证券时报多媒体数字报

重要提示：

●本次有限售条件的流通股上市数量为 ６８７，７５７，９０８股；占总股本的 １８．４３％；

●本次有限售条件的流通股上市流通日为 ２０１５ 年３月１９日

一、本次申请解除限售的股份基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中航投资控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１４］１７４号）核准，中航资本于２０１４年３月１８日向特定对象非公开发行３４３，８７８，９５４股人民币普通股。该次非公开发行完成后，公司股本总额增加至１，８６６，３４９，２２１股。２０１４ 年３月１８日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了该次非公开发行股票相关股份的股权登记及股份限售手续。

本次非公开发行股票中产生的限售股情况及锁定期安排如下：

单位：万股

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

２０１４年１１月１３日，中航资本２０１４年第二次临时股东大会审议通过了《公司２０１４年半年度利润分配及资本公积转增股本方案》，公司拟以２０１４年６月３０日公司总股本１，８６６，３４９，２２１股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利２．００元（含税），同时进行资本公积金转增股本，以截至到２０１４年６月３０日公司总股本１，８６６，３４９，２２１股为基数，向全体股东每１０股转增１０股。上述利润分配及资本公积金转增股本方案已经实施完毕，方案实施后中航资本的总股本增至３，７３２，６９８，４４２股，相应的上述限售股由３４３，８７８，９５４股增加至６８７，７５７，９０８股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《中航投资控股股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》等相关公告文件，上述参与非公开发行认购的１０位投资人所认购的股份自上市之日起１２个月内不得转让，截至本申请日，以上股东均严格履行了上述承诺。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司认为：

１、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

２、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

３、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

４、保荐机构对中航资本非公开发行股票限售股解禁事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

１、本次限售股上市流通数量为６８７，７５７，９０８股。

２、本次限售股上市流通日期为２０１５ 年３月１９日。

３、本次限售股上市流通明细清单如下：

单位：万股

六、股本变动结构表

七、上网公告附件

１、《中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航资本控股股份有限公司非公开发行有限售条件股份上市流通事项的核查意见》

特此公告。

中航资本控股股份有限公司

董 事 会

2015年3月13日