证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。

一、会议召开和出席情况

（一）召开情况

1、召集人：广发证券股份有限公司第八届董事会

2、召开时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2015年3月9日（星期一）下午14：00时开始；

（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2015年3月9日（星期一）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2015年3月8日（星期日）下午15：00至2015年3月9日（星期一）下午15：00期间的任意时间。

3、召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室

4、主持人：董事长孙树明先生

5、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式

6、本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定。

（二）出席情况

出席会议的股东及股东授权委托代表人数共38人，代表股份3,742,105,801股，占公司有表决权股份总数的63.2189%。其中，出席现场会议的股东及股东授权委托代表人数共20人，代表股份3,741,853,901股，占公司有表决权股份总数的63.2146%；通过网络投票的股东共18人，代表股份251,900股，占公司有表决权股份总数的0.0043%。

此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次股东大会。

二、提案审议情况

本次会议审议事项具有合法性和完备性，会议议案均获得了通过。具体审议议案如下：

1、审议《广发证券2014年度董事会报告》

表决情况：同意3,741,736,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9901%；反对193,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0052%；弃权176,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0047%。

2.审议《广发证券2014年度监事会报告》

表决情况：同意3,741,744,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9903%；反对185,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0050%；弃权176,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0047%。

3.审议《广发证券2014年度财务决算报告》

表决情况：同意3,741,736,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9901%；反对169,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0046%；弃权200,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0053%。

4.审议《广发证券二〇一四年度报告及其摘要》

表决情况：同意3,741,744,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9903%；反对169,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0046%；弃权192,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0051%。

5.审议《广发证券2014年度社会责任报告》

表决情况：同意3,741,744,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9903%；反对169,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0046%；弃权192,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0051%。

6.审议《广发证券2014年度利润分配预案》

表决情况：同意3,741,712,201股，占出席会议有表决权股份总数的99.9895%；反对243,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0065%；弃权150,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0040%。

7.审议《关于聘请德勤有限公司为2015年度审计机构的议案》

表决情况：同意3,740,890,121股，占出席会议有表决权股份总数的99.9675%；反对185,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0050%；弃权1,029,880股，占出席会议有表决权股份总数的0.0275%。

8.审议《关于公司2015年自营投资额度授权的议案》

表决情况：同意3,734,974,630股，占出席会议有表决权股份总数的99.8094%；反对6,939,171股，占出席会议有表决权股份总数的0.1855%；弃权192,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0051%。

9.审议《关于预计公司2015年度日常关联交易的议案》

出席本次股东大会的公司股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司和安徽华茂纺织股份有限公司，是本议案所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联方，共持有股份3,433,546,807股，上述关联股东对本议案回避表决。

出席股东中，非关联方股东所持有效表决股份为308,558,994股。

表决情况：同意308,197,194股，占出席会议有表决权股份总数的99.8828%；反对185,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0602%；弃权176,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0570%。

三、中小投资者表决情况说明

根据《上市公司章程指引（2014年修订）》，对中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况说明如下:

四、律师出具的法律意见

1. 律师事务所名称：北京市时代九和律师事务所

2. 律师姓名： 罗小洋、刘苹

3. 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等有关法律法规以及公司《章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

四、备查文件

1. 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司2014年度股东大会决议》；

2. 《北京市时代九和律师事务所关于广发证券股份有限公司2014年度股东大会之法律意见书》

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一五年三月十日