报告期内,自2014年10月8日至2014年11月10日,本基金基金资产净值低于五千万元连续超过20个工作日,现将该情况在本次报告中予以披露。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

  ■

  5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  ■

  以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  ■

  ■

  所用证券代码采用ISIN码。

  5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  无。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  无。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  无。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  无。

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  ■

  5.10 投资组合报告附注

  5.10.1

  本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.10.2

  基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

  5.10.3 其他资产构成

  ■

  5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

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  本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司申购本基金,申购费为1,000元

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准建信全球资源股票型证券投资基金设立的文件;

  2、《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》;

  3、《建信全球资源股票型证券投资基金招募说明书》;

  4、《建信全球资源股票型证券投资基金托管协议》;

  5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

  6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

  7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

  8.2 存放地点

  基金管理人或基金托管人处。

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

  建信基金管理有限责任公司

  2015年1月22日