证券时报多媒体数字报

  证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2015-004

  上海科泰电源股份有限公司

  2015年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；

  2、本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式召开。

  一、本次股东大会召开的基本情况

  1、会议召开时间

  （1）现场会议：2015年1月21日（星期三）下午14:30

  （2）网络投票：通过深交所交易系统进行投票的时间为2015年 1月21日上午9:30～11：30，下午 13：00～15：00；通过深交所互联网投票系统投票的时间为2015年1月20日下午15：00至2015 年1月21日15：00。

  2、现场会议召开地点：公司六楼大会议室

  3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

  4、会议召集人：上海科泰电源股份有限公司董事会

  5、会议主持人：董事长谢松峰先生。

  6、本次临时股东大会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定。

  二、会议出席情况

  1、参加本次股东大会的股东及股东代表22人，代表股份105,582,062 股，占公司有表决权股份总数的65.99%，其中：

  （1）出席现场会议的股东及股东代表18人，代表股份105,550,862 股，占公司有表决权股份总数的65.97%；

  （2）通过网络投票出席会议的股东4人，代表股份31,200 股，占公司有表决权股份总数的0.0195%。

  2、列席本次会议的有：公司董事8人（独立董事田海星先生委托独立董事袁树民先生列席会议）、监事3人、公司高级管理人员2人、公司见证律师：国浩律师（上海）事务所林琳、周易律师。

  三、会议审议事项表决情况

  会议以现场表决和网络投票相结合的方式审议通过了以下议案：

  1、审议通过《关于为全资子公司科泰能源银行授信提供担保的议案》

  同意105,574,062 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.99%；反对500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0005%；弃权7,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0071%。

  其中，中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份股东外的其他股东）的投票情况为：

  同意3,722,062 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的99.79%；反对500股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的0.01%；弃权7,500股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的0.20%。

  2、审议通过《关于为参股公司智光节能银行授信提供担保的议案》

  同意101,906,462 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的96.52%；反对3,668,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的3.47%；弃权7,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0071%。

  其中，中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份股东外的其他股东）的投票情况为：

  同意54,462 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的1.46%；反对3,668,100股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的98.34%；弃权7,500股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的0.02%。

  3、审议通过《关于发起人股东转让股票收益权的议案》

  同意3,722,062股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.79%；反对500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.01%；弃权7,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.02%。

  其中，中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份股东外的其他股东）的投票情况为：

  同意3,722,062股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的99.79%；反对500股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的0.01%；弃权7,500股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的0.02%。

  本项议案，股东科泰控股有限公司、新疆荣旭泰投资有限合伙企业、汕头市盈动电气有限公司回避表决。

  四、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所；

  2、律师姓名：林琳、周易；

  3、结论性意见：上海科泰电源股份有限公司2015年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会的人员资格均合法有效，符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次临时股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

  五、备查文件

  1、上海科泰电源股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议；

  2、国浩律师（上海）事务所关于上海科泰电源股份有限公司2015年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告

  上海科泰电源股份有限公司

  2015年1月21日

  国浩律师（上海）事务所

  关于上海科泰电源股份有限公司

  2015年第一次临时股东大会的

  法律意见书

  致：上海科泰电源股份有限公司

  上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）2015年第一次临时股东大会现场会议于2015年1月21日在上海市张江高新区青浦园天辰路1633号公司六楼大会议室召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派林琳律师、周易律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。

  本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次临时股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。

  本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。

  本所律师同意将本法律意见书作为公司2015年第一次临时股东大会的必备文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

  为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：

  一、本次临时股东大会的召集、召开程序

  公司召开本次2015年第一次临时股东大会，董事会已于会议召开十五日前即2014年12月29日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议召集人、会议召开时间、会议召开方式、参加会议方式、现场会议召开地点、股权登记日、会议出席对象、会议议题、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、会务联系及其他事项。

  根据上述通知，公司董事会已在通知中列明本次临时股东大会讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。

  本次临时股东大会现场会议于2015年1月21日在上海市张江高新区青浦园天辰路1633号公司六楼大会议室如期召开，本次临时股东大会现场会议召开的时间、地点、内容与会议通知一致。

  本次临时股东大会提供网络投票方式，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2015年1月21日上午9:30至11:30 ，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2015年1月20日下午15:00至2015年1月21日下午15:00。

  经验证，本次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

  二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性

  1、出席会议的股东及委托代理人

  根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席现场会议的股东及委托代理人18名，代表有表决权的股份105,550,862股，占有表决权股份总数65.97%。

  经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。

  2、出席及列席现场会议的其他人员

  出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等。

  经验证，本次临时股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

  3、参加网络投票的股东

  根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次临时股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东4名，代表有表决权的股份31,200股，占有表决权股份总数0.0195%。

  以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

  4、本次临时股东大会的召集人

  本次临时股东大会的召集人为公司董事会。

  经验证，本次临时股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

  三、本次临时股东大会的表决程序

  本次临时股东大会现场会议以投票方式就通知中列明的议案进行了逐项表决，其中关联股东对相关议案进行了回避表决。本次临时股东大会按《公司章程》规定的程序进行监票，并于网络投票截止后当场公布表决结果。其中，就涉及影响中小投资者利益的议案，对中小投资者的表决进行单独计票并公告。

  综合现场投票、网络投票的投票结果，本次临时股东大会审议结果如下：

  本次临时股东大会审议的所有议案获得通过。

  经验证，本次临时股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

  结论意见：

  综上所述，本所律师认为：上海科泰电源股份有限公司2015年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次临时股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

  本法律意见书一式叁份。

  国浩律师（上海）事务所 经办律师：

  林 琳

  负责人：

  黄宁宁 周 易

  二零一五年一月二十一日