证券时报多媒体数字报

(上接B66版)

（１０５）东莞证券有限责任公司

（１０６）中原证券股份有限公司

（１０７）东海证券股份有限公司

（１０８）中银国际证券有限责任公司

（１０９）恒泰证券股份有限公司

（１１０）国盛证券有限责任公司

（１１１）华西证券股份有限公司

（１１２）宏源证券股份有限公司

（１１３）齐鲁证券有限公司

（１１４）世纪证券有限责任公司

（１１５）第一创业证券股份有限公司

（１１６）中航证券有限公司

（１１７）华林证券有限责任公司

（１１８）德邦证券有限责任公司

（１１９）西部证券股份有限公司

（１２０）华福证券有限责任公司

（１２１）华龙证券有限责任公司

（１２２）中国国际金融有限公司

（１２３）财通证券股份有限公司

（１２４）五矿证券有限公司

（１２５）华鑫证券有限责任公司

（１２６）瑞银证券有限责任公司

（１２７）中国中投证券有限责任公司

（１２８）中山证券有限责任公司

（１２９）日信证券有限责任公司

（１３０）联讯证券股份有限公司

（１３１）江海证券有限公司

（１３２）天源证券有限公司

（１３３）国金证券股份有限公司

（１３４）中国民族证券有限责任公司

（１３５）华宝证券有限责任公司

（１３６）厦门证券有限公司

（１３７）爱建证券有限责任公司

（１３８）英大证券有限责任公司

（１３９）财达证券有限责任公司

（１４０）大通证券股份有限公司

（１４１）太平洋证券股份有限公司

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）登记机构

博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）

（三）出具法律意见书的律师事务所

机构名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

办公地址：上海浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

法定代表人：廖海

电话：０２１－５１１５０２９８

传真：０２１－５１１５０３９８

（四）审计基金财产的会计师事务所

机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址： 上海市黄浦区湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法人代表：杨绍信

电话：０２１－６１２３８８８８

传真：０２１－６１２３８８００

联系人： 沈兆杰

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

四、基金的名称

博时新兴成长股票型证券投资基金

五、基金的类型

本基金为股票型基金，运作方式为契约型开放式。

六、基金的投资目标

基于中国经济正处于长期稳定增长周期，本基金通过深入研究并积极投资于全市场各类行业中的新兴高速成长企业，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票和债券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的６０－９５％（权证投资比例不得超过基金资产的３％并计入股票投资比例）；债券投资比例为基金资产的０－３５％，债券投资范围主要包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等；现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

八、基金的投资策略

１、配置策略

本基金将通过“自上而下”的宏观分析，以及定性分析与定量分析相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。

本基金将分析和预测众多宏观经济变量，包括ＧＤＰ增长率、ＣＰＩ走势、Ｍ２的绝对水平和增长率、利率水平与走势等，并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策和其它证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。

２、行业配置

在整体的资产配置策略确定后，本基金将进行行业配置。

本基金将深入分析不同行业的属性特征，及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金重点投资的行业。

３、个股选择：

本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的新兴成长型上市公司。主要通过对上市公司基本面的深入研究，对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估，以构建股票组合并对其进行动态调整。由于不同的成长型企业受不同的因素驱动，因此我们采用不同的成长性指标体系，来判断和初选不同成长类型的企业。

４、债券投资策略：

本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行积极主动的操作，力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

自上而下的分析。根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对债券市场短期利率走势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点，对债券的发行利率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况，对债券市场的回购利率进行分析。

自下而上的分析。根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当前的期限结构，并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构，并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。

５、其它投资策略

本基金在对权证或其他金融衍生品进行投资时，将通过对衍生品标的证券基本面的研究，结合期权定价模型寻求其合理估值水平。

本基金将充分考虑资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属的选择，谨慎进行投资，追求稳定的当期收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×８０％＋中国债券总指数收益率×２０％。

今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，基金管理人可调整或变更投资基准。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，属于预期风险／收益相对较高的基金品种。其预期风险和预期收益均高于债券型基金。

十一、基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１４年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

１报告期末基金资产组合情况

２报告期末按行业分类的股票投资组合

３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

４报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

８报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

１０ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

１１投资组合报告附注

１１．１报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

１１．２基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

１１．３其他各项资产构成

１１．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

１１．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

１１．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

十三、基金的费用概览

（一）与基金运作有关的费用

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金的证券交易费用；

（４）基金合同生效以后的信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

（７）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

本基金的管理费率为１．５％。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年日数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（２）基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为０．２５％。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年日数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（３）本条第（一）款第（３） 至第（７）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

１、申购赎回费用

１）日常申购费率

本基金的申购费率最高不超过５．０％。本基金的日常申购采用累计权利费率结构。投资人当次申购本基金所对应的费率，等于当次申购金额加上其交易账户中该基金基金余额×当日基金份额净值之和所对应的费率。本次公告的本基金申购费率具体为：

２）日常赎回费率

本基金的赎回费率最高不超过５．０％，本次公告的本基金赎回费率具体为：

原裕华基金基金份额的持有期限自本基金合同生效之日起计算。

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额２５％的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施日前２日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率、赎回费率。

２、转换费用

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

（六）其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

（七）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１４年８月２０日刊登的本基金原招募说明书（《博时新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；

２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人交通银行股份有限公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；

３、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新了相关服务机构的内容；

４、在“十四、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告”，数据内容截止时间为２０１４年１２月３１日，财务数据未经审计；

５、在“十五、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为２０１４年１２月３１日；

６、在“二十七、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告：

（１）２０１４年１２月２９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中经北证（北京）资产管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》；

（２）２０１４年１１月０７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》；

（３）２０１４年１０月２７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长股票型证券投资基金２０１４年第３季度报告》；

（４）２０１４年０９月２４日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于中经北证（北京）资产管理有限公司暂不代理销售博时开放式基金的公告》；

（５）２０１４年０９月２２日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《部分基金增加中经北证为代销机构并参加费率优惠活动的公告》；

（６）２０１４年０９月１９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加吉林银行股份有限公司为代销机构的公告》；

（７）２０１４年０９月０９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中国国际期货有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》；

（８）２０１４年０８月２８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长股票型证券投资基金２０１４年半年度报告（摘要）》；

（９）２０１４年０８月２０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加新时代证券有限责任公司为代销机构的公告》；

（１０）２０１４年０７月２１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加太平洋证券股份有限公司为代销机构的公告》；

（１１）２０１４年０７月１８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时新兴成长股票型证券投资基金２０１４年第２季度报告》；

博时基金管理有限公司

2015年2月17日