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南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2015-02-12 来源:证券时报网 作者:

(上接B61版)

27江海证券有限公司客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

28国联证券股份有限公司客服电话:95570

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29东莞证券有限责任公司传真:0769-22115712

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30渤海证券股份有限公司客服电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

31平安证券有限责任公司客服电话:95511-8

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32国都证券有限责任公司客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

33东吴证券股份有限公司客服电话:4008601555

网址:http://www.dwjq.com.cn/

34广州证券股份有限公司客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

35华安证券股份有限公司客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

36银泰证券有限责任公司客服电话:4008-505-505

公司网站:www.ytzq.com

37浙商证券股份有限公司客服电话:0571-967777

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38华宝证券有限责任公司联系人:刘闻川 电话:021-68778790客服电话:4008209898

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39山西证券股份有限公司客服电话:400-666-1618,95573

公司网站:www.i618.com.cn

40第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-23838750

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41华福证券有限责任公司客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

网址:公司网址:www.hfzq.com.cn

42中山证券有限责任公司客服电话:4001022011

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43国海证券股份有限公司客服电话:95563

网址:http://www.ghzq.com.cn

44中原证券股份有限公司客服电话:0371-967218、4008139666

公司网站:www.ccnew.com

45西南证券股份有限公司客服电话:4008-096-096

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46德邦证券有限责任公司客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

47中航证券有限公司客服电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

48中国国际金融有限公司客服电话:(010)85679238(010)85679169

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49大同证券经纪有限责任公司客服电话:4007121212

网址:http://www.dtsbc.com.cn

50东海证券股份有限公司客服电话:95531;400-888-8588

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51西部证券股份有限公司客服电话:95582

网址:http://www.westsecu.com/

52新时代证券有限责任公司联系电话:010-83561149客服电话:4006989898

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53瑞银证券有限责任公司客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

54金元证券股份有限公司客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.com.cn

55万联证券有限责任公司客服电话:400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

56国金证券股份有限公司客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

57财富证券有限责任公司客服电话:0731-84403333

公司网站:www.cfzq.com

58恒泰证券股份有限公司联系电话:0471-3953168

网址:www.cnht.com.cn


59华龙证券有限责任公司客服电话:4006-89-8888,0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

60华鑫证券有限责任公司客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

61日信证券有限责任公司联系电话:010-83991716

公司网站:www.rxzq.com.cn

62中天证券有限责任公司客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

63五矿证券有限公司客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

64天相投资顾问有限公司公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网网址:www.jjm.com.cn

65东兴证券股份有限公司客服电话:4008888993

网址:www.dxzq.net

66开源证券有限责任公司客服电话:400-860-8866

网址:http://www.kysec.cn

67中邮证券有限责任公司客服电话:4008888005

网址:www.cnpsec.com

68中国民族证券有限责任公司客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

69太平洋证券股份有限公司客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

70宏信证券有限责任公司客服电话:4008366366

网址:www.hxzq.cn

71诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

72深圳众禄基金销售有限公司客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

73上海好买基金销售有限公司客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

74杭州数米基金销售有限公司客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

75上海长量基金销售投资顾问有限公司客服电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

76上海天天基金销售有限公司客服电话:400-1818188

网址:www.1234567.com.cn

77北京展恒基金销售有限公司客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

78浙江同花顺基金销售有限公司客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

79万银财富(北京)基金销售有限公司客服电话:400-081-6655

网址:www.wy-fund.com

80和讯信息科技有限公司客服电话:4009200022

网址:licaike.hexun.com

81浙江金观诚财富管理有限公司客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

82泛华普益基金销售有限公司客服电话:400-8588588

网址:http://www.pyfund.cn

83嘉实财富管理有限公司客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

84北京恒天明泽基金销售有限公司客服电话:400-786-8868-5

网址:www.chtfund.com

85深圳宜投基金销售有限公司客服电话:4008955811

网址:www.ucffund.com

86本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

(二)场内销售机构

场内销售机构是指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的,可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见集中申购公告。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。

二、登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:(010)59378982

传真:(010)58598907

联系人:程爽

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:黎明

经办律师:黎明、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:杨绍信

联系人:陈熹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:汪棣、陈熹

四、基金名称

南方天元新产业股票型证券投资基金

五、基金的类型

股票型证券投资基金

六、基金的投资目标

在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,采用自上而下和自下而上结合的模式,在我国经济转型的背景下,寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业,兼顾上市公司的安全边际,争取基金资产的长期、稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票,含普通股和优先股)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的,本基金可参与同业存单的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的80%-95%,其中对新产业股票的投资不低于非现金基金资产的80%;债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的20%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

八、投资策略

1、资产配置策略

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。

2、股票投资策略

本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势,识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础上,以低的组合风险选择股票组合。股票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。

(1)“新产业”股票的定义

“新产业”股票包含如下两种:

1)传统产业的转型

产业转型指的是资源存量在产业间的再配置,也就是将资本、劳动力等生产要素从衰退产业向新兴产业转移的过程。产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式。随着我国经济模式的主动和被动调整,以往依赖自然资源和低成本的发展模式越来越显示出弊端,受到种种约束,我国经济迫切需要向智能、环保、效率型产业转型。在国家政策的扶持和经济发展需求的双重动力下,一批传统产业的企业将面临新的机遇。

2)新兴产业

《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略性新兴产业的定义是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。参考国家对战略性新兴产业的选择标准,本基金对新兴产业的范围进行了界定,包括但不限于:节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。如果国家调整新兴产业范围,本基金相应调整。

(2)个股选择

本基金根据对“新产业”的定义,采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。

1)自上而下

本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势,识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。

在细分行业和公司的选择中,本基金注重以下五个方面的情况:

①符合宏观经济发展的趋势:通过分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,找出细分行业趋势,寻找对旧经济模式进行突破、减少资源消耗、提高产业效率并能带来利润增长的子产业。

②国家产业政策的扶持:选择符合国家未来产业结构的优化升级方向、受到国家政策扶持的产业和公司。

③新产业对于传统行业的可替代性:分析传统行业增长的问题所在,寻找产业链中能够通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式由弱转强或优势扩大的子行业和公司。

④新产业对于传统行业的替代空间和市场空间:新产业在对传统行业进行替代的同时,也面临被其他更有竞争力产业替代的风险,本基金将选择其中技术和模式领先,替代空间和市场空间较大,并能在一定时间内维持优势的行业或企业,获取这一行业高速发展的机会。

⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业:随着中国逐步迈向中高收入国家,人民对生活环境的要求不断提高,而各种消费需求也不断提高。如环保节能要求、健康需求、信息化需求和休闲娱乐需求等。

2)自下而上

本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

在定性方面,主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及是否具有持久创新能力的特征;其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市场空间,公司的盈利模式、产品的市场竞争力及其发展的稳定性;此外还将评估公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。

在定量方面,主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司,主要采用的指标包括:

①成长性指标:过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、资本支出、人员招聘情况等。

②盈利能力:毛利率、ROE、ROA、ROIC等。

③估值水平:PE、PEG、PB、PS等。

3、债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券(包括可转换债券)等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险;对可转换债券的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。

本基金投资中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。

4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

5、股指期货等投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

6、国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

今后,随着证券/期货市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率

沪深300指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想比较基准。

上证国债指数由上交所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金债券投资部分的比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。

十、风险收益特征

本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日(未经审计)。

(一)报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资861,628,764.6683.85
 其中:股票861,628,764.6683.85
固定收益投资2,883,000.000.28
 其中:债券2,883,000.000.28
 资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计162,551,827.5115.82
其他资产538,539.740.05
合计1,027,602,131.91100.00

(二)、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业1,726.860.00
采矿业12,980,000.001.36
制造业300,168,137.0731.35
电力、热力、燃气及水生产和供应业
建筑业
批发和零售业53,858,104.195.63
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业28,686,511.833.00
金融业192,596,034.8220.12
房地产业226,669,654.1423.68
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业30,419,595.753.18
居民服务、修理和其他服务业
教育
卫生和社会工作4,393,000.000.46
文化、体育和娱乐业
综合11,856,000.001.24
 合计861,628,764.6690.00

(三)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600036招商银行3,076,78651,043,879.745.33
600240华业地产4,781,81247,770,301.884.99
600000浦发银行2,863,47044,927,844.304.69
000718苏宁环球6,258,91142,122,471.034.40
601607上海医药2,324,62638,356,329.004.01
600185格力地产1,699,96937,399,318.003.91
000709河北钢铁8,000,00030,640,000.003.20
601318中国平安400,05929,888,407.893.12
000625长安汽车1,614,94026,533,464.202.77
10002658雪迪龙961,24126,472,577.142.77

(四)、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据
金融债券
 其中:政策性金融债
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债2,883,000.000.30
其他
合计2,883,000.000.30

(五)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
110030格力转债28,8302,883,000.000.30

(六)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

(八)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

(九)、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货

(十一)、投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他资产构成

序号名称金额(元)
存出保证金505,918.64
应收证券清算款
应收股利
应收利息28,665.59
应收申购款3,955.51
其他应收款
待摊费用
其他
合计538,539.74

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
2014.7.3-2014.12.3129.55%1.17%48.18%1.07%-18.63%0.10%
自基金成立起至今29.55%1.17%48.18%1.07%-18.63%0.10%

十三、基金费用概览

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券/期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金上市费及年费;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托管费率,无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“基金管理人”部分,对基金管理人概况、基金管理人主要人员情况和内部控制制度部分进行了更新。

2、在“相关服务机构”部分,对本基金的相关服务机构进行了更新。

3、在“基金的历史沿革”部分,对本基金的历史沿革进行了更新。

4、在“基金的存续”部分,对本基金的存续说明进行了更新。

5、在“基金份额的上市交易”部分,对基金份额的上市交易说明进行了更新。

6、在“基金份额的申购与赎回”部分,对本基金的申购与赎回说明进行了更新。

7、在“基金的投资”部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

8、在“基金的业绩”部分,更新了本基金最近一期的业绩报告。

9、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

10、对“其他应披露事项”进行了更新。

11、对部分表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

2015年2月12日

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