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证券时报网络版郑重声明

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金鹰行业优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2015年第1号

2015-02-11 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:金鹰基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

    

  【重要提示】

  金鹰行业优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2009年4月27日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】340号)和2009年5月14日《关于金鹰行业优势股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]345号)进行募集。本基金的基金合同于2009年7月1日正式生效。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年1月1日,有关财务数据截止日为2014年12月31日,净值表现截止日为2014年12月31日,本报告中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

  设立日期:2002年12月25日

  法定代表人:凌富华

  联系电话: 020-83282855

  联系人: 祝红

  注册资本:人民币2.5亿元

  股权结构:

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

股东名称出资额(万元)出资比例
广州证券股份有限公司1225049%
广州白云山医药集团股份有限公司500020%
美的集团股份有限公司500020%
东亚联丰投资管理有限公司275011%
总计25000100%

  

  (二)主要人员情况

  1、公司董事及监事

  凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。 经公司第五届董事会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。

  刘岩先生,董事,经济学硕士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。

  王静女士,董事,企业管理硕士。历任广东美的电器股份有限公司资本运营项目助理,资产重组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。

  温婉容女士,董事,商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

  吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长,现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。

  刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

  谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

  曾巧女士,监事,管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。

  陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。

  姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。

  2、公司高级管理人员

  刘岩先生,总经理,经济学硕士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014年8月7日起担任公司总经理。

  刘葆先生,副总经理,经济学博士,副教授。历任深圳国资经营公司(商贸控股)资产经营部总经理助理,上海复旦大学博士后流动站(金融研究方向)博士后研究员,深圳华强集团资本经营部副部长,广州越秀集团资本经营部副经理,广州证券有限责任公司总经理助理兼资产管理总部总经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008年12月起担任公司副总经理。

  李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于2014年12月25日起任公司副总经理。

  苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008年9月起担任公司督察长。

  3、本基金基金经理

  何晓春先生,产业经济学博士,15年金融行业从业经验,曾任东莞宏远期货经纪有限公司郑州代表处负责人,东莞宏远期货经纪有限公司副总经理、总经理,江南期货有限责任公司总经理助理、总经理、董事长,广永期货有限责任公司总裁,瑞龙期货有限公司总经理,世纪证券有限责任公司江西分公司筹办组负责人等职。2011年4月加入金鹰基金管理有限公司,现任权益投资部总监、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金及本基金基金经理。何晓春先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施,不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。

  4、投资决策委员会成员

  本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员有:

  刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

  曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理;

  何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

  杨刚先生,投资决策委员会委员,研究发展部总监,基金经理;

  李涛先生,投资决策委员会委员,基金经理;

  5、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整

  法定代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:王永民

  电话:(010)66594855

  传真:(010)66594942

  三、相关服务机构

  (一) 基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

  法定代表人:凌富华

  成立时间:2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:2.5亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:潘晓毅

  联系电话:020-83282950

  传真电话:020-83283445

  客户服务电话:400-6135-888

  电子信箱:csmail@gefund.com.cn

  网址:www.gefund.com.cn

  2、代销机构(排名不分先后)

  (1)名称:中国银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市复兴门内大街1 号

  法定代表人:田国立

  联系人:宁敏

  电话:010-66594977

  客服电话:95566(全国)

  网址:www.boc.cn

  (2)名称:中国工商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:查樱

  电话:010-66105662

  客服电话:95588(全国)

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)名称:交通银行股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  客服电话:95559(全国)

  网址:www.bankcomm.com

  (4)名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  联系人:田青

  电话:010-67595096

  客服电话:95533(全国)

  网址:www.ccb.com

  (5)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:李国华

  联系人:文彦娜

  电话:010-66421200

  客服电话:95580(全国)

  网址:www. psbc.com

  (6)名称:中信银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  联系人:赵树林

  电话:010-65556960

  客服电话:95558(全国)

  网址:bank.ecitic.com

  (7)名称:中国民生银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:董云巍

  电话:010-58351666

  客服电话:95568(全国)

  网址:www.cmbc.com.cn

  (8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:于慧

  电话:021-61616196

  客服电话:95528(全国)

  网址:www.spdb.com.cn

  (9)名称:宁波银行股份有限公司

  注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路294 号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  电话:021-63586210

  客服电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  (10)名称:平安银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  联系人:蔡宇洲

  电话:0755-22197874

  客服电话:4006699999

  网址:bank.pingan.com

  (11)名称:招商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:王琳

  电话:0755-83196223

  客服电话:95555(全国)

  网址:www.cmbchina.com

  (12)名称:华夏银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人: 郑鹏

  电话:010-85238667

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (13)名称:浙江民泰商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:浙江省温岭市三星大道168号

  法定代表人:江建法

  联系人: 刘兴龙

  电话:0576-86109521

  客服电话:96521 省外客服电话:4008896521

  网址:www.mintaibank.com

  (14)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  法定代表人:吴海恒

  联系人: 何浩华

  电话:0757-22388928

  客服电话:0757-22223388

  网址:www.sdebank.com

  (15)名称:成都农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

  法定代表人:陈萍

  联系人:张海涛

  联系电话:028-85190961

  客服电话:4006-028-666

  公司网站:www.cdrcb.com

  (16)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路668号

  法定代表人:陆向阳

  联系人:韩璐

  联系电话:0519-89995066

  客服电话:96005(全国)

  网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/

  (17)名称:包商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人:李镇西

  联系人:刘芳

  联系电话:0472-5109729

  客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

  网址:www.bsb.com.cn

  (18)名称:广州证券有限责任公司

  注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼

  法定代表人:邱三发

  联系人:林洁茹

  联系电话:020-88836999

  客服电话:020-961303

  网址:www.gzs.com.cn

  (19)名称:国信证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:周洋

  联系电话:0755-82133066

  客服电话:95536(全国)

  网址:www.guosen.com.cn

  (20)名称:海通证券股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号

  法定代表人:王开国

  联系人:王立群

  电话:021-23219286

  客服电话:95533(全国)、4008888001

  网址:www.htsec.com

  (21)名称:湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴958号华能联合大厦5楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:鲁雁先

  电话:021-68865020

  客服电话:400-888-1551、021-38784525

  网址:www.xcsc.com

  (22)名称:万联证券有限责任公司

  注册(办公)地址:广州市中山二路18号电信广场36-37层

  法定代表人:张建军

  联系人:罗创滨

  电话:020-37865070

  客服电话:4008888133

  网址:www.wlzq.com.cn

  (23)中山证券有限责任公司

  注册及办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:黄扬录

  业务联系人:罗艺琳

  联系电话:0755- 82570586

  (24)名称:东吴证券股份有限公司

  注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  客服电话:0512-96288

  网址:www.dwzq.com.cn

  (25)中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人:赵大建

  联系电话:010-59355900

  (26)名称:平安证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:谢永林

  联系人:袁月

  电话:0755-22627802

  客服电话:4008816168

  网址:www.stock.pingan.com

  (27)名称:中航证券有限公司

  注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:王宜四

  联系人:余雅娜

  电话:0791-6768763

  客服电话:400-8866-567

  网址:www.avicsec.com

  (28)名称:安信证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:郑向溢

  电话:0755-82558038

  客服电话:4008-001-001

  网址:www.essence.com.cn

  (29)名称:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:李芳芳

  电话:021-22169089

  客服电话:95525(全国)、4008888788

  网址:www.ebscn.com

  (30)名称:国盛证券有限责任公司

  注册(办公)地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:曾小普

  联系人:徐美云

  电话:0791-6285337

  客服电话:0791-6272572

  网址:www.gsstock.com

  (31)名称:财通证券有限责任公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  电话:0571-87925129

  客服电话:0571-96336(上海地区962336)

  网址:www.ctsec.com

  (32)名称:东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

  办公地址:上海浦东新区东方路989号中达广场

  法定代表人:朱科敏

  联系人:霍晓飞

  电话:021-50586660-8644

  客服电话:400-888-8588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海地区)、

  0379-64902266(洛阳地区)

  网址:www.longone.com.cn

  (33)名称:申银万国证券股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:储晓明

  联系人:曹晔

  电话:021-54047892

  客服电话:021-962505

  网址:www.sywg.com

  (34)名称:山西证券股份有限公司

  注册(办公)地址:山西省太原市府西街69号国际贸易中心

  法定代表人:侯巍

  联系人:孟婉娉

  电话:0351-8686703

  客服电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  (35)名称:兴业证券股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路99号

  办公地址:福州市湖东路268号证券大厦

  上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高德

  电话:021-38565785

  客服电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (36)名称:宏源证券股份有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦

  北京市西城区太平桥大街19 号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  电话:010-88085338

  客服电话: 4008000562

  网址:www.hysec.com

  (37)名称:招商证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82960223

  客服电话:95565(全国)、4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (38)名称:中国中投证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:范雪玲

  电话:0755-82023431

  客服电话:4006008008

  网址:www.cjis.cn

  (39)名称:长江证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  法定代表人:杨泽柱

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  客服电话:4008-888-999

  网址:www.cjsc.com.cn

  (40)名称:齐鲁证券有限公司

  注册(办公)地址:济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-82024184

  联系人:傅咏梅

  电话:0531-87107718

  客服电话:95538(全国)

  网址:www.qlzq.com.cn

  (41)名称:国联证券股份有限公司

  注册(办公)地址:江苏省无锡市县前东街168号

  法定代表人:姚志勇

  联系人:徐欣

  电话:0510-82831662

  客服电话:400-888-5288、0510-82588168

  网址:www.glsc.com.cn

  (42)名称:爱建证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市南京西路758号23楼

  法定代表人:钱华

  联系人:陈敏

  电话:021-32229888

  客服电话:021-63340678

  网址:www.ajzq.com

  (43)名称:中国国际金融有限公司

  注册(办公)地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:黄峻敏

  电话:0755-83196491

  客服电话:010-65051166

  网址:www.cicc.com.cn

  (44)名称:西南证券股份有限公司

  注册(办公)地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

  法定代表人:余维佳

  联系人:米兵

  电话: 023-63786922

  客服电话:4008096096

  网址:www.swsc.com.cn

  (45)名称:东莞证券有限责任公司

  注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:苏卓仁

  电话:0769-22112062

  客服电话:0769-961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (46)名称:财富证券有限责任公司

  注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人:蔡一兵

  联系人:郭磊

  电话:0731-84403319

  客服电话:0731-84403350

  网址:www.cfzq.com

  (47)名称:信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话: 010-63080985

  客服电话:4008008899

  网址:www.cindasc.com

  (48)名称:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:010-85130577

  客服电话:4008888108

  网址:www.csc108.com

  (49)名称:华福证券有限责任公司

  注册(办公)地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:0591-87383623

  客服电话:0591-96326

  网址:www.gfhfzq.com.cn

  (50)名称:方正证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:邵艳霞

  电话:0731-85832507

  客服电话:95571(全国)

  网址:www.foundersc.com

  (51)名称:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  客服电话:0755-83478806

  网址:www.cs.ecitic.com

  (52)名称:东方证券股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888

  客服电话:95503(全国)

  网址:www.dfzq.com.cn

  (53)名称:长城证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:匡婷

  电话:0755-83516289

  客服电话:400-6666-888

  网址:www.cgws.com

  (54)名称:财达证券有限责任公司

  注册地址:河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦23层

  办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  法定代表人:翟建强

  联系人:胡士光

  电话:0311-66006403

  客服电话:4006128888

  网址:www.s10000.com

  (55)名称:华龙证券有限责任公司

  注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-4890208

  客服电话:0931-8888088

  网址:www.hlzqgs.com

  (56)名称:天风证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  联系人:翟瓂

  电话:027-87618882

  客服电话:027-87618882

  网址:www.tfzq.com

  (57)名称:华安证券有限责任公司

  注册地址:合肥市长江中路357号

  办公地址:合肥市阜南路166号

  法定代表人:李工

  联系人:甘霖

  电话:0551-5161821

  客服电话:96518、4008-096-518

  网址:www.hazq.com

  (58)名称:华泰证券股份有限公司

  注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰、万鸣

  电话:025-83290979

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (59)名称:世纪证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

  法定代表人:姜昧军

  联系人:张婷

  电话:0755-83199599-8246

  客服电话:0755-83199599

  网址:www.csco.com.cn

  (60)名称:民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

  法定代表人:余政

  联系人:赵明

  电话:010-85127622

  客服电话:400-619-8888

  网址:www.mszq.com

  (61)名称: 国都证券有限责任公司

  注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人: 常喆

  联系人: 黄静

  电话:010-84183389

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (62)名称:英大证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴骏

  联系人:吴尔晖

  电话: 0755-83007159

  客服电话:4000-188-688

  网址:www.ydsc.com.cn

  (63)名称:日信证券有限责任公司

  注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈韦杉

  电话:010-88086830

  客服电话:010-88086830

  网址: www.rxzq.com.cn

  (64)名称:浙商证券股份有限公司

  注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A-6/7楼

  法定代表人:吴承根

  联系人:刘虹

  电话:0571-87901908

  客服电话:0571-96777

  网址: www.stocke.com.cn

  (65)名称:金元证券股份有限公司

  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  电话:0755-83025022

  客服电话:4008-888-228

  网址: www.jyzq.cn

  (66)名称:华创证券有限责任公司

  注册(办公)地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创证券大厦

  法定代表人:陶永泽

  联系人:陈文静

  电话:0851-8596285

  客服电话:960872

  网址:www.hczq.com

  (67)名称:五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心49层

  法定代表人:张永衡

  联系人: 高克南

  电话:0755-82545707

  客服电话:40018-40028

  网址:www.wkzq.com.cn

  (68)名称:江海证券有限公司

  注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人: 孙名扬

  联系人: 高悦铭

  电话:0451-82337802

  客服电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (69)名称:中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人: 吴忠超

  电话:0532-85022326

  客服电话:0532-96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  (70)名称:华宝证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层

  法定代表人:陈林

  联系人:宋歌

  电话:021-50122086

  客服电话:021-38929908、 400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (71)名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市银河中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏琪

  电话:021-38676666-6161

  客服电话:95521(全国)

  网址:www.gtja.com

  (72)名称:国海证券股份有限公司

  注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号

  办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

  法定代表人:何春梅

  联系人:牛孟宇

  电话:0755-83709350

  客服电话:95563

  网址:www.ghzq.com.cn

  (73)名称:中信证券(浙江)有限责任公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19-20层

  法定代表人:沈强

  联系人:丁思聪

  电话:0571-87112510

  客服电话:96598

  网址:www.bigsun.com.cn

  (74)名称:新时代证券有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:刘汝军

  联系人:孙恺

  电话:010-83561149

  客服电话:400-698-9898

  网址:www.xsdzq.cn

  (75)名称:广发证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄兰

  电话:020-87555888-333

  客户服务电话:95575(全国)

  网址:www.gf.com.cn

  (76)名称:中国银河证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

  法定代表人:陈有安

  联系人:田薇

  电话:010-66568430

  客服电话:4008888888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (77)名称:深圳众禄基金销售有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元

  法定代表人:薛峰

  联系人:张玉静

  电话:0755-33227953

  客服电话:4006-788-887

  网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)

  (78)名称:天源证券有限公司

  注册地址:青海省西宁市城中区西大街11号

  办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人:刘盛

  联系人:张靓雅

  联系电话:0755-33331188-8807

  客服电话:4006-5432-18

  网址:www.tyzq.com.cn

  (79)名称:杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话:0751-28829790

  客服电话:4000-766-123、0571-28829123

  网址:数米基金网(www.fund123.cn)

  (80)名称:上海天天基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54509998

  客服电话: 400-1818-188

  网址: www.1234567.com.cn

  (81)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:沈雯斌

  电话:021-58788678-8201

  客服电话:400-089-1289

  网址: www.erichfund.com

  (82)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人:林顺平

  联系人:杨翼

  电话:4008-773-772

  客服电话:0571-88911818

  网址: www.5ifund.cn

  (83)名称:上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:蒋章

  电话:021-58870011-6618

  客服电话:400-700-9665

  网址: www.ehowbuy.com

  (84)名称:北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:李二钢

  电话:010-85188234

  客服电话:400-888-6661

  网址: www.myfund.com

  (85)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  联系人:方成

  电话:021-38602377

  客服电话:400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  (86)名称:天相投资顾问有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人: 莫晓丽

  电话:010-66045529

  客服电话:010-66045678

  网址:www.txsec.com

  (87)名称:和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

  法定代表人:王莉

  联系人:李延鹏

  电话:0755-82721122-8625

  客服电话:400-920-0022

  公司网站:www.homeway.com.cn

  (88)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人:路瑶

  联系人:侯英建

  电话:010- 59539888

  客服电话:95162或4008888160

  网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)

  (89)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址:北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人:李招弟

  联系人:高晓芳

  联系电话:010-59393923-811

  客服电话:400-808-0069

  网址:www.wy-fund.com

  (90)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  联系人:陈攀

  联系电话:010-57756019

  客服电话:4007-868-868

  网址:http://www.chtfund.com/

  (91)名称:北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

  办公地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦10层1008室

  法定代表人:赵荣春

  联系人:魏争

  联系电话:010-57418829

  客服电话:400-688-5958

  网址:www.eqianjing.com

  (92)名称:中国国际期货有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人:王兵

  业务联系人:赵森

  联系电话:010-59539864

  客服电话:95162 / 400-8888-160

  网址:www.cifco.net

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

  法定代表人:凌富华

  电话:020-83282797

  传真:020-83282856

  联系人:张岳

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:广东岭南律师事务所

  住所:广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人:黄添顺

  电话:020-84035397

  传真:020-84113152

  经办律师:江亚芳、陈进学、王欢

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:中审亚太会计师事务所

  住所:北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层

  法定代表人:杨池生

  电话:010-51716801、51716803、51716807

  传真:010-51716790

  邮编:100036

  经办注册会计师:韩振平、王兵

  四、基金的名称

  本基金名称:金鹰行业优势股票型证券投资基金

  本基金简称:金鹰行业优势股票

  本基金代码:210003

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  以追求长期资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础,通过投资于优势行业当中的优势股票,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果,进而实现基金资产的长期稳定增值。

  七、投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为5%-40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的0-3%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、投资策略

  1、投资策略依据

  本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略,在投资策略上充分体现"行业"与"优势"这两个核心理念。

  "优势"具有两个层面的含义:一是优势行业--所谓"行业",我们采用申银万国行业分类,应用若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标构建"金鹰行业优势评估模型",根据该模型,计算申银万国一级行业分类当中各行业的优势指数,得到"金鹰行业优势指数",优势指数排名居前的行业即为本基金重点配置的"优势行业",这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益;二是优势个股--根据若干财务指标、估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财政与货币政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标构建"金鹰企业优势评估模型",根据该模型,计算申银万国一级行业分类当中各行业所包括的全部个股之优势指数,得到"金鹰企业优势指数",优势指数排名居前的企业即为本基金在该行业内重点配置的"优势企业",这些优势企业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的投资收益。本基金投资于优势行业中优势个股的比例不低于股票资产的80%。

  2、资产配置策略

  本基金采用"自上而下"的投资方法,定性分析与定量分析并用,综合分析国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势、行业景气等因素,研判市场时机,结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况,进行资产配置及组合的构建,合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。

  3、股票投资策略

  本基金遵循行业间优势配置、各行业内个股优势配置相结合的股票投资策略,其中行业间优势配置是以若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标为基础,以"金鹰行业优势评估模型"作为评价工具,筛选出经济周期不同阶段的优势行业,这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益;行业内个股优势配置是以若干财务指标、估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财政与货币政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标为基础,以"金鹰企业优势评估模型"作为评价工具,筛选出经济周期与行业发展的不同阶段下,具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的优势个股。

  在筛选出优势行业与各行业内优势个股的基础上,根据行业优势指数的大小,筛选各行业内企业优势指数排名居前的品种构建本基金的初级股票库,行业优势指数越大,则该行业内进入初级股票库的品种越多;根据实地调研所获取的、关于企业与行业的相关信息,对财务指标、估值指标、行业优势指数与企业优势指数进行再审视,遴选企业优势指数优异者进入二级重点库与一级重点库,构建本基金的投资组合。

  本基金将对行业和个股的综合性比较优势进行持续评估,以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势,根据国内外政治经济环境与行业景气状况的最新变化,重新评估行业优势指数与企业优势指数,并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。

  (1)行业配置策略

  本基金的行业配置采用定性分析与定量分析相结合的方法,以行业内各企业的财务指标、行业生命周期与景气度的变化、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标为基础,以实地调研所获知的关于各行业的发展态势与景气变化为参考依据,以"金鹰行业优势评估模型"作为评价工具,根据"金鹰行业优势指数"预判与寻找那些具有相对比较优势的行业,力图使得这些优势行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。对优势行业进行重点配置,可以有效地提升投资组合的收益率。优势行业的评估因素有:1)行业内各企业的若干财务指标与估值指标;2)国际经济环境、全球产业周期对行业的影响;3)政府财政政策对行业的影响;4)央行货币政策对于行业的影响;5)政府特定政策目标对行业的影响;6)国内经济环境的变动状况对行业的影响;7)行业随着科技进步的变动趋势;8)国内外政治环境的变动对行业的影响;9)行业的盈利前景及成长空间分析;10)国内外突发事件、重大事件对于行业的影响;

  如前所述,本基金对优势行业进行重点配置,故而,为提高本基金行业配置的有效性,必须根据行业内各企业的财务指标、行业生命周期与景气度的变化、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性的最新变化,结合实地调研所获知的关于各行业的发展态势与景气变化的最新信息,审慎评估并重新计算行业优势指数,并据此对初级股票库、二级重点库、一级重点库、投资组合当中的行业构成进行及时调整。

  在基金投资过程中,行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上,投资决策委员会负责制定行业配置方案,基金经理负责执行行业配置方案,并进行相应的反馈。

  (2)个股精选策略

  根据行业配置方案,本基金审慎遴选各行业内部具有综合性比较优势的个股以构建股票投资组合。

  本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式构建"金鹰企业优势评估模型",根据该模型计算"金鹰企业优势指数"来考察和筛选具有综合性比较优势的股票。定量方面,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等;定性方面主要考虑:国际经济环境以及全球产业周期对企业的差异化影响、政府财政政策对企业的差异化影响、央行货币政策对于企业的差异化影响、政府特定政策目标对企业的差异化影响、国内经济环境的变动状况对企业的差异化影响、企业随着科技进步的变动趋势、国内外政治环境的变动对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间分析、国内外突发事件与重大事件对于企业的差异化影响、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等等。

  在实地调研的基础上,对企业优势指数进行再审视,以遴选具体投资品种。主要内容包括:

  1)财务指标的进一步细化分析

  在一个较长的时间维度内(3年或者3年以上),仔细考察企业的盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力的变动状况及其变动趋势的稳定性;是否具有良好的治理结构,财务健康度等。

  2)核心竞争力与可持续成长能力的再考察

  主要考察企业是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略,是否拥有成本优势、规模优势、品牌优势与美誉度、渠道优势或其它特定优势;在特定领域是否拥有原材料、专有技术或其它专有资源;是否具有较强技术创新能力;所处的行业(或者细分行业)未来的成长空间;产品的市场占有率。

  3)对管理层与财务指标真实性的考察

  通过实地调研可深入了解企业的基本面,实地调查企业生产任务的饱满程度,亲身感受公司管理层的企业家精神,采用实地调研所获知的第一手信息对企业优势指数进行修正。此外,对公司的上下游客户、竞争对手进行调查研究,有助于深入了解公司的经营状况,必要时还可以从行业主管机关、税务部门、海关等获取第三方数据,以核实企业基本面与财务指标的真实性。

  4)估值指标的再审视

  具备长期优势的品种亦可能存在阶段性的估值偏高。在实地调研的基础上,研究员客观、公正、审慎地预测公司未来每股盈利,并根据不同行业的属性,选取恰当的估值方法对公司进行估值,将公司的估值水平与国内外同行业的公司作比较,可以提供公司估值的新视角。

  最后根据行业配置方案,结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出相关行业中基本面健康、最具投资价值的优势个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。

  4、债券投资策略

  在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

  债券类品种的投资,追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。

  (1)本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。

  (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确定长、中、短期三种债券的投资比例。

  (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。

  (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。

  (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。

  5、权证投资策略

  本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

  本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+中信标普国债指数收益率×25%。

  随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、风险收益特征

  本基金为主动管理的股票型证券投资基金,属于证券投资基金中的风险和预期收益较高品种。一般情形下,其预期风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2015年2月10日复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2014年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资488,009,807.0791.76
 其中:股票488,009,807.0791.76
2固定收益投资--
 其中:债券--
 资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产10,000,000.001.88
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计25,935,123.174.88
7其他资产7,914,981.161.49
8合计531,859,911.40100.00

  

  (下转B11版)

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