证券时报多媒体数字报

  （上接B50版）

  １．１ 报告期末基金资产组合情况

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  １．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  １．２．１ 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

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  １．2．2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

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  １．3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  １．3．１ 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  １．3．２ 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  注：无

  １．4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  １．5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  １．6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  １．7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属。

  １．8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  １．9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  １．9．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注：本基金报告期末内未持有股指期货合约。

  １．9．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金依据基金合同的规定，以控制跟踪误差最小化为管理目标，未进行股指期货的投资。

  １．10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １．10．１ 本期国债期货投资政策

  本基金未投资国债期货。

  １．10．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金未投资国债期货。

  １．10.３ 本期国债期货投资评价

  本基金未投资国债期货。

  １．１1 投资组合报告附注

  １．１1．１

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责，处罚的情形

  １．１1．２

  报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  １．１1．３ 其他资产构成

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  １．１1．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １．１1．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  １．１1．５．１ 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  １．１1．５．２ 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

  §２ 开放式基金份额变动

  单位：份

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  第六节 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。

  １、银河沪深３００价值指数净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截至２０１４ 年１２月３１日）

  注：本基金合同于２００９年１２月２８日生效。

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  ２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较银河沪深３００价值指数累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  （２００９ 年１２ 月２８ 日至２０１４ 年１２ 月３１日）

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  第七节 基金的费用

  一、与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金财产拨划支付的银行费用；

  （４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （７）基金的指数使用费；

  （８）基金的证券交易费用；

  （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．５０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

  （３）基金的指数使用费

  本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的０．０２％（２个基点）的年费率计提，且收取下限为每季度人民币５万元。计算方法如下：

  Ｈ＝ Ｅ×指数使用费年费率÷当年天数

  Ｈ 为每日计提的指数使用费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计；基金设立当年不足３个月的，按照３个月收费。

  指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初１０个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

  如果指数使用费的计算方法和费率等需要调整，本基金将在履行适当程序后变更本基金的指数使用费率或费率计算方法，基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

  （４）上述“１、基金费用的种类”中（３）到（９）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ４、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  ５、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  二、与基金销售有关的费用

  本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中“（六）本基金的初始面值、认购价格及计算公式、认购费用”中的相关规定。

  本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。

  第八节 对招募说明书更新部分的说明

  银河沪深３００价值指数证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河沪深３００价值指数证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：

  １、“绪言”、“释义”部分与《证券投资基金运作管理办法》的相关内容都已更新为２０１４年７月７日由中国证监会发布并于２０１４年８月８日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》。

  ２、“第三节 基金管理人”中其他高级管理人员和基金经理信息根据实际情况进行了更新。

  ３、“第四节 基金托管人”之“一、基金托管人情况”根据实际情况进行了相应更新。

  ４、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新。

  ５、“第十节 基金的投资”更新了“（十一）基金投资组合报告”，本报告截止日为２０１４年１２月３１日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。

  ６、更新了“第十一节 基金的业绩”，对基金成立以来至２０１４年１２月３１日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

  ７、“第二十四节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。

  银河基金管理有限公司

  二○一五年二月十日